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為進(jìn)一步規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為調(diào)查處理工作，科學(xué)技術(shù)部對《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）進(jìn)行了修訂，形成《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為調(diào)查處理規(guī)定（征求意見稿）》，于2025年11月開始公開征求公眾意見。此舉是完善我國科技治理體系、構(gòu)建風(fēng)清氣正科研生態(tài)的非常重要的一個舉措，充分體現(xiàn)了我們國家對科研誠信建設(shè)的高度重視和推進(jìn)法治化、規(guī)范化管理的決心。特別是在今年11月江蘇科技大學(xué)郭某輿情之后看到這個征求意見文件，筆者頗感贊賞。為積極服務(wù)決策咨詢、為完善我國科技治理獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，在研讀之后，查漏補(bǔ)缺，筆者提出以下五條建議，供決策部門參考。

一、關(guān)于“科學(xué)技術(shù)人員違規(guī)情形”的認(rèn)定（第八條）

【原文】第八條（科學(xué)技術(shù)人員違規(guī)情形）第（十三）項(xiàng)規(guī)定：“編造科學(xué)技術(shù)成果，濫用人工智能等手段編造科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)資料、成果等”。

【建議】建議將該項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化和獨(dú)立，突出對新興技術(shù)風(fēng)險的監(jiān)管，以增強(qiáng)針對性和前瞻性。

1）獨(dú)立列出“濫用新興技術(shù)”。因?yàn)榭紤]到人工智能（AI）和未來新興技術(shù)對科研過程的顛覆性影響，筆者建議將其作為一項(xiàng)獨(dú)立、特殊的違規(guī)情形來列舉，例如：“濫用人工智能、大數(shù)據(jù)、合成生物學(xué)等新興技術(shù)，從事數(shù)據(jù)合成、圖像偽造、文獻(xiàn)生成等編造或虛構(gòu)科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)資料、成果的行為。”

2）這里建議要明確“成果編造”的主體。“編造科學(xué)技術(shù)成果”是本質(zhì)，但應(yīng)明確區(qū)分偽造（無中生有?）、還是篡改（改變真實(shí)數(shù)據(jù)）？以便于事實(shí)認(rèn)定和責(zé)任區(qū)分。

3）建議這里要完善“成果”的定義，比如說，明確是否包含預(yù)印本、學(xué)位論文、學(xué)術(shù)報告等等等等，避免認(rèn)定產(chǎn)生歧義。比如說，預(yù)印本（preprint）已成為研究成果首次公開的主要方式，學(xué)位論文是科研誠信的“第一道門檻”，算不算“成果”呢？許多科技項(xiàng)目要求在執(zhí)行期間提交階段性成果、內(nèi)部研究報告作為考核依據(jù)，這些又算不算“成果”呢？學(xué)術(shù)報告、研討會發(fā)言等通常代表研究的初步思考、階段性結(jié)論或試錯數(shù)據(jù)，它們本質(zhì)上是研究過程的一部分，而非定論，那么這些“半成品”算不算成果呢（管得太嚴(yán)可能會令科研人員畏懼交流、不敢分享早期數(shù)據(jù)，扼殺學(xué)術(shù)創(chuàng)新和公開辯論的氛圍）？……明確一下比較好。不過原則上，畢竟如果將范圍擴(kuò)大到每一個內(nèi)部報告、每一次口頭報告，那肯定也沒有精力/時間去這么做，所以這里面的處理要有輕有重，專注于對已經(jīng)具備社會公信力、經(jīng)過正式發(fā)布或用于關(guān)鍵決策（如申報、驗(yàn)收）的成果進(jìn)行懲處。

4）建議明確分級定義，消除監(jiān)管盲區(qū)、避免后續(xù)的隨意解釋尺度太大。因?yàn)楫?dāng)前這個稿子里面表述的模糊性，可能會導(dǎo)致在實(shí)踐中遇到許多難題、問題。筆者建議在《調(diào)查處理規(guī)定》的附則或配套釋義中，采取分級認(rèn)定的方式明確“科學(xué)技術(shù)成果”的定義，消除監(jiān)管盲區(qū)。比如，核心成果（重點(diǎn)監(jiān)管區(qū)），是必須納入監(jiān)管并適用最高懲處尺度的，這部分要包括（但是不限于哦）已發(fā)表的期刊論文（含已接受）、專著、專利、標(biāo)準(zhǔn)、用于項(xiàng)目申報和驗(yàn)收的正式報告、以及作為學(xué)位授予依據(jù)的學(xué)位論文。待核成果（從嚴(yán)監(jiān)管區(qū)）納入監(jiān)管范圍，但處理時可結(jié)合其公開程度和影響性酌情考慮，比如可以涵蓋預(yù)印本（因已公開發(fā)布）、在正式學(xué)術(shù)會議上發(fā)表的會議論文集、以及直接用于人才項(xiàng)目、獎勵申報的非正式成果文件等等。一些過程性資料（管理責(zé)任區(qū)），像內(nèi)部工作報告、學(xué)術(shù)研討會口頭報告摘要、未提交的階段性實(shí)驗(yàn)記錄等等等等，當(dāng)然是不直接作為“成果違規(guī)”的主要定罪依據(jù)，但若被發(fā)現(xiàn)造假，建議要作為追究實(shí)施單位或個人“管理失職”或“弄虛作假”的輔助證據(jù)。

▲上圖圖源：《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為調(diào)查處理規(guī)定（征求意見稿）》

二、關(guān)于“處理尺度”的量化與區(qū)分（第十六條、第十八條）

目前的草案里面，處理尺度更細(xì)致了許多，但仍存在可執(zhí)行性風(fēng)險。

1）建議考慮對“財政資金損失30萬元”進(jìn)一步解釋是怎樣計(jì)算的。比如說，是否包含了間接費(fèi)用？是否按項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行進(jìn)度折算？……建議加入計(jì)算指引，以免各地標(biāo)準(zhǔn)不一。

2）在劃分禁止期限時，建議引入更精細(xì)、多維度的量化指標(biāo)，提高處理決定的客觀性和可預(yù)見性（處理恰當(dāng)原則）。例如，嚴(yán)重影響——財政資金損失在30萬至100萬元之間，或造成重大項(xiàng)目被中止；特別嚴(yán)重影響——財政資金損失超過100萬元，或?qū)е律婕懊裆踩?、公共健康的關(guān)鍵科技成果被撤銷。

3）還要細(xì)化一下主觀過錯的權(quán)重。在具體處理尺度中，應(yīng)明確將主觀故意、欺詐（從重的情形）與管理失察、重大過失（如第七條第（二）項(xiàng)）進(jìn)行區(qū)分，對應(yīng)不同的懲處期限。對于主觀故意行為，應(yīng)適用更高的懲處年限（例如：故意造假導(dǎo)致的“特別嚴(yán)重負(fù)面影響”直接永久禁止），體現(xiàn)出處罰的威懾力。

4）考慮到科研人員的職業(yè)生涯，建議要考慮設(shè)立動態(tài)恢復(fù)機(jī)制。對于被實(shí)施“禁止一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財政資金支持的科學(xué)技術(shù)活動”懲處的對象，建議考慮研究設(shè)立一個附帶條件的提前解除限制機(jī)制，如：被禁止5年以內(nèi)（不含）的科技人員，若能在處罰期間主動通過特定合規(guī)培訓(xùn)、完成社會服務(wù)、并取得原處罰機(jī)構(gòu)認(rèn)可，可申請減輕剩余年限，以激勵其改過自新，體現(xiàn)懲戒+教育相結(jié)合的原則。

三、關(guān)于“責(zé)任倒查機(jī)制”的強(qiáng)化（第三十六條）

【原文】第三十六條（責(zé)任倒查機(jī)制）提出，對直接責(zé)任人作出處理時，應(yīng)同步倒查其他相關(guān)主體的責(zé)任。

【建議】1）區(qū)分“直接責(zé)任”和“領(lǐng)導(dǎo)/管理責(zé)任”：明確規(guī)定實(shí)施單位的“管理和監(jiān)督失職”與其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任追究的聯(lián)動機(jī)制。比如說，如果下屬人員存在第八條第（十二）項(xiàng)（抄襲、剽竊）等嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為，單位負(fù)責(zé)人如果無法證明已履行必要的管理審查職責(zé)（如未建立有效科研誠信管理制度），則應(yīng)根據(jù)第二十一條被追究管理過失責(zé)任，并設(shè)置最低限的禁止期限，以真正落實(shí)法人主體責(zé)任。

2）建議明確“有組織實(shí)施違規(guī)行為”的判定標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)在草案的第二十三條第（四）項(xiàng)將“有組織實(shí)施違規(guī)行為”列為從重情形，筆者建議：應(yīng)考慮在附則或解釋中明確“有組織實(shí)施”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，例如，是否指單位負(fù)責(zé)人授意、團(tuán)伙作案、通過第三方機(jī)構(gòu)（第十條）提供系統(tǒng)性造假服務(wù)……等等等等，來提高這一“從重”情形的可操作性。不然主觀判定的不同尺度可能會相差比較大。

四、關(guān)于調(diào)查期限的彈性（第三十四條）

1）要考慮到科研活動的高度專業(yè)性，建議允許在特殊情況下（如國際合作調(diào)查、涉及復(fù)雜技術(shù)鑒定）可報請更高一級主管部門批準(zhǔn)后，再次延長一次，以確?！笆聦?shí)清楚、證據(jù)確鑿”。對于特別重大復(fù)雜的案件，規(guī)定最長可延長至12個月。因?yàn)榭鐕倪@種調(diào)查可能會面臨種種困難、不易。

2）關(guān)于證據(jù)收集的合法性（第二十七條），征求建議稿里面強(qiáng)調(diào)了“嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)”，這是非常值得肯定的。我們建議，是不是還可以增加對電子數(shù)據(jù)和人工智能輔助取證的規(guī)定，明確電子數(shù)據(jù)取證的標(biāo)準(zhǔn)、存儲和核驗(yàn)程序，以適應(yīng)現(xiàn)代科技活動調(diào)查的需要。因?yàn)楝F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)活動，特別是涉及學(xué)術(shù)不端和科研經(jīng)費(fèi)濫用的行為，其過程、痕跡幾乎是完全數(shù)字化的，普通人（其實(shí)也包括一些專業(yè)人士）可能是看不出來的。人工智能（如深度偽造技術(shù)、大型語言模型）可以非常高效地、批量地生成高度擬真的虛假實(shí)驗(yàn)圖像、偽造的蛋白質(zhì)結(jié)構(gòu)、甚至是完整的虛假論文，調(diào)查人員得用專業(yè)的人工智能輔助取證工具（如元數(shù)據(jù)分析、內(nèi)容真實(shí)性鑒別算法），才有可能有效識別和固定這些復(fù)雜的、非傳統(tǒng)的造假痕跡。這肯定是一個大的挑戰(zhàn)。所以，明確電子數(shù)據(jù)取證、存儲、核驗(yàn)程序以及人工智能輔助取證的規(guī)定，是應(yīng)對數(shù)字化科研環(huán)境和新興技術(shù)風(fēng)險的一個必然的選擇，能保障調(diào)查程序正當(dāng)性、證據(jù)確鑿，后面也經(jīng)得起逆向查/追溯。

五、關(guān)于權(quán)益保護(hù)與風(fēng)險防控的建議

既要鼓勵“吹哨者”，也要保護(hù)科研人員的合法權(quán)利。

1）建議為舉報人保護(hù)增加更明確的措施。比如：是否允許匿名舉報（建議允許）？匿名線索是否可以進(jìn)入正式程序？是否對因舉報受到不利影響的舉報人提供申訴渠道？……建議在條文中明確。比如假設(shè)一個科研平臺設(shè)備采購調(diào)查中，調(diào)查人員將部分談話筆錄和調(diào)查材料拍照后轉(zhuǎn)發(fā)給外部人士，導(dǎo)致調(diào)查內(nèi)容在單位內(nèi)部提前傳播，甚至觸發(fā)對舉報人的報復(fù)行為。那這類情況怎么預(yù)防、又怎么整？

2）《征求意見稿》在“調(diào)查處理程序”一章中已經(jīng)部分涉及了對當(dāng)事人權(quán)利的保障，但仍感覺不足。建議更加明確對“被舉報人”的合法權(quán)益保護(hù)。當(dāng)前條款多強(qiáng)調(diào)“配合調(diào)查”，但從目前的草案看，似乎缺了對其“辯護(hù)權(quán)”、“申辯權(quán)”、“獲取調(diào)查材料摘要的權(quán)利”的一些具體說明。建議考慮加入：“被調(diào)查人有權(quán)在聽取陳述與申辯前，查閱調(diào)查主體擬作出不利認(rèn)定所依據(jù)的主要事實(shí)認(rèn)定材料（涉嫌違法犯罪的證據(jù)、涉及國家秘密或商業(yè)秘密的材料除外）?！笨梢钥紤]放到第三十二條（調(diào)查核實(shí)）后頭，或者是第四十六條（權(quán)益保護(hù)）里面。

以上，供決策參考。

建言：海潮天下（Marine Biodiversity）

【參考資料】
關(guān)于向社會公開征求《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為調(diào)查處理規(guī)定（征求意見稿）》意見的公告
https://www.most.gov.cn/tztg/202511/t20251105_195148.html

聲明：本文僅代表個人觀點(diǎn)，供決策部門參考。

文 | 王芊佳

編輯 | 海潮君

時間 | 2025年12月

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