從“民主的危機(jī)”

看民主社會如何居安思危

作者丨亞當(dāng)·普沃斯基

如果我們擔(dān)憂民主正在經(jīng)歷一場危機(jī)，那我們應(yīng)當(dāng)尋找什么呢？想要確認(rèn)民主的危機(jī)，我們需要一個概念工具：什么是民主？什么是危機(jī)？危機(jī)是已然存在呢還是初現(xiàn)端倪？如果危機(jī)已經(jīng)存在，我們?nèi)绾巫R別它？如果危機(jī)尚未顯現(xiàn)，我們能夠從哪些跡象去預(yù)測未來？

我們應(yīng)如何界定危機(jī)，我們應(yīng)如何診斷危機(jī)，取決于我們?nèi)绾慰创裰?。我所持的民主觀是“最低限度的”(minimalist)與“選舉主義的”(electoralist)：民主是一種政治安排，人們通過選舉來選擇政府，他們也有合理的可能性罷免他們不喜歡的現(xiàn)任政府。民主只是這樣一種體制，一種當(dāng)政者選舉會失利，而且他們輸了就得離任的體制。因而，我下文檢視選舉的可能的威脅是，選舉變得沒有競爭性，或者選舉對掌權(quán)者來說無足輕重了。重復(fù)一遍，這些威脅包括違反了為達(dá)爾羅列的、競爭性選舉的各種前提條件—權(quán)利自由和言論自由—僅僅因?yàn)闆]有這些，現(xiàn)任政府就無法被打敗。它們也包括了法治的中斷，司法獨(dú)立權(quán)的侵蝕，伴隨著對代議制民主的不信任（在“代議制民主”)、嚴(yán)重不平等（在“社會民主”）、使用鎮(zhèn)壓來維持公共秩序(自由民主)。但是，我把對上述情形的違反視為對公民通過選舉罷免政府的能力的潛在威脅，而不將它們視為“民主”的界定性特征。

最低限度的“民主”與“法治”的“民主”，這兩者之間的關(guān)系特別復(fù)雜。首先，我們既有邏輯的理由也有經(jīng)驗(yàn)的理由對下述內(nèi)容加以質(zhì)疑，即對支持法治來說必不可少的，究竟是凌駕多數(shù)統(tǒng)治的(supra-majoritarian)制度，如兩院制或總統(tǒng)否決制；還是反對多數(shù)統(tǒng)治的(counter-majoritarian)制度，比如憲法法院或獨(dú)立的中央銀行等。比如，羅伯托·加爾加雷拉列舉出幾項(xiàng)機(jī)制，在這些機(jī)制下，多數(shù)即使沒有上述制度也能自我約束，而且也想要自我約束。安東尼·麥根觀察到，有一些成熟的民主國家，包括英國、瑞典，既無權(quán)力分立，也無憲法合憲性審查(judicial review)，但這些國家的多數(shù)能夠自我約束，以避免侵犯權(quán)利。實(shí)際上，阿維納什·迪克西特、吉恩·格羅斯曼和法魯克·格爾從邏輯上證明了，在凌駕多數(shù)統(tǒng)治的制度存在時，一旦某個政府得到了凌駕多數(shù)統(tǒng)治的支持，其對權(quán)利的侵犯可能更加惡劣。

其次，我把“法治”加了引號，正如桑切斯·昆卡敏銳地指出：“法律無法統(tǒng)治，統(tǒng)治是一種行為，法律無法自我執(zhí)行?！比藗兺ǔ０衙裰骱头ㄖ蔚哪撤N關(guān)系看作，實(shí)際上就是民選的機(jī)構(gòu)（即政府）與法院的某種關(guān)系。當(dāng)政治家與官僚都服從法官時，法律才“統(tǒng)治”，而政治家是否遵守憲法法官的指示，是他們的選舉激勵的偶然結(jié)果。而且，正如下文所示，由于夾雜著個人的判斷，包括那些憲法法官的判斷，再加之黨派之爭陰云的籠罩，對政治家采取的某些特別的舉措是否符合法律規(guī)范或憲法規(guī)范，民眾常常難以判斷。在民主制度下，約束政治家唯一有效的方法就是選舉：如迪克西特、格羅斯曼和格爾觀察到：“統(tǒng)治者個人必須預(yù)判某個恰當(dāng)?shù)臅r機(jī)，這時他們的權(quán)力要終止于此…而且，他們必須預(yù)判就算權(quán)力失手也有重新獲得的可能性?！庇袃煞N可能性：選后是否遵從法官存在兩種可能性：（1）政治家（與官僚）均服從法官，因?yàn)椴贿@么做的話他們今后將敗選，這時“法律”統(tǒng)治了。（2）政治家不服從法官，因?yàn)橐坏┻@樣做了他們今后將敗選；（選舉形成的）多數(shù)并不希望政治家依照法官的指令行事。在這種情況下，法治就被侵犯了，但只要政治家的行為為敗選的恐懼所驅(qū)使，按照最低限度的標(biāo)準(zhǔn)，這一體制仍然是民主的。民主是“非自由的”，法里德·扎卡利亞讓該詞變得流行起來，匈牙利總理歐爾班·維克多對該詞深以為然，但民主之所以非自由，是因?yàn)檎渭移诖@樣否則他們將會敗選。然而，如果多數(shù)人希望政治家服從法官，而政治家卻并不這么做，因?yàn)樗麄儫o懼于選舉，那么，這一政權(quán)就不是民主的了。

以這種方式來理解的話，民主是一種處理沖突的機(jī)制。政治制度通過如下方式有序地管控沖突：構(gòu)建將各社會對抗(social antagonisms)組織化地納入政治層面的方式；吸納任何可能危及公共秩序的沖突，并通過一些規(guī)則對這些沖突加以規(guī)范。如果只有那些通過制度化的途徑進(jìn)入代議體制的政治力量參與到政治活動中；如果這些組織有動機(jī)通過制度追求其自身利益，而且也能暫時容忍于己不利的后果，那么，某種制度秩序才能維持下去。具體而言，如果所有的政治力量都期冀在制度化的框架內(nèi)追求他們的利益，在當(dāng)下或至少在不太遠(yuǎn)的將來能有所獲，因?yàn)樗麄兠靼自谥贫瓤蚣芡獾男袆訉谉o所獲，沖突才是有序的。因而，當(dāng)在一個社會中無論產(chǎn)生何種沖突，都可以通過制度框架——最重要為選舉，此外還包括集體談判體制、法院、公職部門加以規(guī)范和處理——這些制度不管人們訴求如何均不會將他們排除在外時，民主就會運(yùn)行良好。簡而言之，當(dāng)政治沖突是在自由且民風(fēng)平和(civil peace)的環(huán)境中得到處理時，民主會運(yùn)轉(zhuǎn)起來。

在某個特定時刻分裂特定社會的各種沖突，或多或少有些激烈，并沿著不同的界線分裂社會，這些界線取決于沖突關(guān)乎的經(jīng)濟(jì)利益、文化價值、象征性議題，抑或稍縱即逝的激情。沖突的形式、主題以及緊張程度，取決于政府的行動以及其他競爭性政治力量所提供的替代方案。在制度化沖突中隱含的風(fēng)險，不僅反映社會中的各種對抗的緊張程度。制度框架形塑了把社會沖突從政治上組織起來的方式，有些制度框架擴(kuò)大了政治競爭后果中的風(fēng)險，而有一些制度框架則降低了風(fēng)險。我在下文中認(rèn)為，當(dāng)制度化沖突中蘊(yùn)含的風(fēng)險不大不小時，民主會運(yùn)行良好。當(dāng)選舉的結(jié)果無關(guān)乎人民生活時，風(fēng)險就太低了；當(dāng)選舉結(jié)果讓輸者承擔(dān)難以承受的代價時，風(fēng)險就太高了。當(dāng)人民相信選舉結(jié)果對其生活無關(guān)痛癢時，他們會轉(zhuǎn)而反對“這一體制”(das System)，就像魏瑪?shù)聡菢印．?dāng)選舉失敗方發(fā)現(xiàn)，政府追求的政策嚴(yán)重?fù)p害了他們的利益或價值時，他們情愿通過各種手段—包括暴力—抵制政府，就像阿連德(Allende)總統(tǒng)時期智利的中產(chǎn)階級那樣。因而，當(dāng)選舉中的風(fēng)險有一些但又沒有那么大時，民主才運(yùn)轉(zhuǎn)起來。、

在熊彼特“最低限度的”民主理論中，一個經(jīng)常為人們所忽視的重點(diǎn)是，政府必須要有能力治理，而且必須能勝任治理。我在下文深入研究了制度框架導(dǎo)致政府難以進(jìn)行治理的幾個歷史時期，要么因?yàn)檫x舉制度導(dǎo)致政府不穩(wěn)定，就像魏瑪共和國和法蘭西第四共和國那樣；要么因?yàn)闄?quán)力分立體制在行政和立法之間產(chǎn)生了僵局，就像阿連德時期的智利那樣。為了有效地治理，政府必須滿足絕大多數(shù)的意見，同時不能無視激進(jìn)少數(shù)的意見。當(dāng)沖突激烈且社會高度極化時，提出讓所有主要的政治勢力都能接受的政策是很難的，甚至是不可能的。即使是用心最良苦的且能勝任的政府，也力有不逮。

如果這就是標(biāo)準(zhǔn)，那么，民主什么時候會“處于危機(jī)中”？“危機(jī)”一詞最初源于古希臘，它意指“決定”。危機(jī)就是，必須當(dāng)機(jī)立斷否則就無法維持的情勢。當(dāng)現(xiàn)狀已經(jīng)無法維持，卻還未被取代之時，危機(jī)就出現(xiàn)了。這就是當(dāng)我們常說“形勢千鈞一發(fā)”時我們想表達(dá)的意思：當(dāng)醫(yī)生說某人處于危機(jī)之中了，他們的意思是，病人要么康復(fù)要么死去，但卻無法維持當(dāng)下狀態(tài)。危機(jī)有可能或多或少是嚴(yán)峻的：在某些危機(jī)中轉(zhuǎn)折點(diǎn)可能一觸即發(fā)；而某些危機(jī)，伴隨著各種病態(tài)癥狀，卻可能無限期地茍延殘喘。

↑俄國資產(chǎn)階級民主革命

在民主制度下發(fā)生的災(zāi)難，可能轉(zhuǎn)變?yōu)槊裰鞯奈C(jī)。借用尤爾根·哈貝馬斯的清單，災(zāi)難是如下情形：

——經(jīng)濟(jì)體系不會生產(chǎn)足夠的(requisite quantity)消費(fèi)價值，或者；

——行政體系不會產(chǎn)生充分的理性決策，或者；

——合法化體系不能進(jìn)行充分的一般化激勵，或者；

——社會一文化體系無法賦予必需的行動一激勵意義。

然而，這份清單太過抽象，無法用以指導(dǎo)研究。對災(zāi)難而言，可觀察到的備選項(xiàng)有經(jīng)濟(jì)危機(jī)、社會中的激烈沖突，以及政治癱瘓，即政府由于特定形式的民主制度而無法治理的情況。

當(dāng)我們認(rèn)為形勢在某種程度上具有威脅性時，我們就會尋找各種跡象，即找尋變化的前兆。一些國家，從1931—1933年的加拿大到2001—2003年的烏拉圭，經(jīng)歷了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，卻幾乎沒有產(chǎn)生任何政治惡果，即民主被弱化的跡象不存在。

然后在有些情況中，其他領(lǐng)域的危機(jī)，無論經(jīng)濟(jì)的、文化的，或者純粹政治的，像腐敗丑聞（如1993年的意大利，或者現(xiàn)在的巴西) 明顯弱化了既存的民主制度。民主正處于危機(jī)之中的明顯跡象包括：對老牌政黨的支持驟失，民眾對民主制度和政治家的不信任，在民主制度之外的公開沖突，或者政府不用鎮(zhèn)壓就無力維持公共秩序。也許一場危機(jī)最明顯的跡象就是公共秩序的崩潰，即胡安·林茨所說的：“最嚴(yán)重的危機(jī)是，在民主制度的框架內(nèi)公共秩序無法得以維持?！碑?dāng)拳頭、石子和子彈取代了選票時，民主就處于危機(jī)之中了。要么反對派無法讓當(dāng)政者下臺，反對派除了反抗別無他途；要么反對派不承認(rèn)政府的合法性，而政府只能靠鎮(zhèn)壓來自我保護(hù)；要么對抗的各個政治集團(tuán)不承認(rèn)制度內(nèi)的利益博弈的結(jié)果，從而回到了直接的、經(jīng)常大打出手的對抗中。當(dāng)這種情形曠日持久時，公共秩序崩潰，日常生活陷入癱瘓，暴力日漸升級。當(dāng)民主制度的設(shè)計引起制度僵局時，這些危機(jī)就變得致命了，就像魏瑪共和國的德國或者阿連德總統(tǒng)治下的智利那樣。

制度產(chǎn)生的結(jié)果，對一些人來說無法容忍，而對另外一些人來說是極好的。而且，人們對其遵從的規(guī)范的喜好不盡相同，一些人珍視自由勝過秩序，其他人寧愿犧牲自由以換取火車準(zhǔn)點(diǎn)的承諾（墨索里尼曾許諾火車將準(zhǔn)點(diǎn)運(yùn)行，但并未做到)。因而，想要理解危機(jī)，我們有必要從利益沖突以及價值沖突的角度來加以考慮。當(dāng)窮人的收入停滯不前，而富人享有財富和權(quán)力時，窮人不滿，然而有些人，無論貧窮還是富有，可能很關(guān)心政治不平等與經(jīng)濟(jì)不平等本身。受制于政治沖突，危機(jī)的解決方案可能充滿爭議。

那么，危機(jī)的可能后果是什么呢？并非所有的危機(jī)都是致命的：有些危機(jī)以恢復(fù)原狀而結(jié)束，即恢復(fù)“常態(tài)”。有時一場危機(jī)的根源適時地就消失了。當(dāng)社會遭受一場經(jīng)濟(jì)災(zāi)難時，民主可能會處于危險之中，但是當(dāng)繁榮復(fù)歸時危機(jī)可能就煙消云散了。有些危機(jī)可以通過局部的改革來加以克服。從現(xiàn)有制度中獲益的群體可以向那些受損最大的群體作出讓步。這些讓步必須是可信的，否則危機(jī)一旦結(jié)束這些獲益群體將期待把他們作出的讓步給撤回來。因而，這些讓步勢必包含一些制度的改革：經(jīng)典的例子就是把普選權(quán)擴(kuò)大給了下層階級，通過改變關(guān)鍵選民的政治地位(income location)而抵消了革命的威脅。然而，當(dāng)我們在考慮民主時，讓我們恐懼的是：一些政治勢力將成功地宣稱，解決已然發(fā)生的災(zāi)難—經(jīng)濟(jì)危機(jī)、根深蒂固的社會分裂、公共秩序的崩潰一的唯一補(bǔ)救辦法是放棄政治自由，團(tuán)結(jié)在一個強(qiáng)有力的領(lǐng)袖之下，壓制多元民意，簡言之，獨(dú)裁制、威權(quán)主義、專政，隨便你怎么稱呼。隨之來臨的災(zāi)難就是，民主或者徑直崩潰，或者被逐漸侵蝕以至于回天乏術(shù)。

在我看來，籠罩在我們頭上的陰影是最后一種可能性：對民主制度與民主規(guī)范的一種緩慢且?guī)缀蹼y以察覺的侵蝕，民主被悄無聲息地顛覆，“利用政權(quán)內(nèi)對民主有利的合法機(jī)制達(dá)到反民主的日的”。沒有民主已經(jīng)崩潰的明顯跡象，民主走向崩潰的分界線變得難以察覺，諸如“選舉威權(quán)主義”、“競爭威權(quán)主義”、“非自由的民主”，或者“混合政權(quán)”等標(biāo)簽證明了此點(diǎn)?！皦櫬洹?、去鞏固或者“倒退”并不會違背合憲性，卻逐漸摧毀了民主制度。

為了總結(jié)“民主的危機(jī)”這一概念，我們系統(tǒng)地思考如下。鑒于在一些外部沖擊下，民主產(chǎn)生了一些結(jié)果，持不同偏好的人們對這些結(jié)果或正面或負(fù)面的評價超過了這些結(jié)果本身，也超過了民主制度本身。威脅到了傳統(tǒng)民主制度持續(xù)存在的這些結(jié)果構(gòu)成了“災(zāi)難”。某種特定的情形是否“夠格”為一場危機(jī)，必須從民主制度受到威肋的一些明顯的跡象中加以解讀。我們要留意這些跡象，因?yàn)樗鼈兛赡軜?gòu)成民主崩潰或逐漸被侵蝕的前兆。然而，危機(jī)的潛在解決方案包括，制度現(xiàn)狀的恢復(fù)，對依舊保衛(wèi)民主的傳統(tǒng)代議制度進(jìn)行的局部改革，以及制度現(xiàn)狀或突然毀滅或逐漸被摧毀。

為什么民主制度在危機(jī)面前如此脆弱？人們不應(yīng)當(dāng)忘記，民主只是人類歷史的滄海一粟，近代以來才有，而且依然寥寥無幾。民主誕生于1788年，其時在美國進(jìn)行了首次以個人普選權(quán)為基礎(chǔ)的全國性選舉；人類歷史上第一次因?yàn)橐淮芜x舉結(jié)果而改變執(zhí)政權(quán)的情況發(fā)生在1801年，也是在美國。使用武力——政變和內(nèi)戰(zhàn)——時有發(fā)生：在1788年到2008 年間的政權(quán)易手，有544次是選舉導(dǎo)致，577次是政變導(dǎo)致。以選舉擊敗當(dāng)權(quán)者的情況直到最近都非常稀少，政府的和平更迭更是少之又少：只有五分之一的全國性選舉導(dǎo)致了當(dāng)政者的失敗，政權(quán)的和平更替就更少了。時至今日，在68個國家，執(zhí)政黨的執(zhí)政地位從未因?yàn)橐淮芜x舉結(jié)果而易手他黨。民主是一種歷史現(xiàn)象。它形成于特定的條件中。隨著這些條件改變，民主在一些國家的確生存了下來。但是，民主能在任何條件下存活下去嗎？

我認(rèn)為，有兩個結(jié)構(gòu)性條件值得特別關(guān)注。第一個結(jié)構(gòu)性條件是政治平等，它被認(rèn)為是民主得以建立的基礎(chǔ)，政治平等不易與資本主義，即一種經(jīng)濟(jì)不平等體系共存；第二個結(jié)構(gòu)性條件是對政治權(quán)力的純粹追求，無論這種追求是否基于經(jīng)濟(jì)利益。

本文選編自《民主的危機(jī)》

[美] 亞當(dāng)·普沃斯基｜著，周建勇｜譯

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