科技成果轉(zhuǎn)化作為銜接創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并非單純的技術(shù)要素轉(zhuǎn)移，而是創(chuàng)新要素、市場(chǎng)需求與制度環(huán)境深度融合的價(jià)值創(chuàng)造進(jìn)程，是“從科學(xué)發(fā)現(xiàn)到產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的全鏈條價(jià)值躍升”，其核心在于達(dá)成技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性與社會(huì)接受度的三維統(tǒng)一。

圖/中經(jīng)視覺(jué)

科技成果轉(zhuǎn)化的理論內(nèi)核

2015年修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確指出，科技成果轉(zhuǎn)化是指“為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)”。

科技成果轉(zhuǎn)化的三大核心要素構(gòu)建了轉(zhuǎn)化實(shí)踐的基礎(chǔ)架構(gòu)。其一，源頭成果需兼具創(chuàng)新性、實(shí)用性與市場(chǎng)潛力，這是轉(zhuǎn)化價(jià)值的根本保障；關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)需超越現(xiàn)有水準(zhǔn)，且具備可重復(fù)和規(guī)?；瘧?yīng)用的潛力，能夠切實(shí)解決產(chǎn)業(yè)痛點(diǎn)問(wèn)題。其二，轉(zhuǎn)化過(guò)程是價(jià)值增值的核心環(huán)節(jié)，既涵蓋中試優(yōu)化、工藝改進(jìn)等技術(shù)層面的二次開(kāi)發(fā)，也涉及應(yīng)用場(chǎng)景挖掘、盈利模式構(gòu)建等商業(yè)層面的策略謀劃。其三，轉(zhuǎn)化成果形態(tài)多樣，可表現(xiàn)為新型材料、智能裝備等實(shí)體產(chǎn)品，工業(yè)軟件、檢測(cè)方法等服務(wù)方案，或是綠色制造工藝等流程改進(jìn)，最終目標(biāo)是推動(dòng)科技價(jià)值向經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)質(zhì)性跨越。

科技成果轉(zhuǎn)化可劃分為五種基礎(chǔ)類型，各自的操作邏輯與風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制存在明顯差異。一是自主轉(zhuǎn)化：由研發(fā)主體獨(dú)立推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化，權(quán)屬明確但需承擔(dān)全部市場(chǎng)化風(fēng)險(xiǎn)；二是技術(shù)轉(zhuǎn)讓：通過(guò)專利權(quán)、著作權(quán)等所有權(quán)的讓渡實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，受讓方承擔(dān)后續(xù)商業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)；三是許可使用：授予特定范圍的實(shí)施權(quán)限以實(shí)現(xiàn)所有權(quán)與使用權(quán)分離，雙方按協(xié)議分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，許可方保留技術(shù)改進(jìn)權(quán)；四是合作轉(zhuǎn)化：多主體共同投資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，權(quán)益分配與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)通常與投入比例相關(guān)聯(lián)；五是作價(jià)入股：技術(shù)成果評(píng)估后注入企業(yè)，原權(quán)利人轉(zhuǎn)變?yōu)楣蓶|，收益與企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)直接掛鉤。

從實(shí)踐場(chǎng)景看，不同主體的轉(zhuǎn)化偏好呈現(xiàn)出差異化特征。企業(yè)更傾向于技術(shù)轉(zhuǎn)讓或作價(jià)入股：技術(shù)轉(zhuǎn)讓適用于成熟技術(shù)的快速變現(xiàn)，例如，華為與亞馬遜、vivo簽訂5G專利交叉許可協(xié)議，實(shí)現(xiàn)技術(shù)共享與風(fēng)險(xiǎn)分散；作價(jià)入股有助于與初創(chuàng)企業(yè)形成利益共同體，比如，寧德時(shí)代在2023年至2025年以電池技術(shù)入股理想汽車等10家車企，通過(guò)合資公司深度綁定產(chǎn)業(yè)鏈；高校及科研院所更青睞許可使用與合作轉(zhuǎn)化，許可使用能夠保留知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制權(quán)，例如，清華大學(xué)對(duì)新冠疫苗專利采用非獨(dú)占許可模式，聯(lián)合成大生物等企業(yè)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化；合作實(shí)施可獲取持續(xù)資金支持，比如，中國(guó)科學(xué)院物理研究所與企業(yè)共建的聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，有力支撐了鋰離子電池領(lǐng)域的成果轉(zhuǎn)化。當(dāng)前，混合模式逐漸成為發(fā)展趨勢(shì)，例如，清華大學(xué)采用“許可—孵化—入股”的漸進(jìn)路徑，先通過(guò)許可驗(yàn)證技術(shù)可行性，待市場(chǎng)成熟后轉(zhuǎn)為作價(jià)投資，形成長(zhǎng)效共贏生態(tài)。

成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的底層邏輯

科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的原始突破往往孕育著突破性的技術(shù)革新。當(dāng)實(shí)驗(yàn)室成果經(jīng)過(guò)中試熟化、工藝優(yōu)化等環(huán)節(jié)驗(yàn)證其可行性后，便進(jìn)入產(chǎn)業(yè)應(yīng)用階段。這一過(guò)程不僅是技術(shù)要素的轉(zhuǎn)移，更是通過(guò)與資本、人才、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素的深度融合，實(shí)現(xiàn)從“技術(shù)樣品”到“市場(chǎng)商品”的質(zhì)的轉(zhuǎn)變。由此引發(fā)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)具體表現(xiàn)為生產(chǎn)效率的提升、產(chǎn)品附加值的增長(zhǎng)或產(chǎn)業(yè)形態(tài)的革新，最終通過(guò)擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模、創(chuàng)造新增量?jī)r(jià)值來(lái)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新存在顯著的反哺效應(yīng)。隨著市場(chǎng)需求的升級(jí)、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇以及新興場(chǎng)景的涌現(xiàn)，企業(yè)會(huì)主動(dòng)加大研發(fā)投入，科研機(jī)構(gòu)會(huì)動(dòng)態(tài)調(diào)整研究方向，形成“科技突破—經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)—研發(fā)再投入—新突破”的正向循環(huán)。然而，這一循環(huán)面臨三大障礙：技術(shù)鴻溝（實(shí)驗(yàn)室與產(chǎn)業(yè)化技術(shù)成熟度的差異）、產(chǎn)品鴻溝（原型與市場(chǎng)需求適配性不足）、市場(chǎng)鴻溝（創(chuàng)新產(chǎn)品與用戶認(rèn)知落差），三者共同構(gòu)成了轉(zhuǎn)化的“死亡之谷”。

傳統(tǒng)增長(zhǎng)理論將技術(shù)進(jìn)步視為外生變量，而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)理論強(qiáng)調(diào)通過(guò)制度設(shè)計(jì)與生態(tài)構(gòu)建，將成果轉(zhuǎn)化內(nèi)化為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生升級(jí)能力。其賦能作用體現(xiàn)在3個(gè)方面：產(chǎn)業(yè)升級(jí)——通過(guò)二次創(chuàng)新與核心技術(shù)攻關(guān)推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高端化，如鋼鐵行業(yè)的短流程煉鋼、紡織業(yè)的智能印染系統(tǒng)；新質(zhì)生產(chǎn)力培育——聚焦顛覆性技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，如量子通信網(wǎng)絡(luò)、人工智能醫(yī)療影像平臺(tái)等前沿領(lǐng)域的突破；可持續(xù)發(fā)展——推廣綠色低碳技術(shù)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式，實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益與經(jīng)濟(jì)效益的統(tǒng)一，典型方向包括工業(yè)固廢資源化、碳捕集利用等。

《中國(guó)專利密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)報(bào)告（2024）》顯示，專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重從2018年的11.65%提升至2023年的13.04%。另?yè)?jù)《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告2025》，2024年全國(guó)4059家高校院所轉(zhuǎn)化科技成果的總合同金額達(dá)2269.1億元，比上一年增長(zhǎng)約10%。

科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)梗阻

科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，各類梗阻相互交織，形成了復(fù)雜的系統(tǒng)性阻礙，具體體現(xiàn)在以下5個(gè)方面。

技術(shù)成熟度瓶頸。大量技術(shù)處于技術(shù)就緒水平（TRL）3級(jí)至5級(jí)（該水平共分為9級(jí)），難以跨越“死亡之谷”進(jìn)入工程化階段。例如，某高校研發(fā)的新型催化劑雖性能指標(biāo)處于國(guó)際領(lǐng)先水平，但因缺乏連續(xù)流反應(yīng)中試數(shù)據(jù)，企業(yè)持觀望態(tài)度，致使成果滯留在樣品階段。

資金鏈脆弱。種子期存在融資缺口，成長(zhǎng)期資金供給與轉(zhuǎn)化周期錯(cuò)配，產(chǎn)業(yè)化階段大規(guī)模資金難以保障。某新材料項(xiàng)目因5000萬(wàn)元中試資金未到位，轉(zhuǎn)化停滯超過(guò)兩年。行業(yè)數(shù)據(jù)顯示，80%的轉(zhuǎn)化失敗歸因于資金問(wèn)題，風(fēng)險(xiǎn)投資介入率不足18%。盡管山東省將轉(zhuǎn)化貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償比例提高至90%，但仍有56.41%的項(xiàng)目因資金問(wèn)題暫停，私營(yíng)企業(yè)占比高達(dá)79%。

供需結(jié)構(gòu)性錯(cuò)位?？蒲辛㈨?xiàng)與產(chǎn)業(yè)需求脫節(jié)，技術(shù)供給追求“高精尖”，而市場(chǎng)側(cè)重于“實(shí)用性”。某研究所高精度傳感器成本為市場(chǎng)同類產(chǎn)品的3倍，雖性能領(lǐng)先但無(wú)人問(wèn)津。調(diào)查顯示，54.41%的轉(zhuǎn)化障礙源于供需錯(cuò)配，69%的高校項(xiàng)目依據(jù)文獻(xiàn)進(jìn)行決策，僅34%開(kāi)展前期市場(chǎng)調(diào)研。

復(fù)合型人才匱乏。兼具技術(shù)認(rèn)知與市場(chǎng)運(yùn)作能力的跨界人才短缺，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)專業(yè)服務(wù)能力不足。我國(guó)技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍尚處于起步階段，高水平人才缺口導(dǎo)致轉(zhuǎn)化周期延長(zhǎng)40%。截至2024年底，僅26.7%的高校院所設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，專職轉(zhuǎn)化人員18248人，人才儲(chǔ)備與產(chǎn)業(yè)需求存在顯著差距。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)大。權(quán)屬界定不清易引發(fā)糾紛，價(jià)值評(píng)估困難導(dǎo)致交易停滯，侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)抑制企業(yè)轉(zhuǎn)化意愿。某團(tuán)隊(duì)成員離職后攜帶職務(wù)發(fā)明創(chuàng)業(yè)，原單位維權(quán)耗時(shí)三年，錯(cuò)失轉(zhuǎn)化時(shí)機(jī)。

全鏈條的系統(tǒng)性破解方案

首先，加強(qiáng)技術(shù)熟化與展示平臺(tái)建設(shè)。概念驗(yàn)證中心通過(guò)定向資金支持、專業(yè)技術(shù)服務(wù)和市場(chǎng)驗(yàn)證渠道，有效降低技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)的早期風(fēng)險(xiǎn)。這類機(jī)構(gòu)多由政府、高校和產(chǎn)業(yè)界共同出資設(shè)立，聚焦TRL3級(jí)至6級(jí)技術(shù)成果，提供原型開(kāi)發(fā)、性能測(cè)試、用戶反饋收集等一體化服務(wù)。國(guó)內(nèi)首家概念驗(yàn)證中心——清華大學(xué)深圳國(guó)際研究生院概念驗(yàn)證中心自2023年4月成立以來(lái)，已建立包含116個(gè)早期項(xiàng)目的概念驗(yàn)證項(xiàng)目庫(kù)，推動(dòng)4個(gè)項(xiàng)目進(jìn)入技術(shù)轉(zhuǎn)移階段，累計(jì)助力項(xiàng)目融資與技術(shù)交易額突破3000萬(wàn)元。中試熟化平臺(tái)重點(diǎn)解決技術(shù)放大生產(chǎn)的工藝瓶頸，配備專業(yè)工程師團(tuán)隊(duì)和中試生產(chǎn)線，可模擬工業(yè)化生產(chǎn)條件，驗(yàn)證技術(shù)規(guī)?；瘧?yīng)用的可行性。某化工園區(qū)中試基地為某新型環(huán)保材料項(xiàng)目提供連續(xù)化反應(yīng)裝置，經(jīng)過(guò)200批次試驗(yàn)優(yōu)化反應(yīng)參數(shù)，使產(chǎn)品良率從實(shí)驗(yàn)室階段的68%提升至工業(yè)化水平的92%，單位生產(chǎn)成本降低53%。政府主導(dǎo)的技術(shù)成果收儲(chǔ)機(jī)制為分散的早期技術(shù)提供了“集中展示櫥窗”。北京市2024年上半年專利轉(zhuǎn)讓許可規(guī)模同比增長(zhǎng)36.9%，認(rèn)定登記技術(shù)合同成交額達(dá)4139.9億元，同比增長(zhǎng)5.1%，通過(guò)“休眠專利”二次開(kāi)發(fā)提升轉(zhuǎn)化價(jià)值。

其次，健全資金與人才保障體系。多元化的資金解決方案覆蓋了從資本供給到專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)的全鏈條。政府基金主要介入項(xiàng)目種子期和概念驗(yàn)證期，風(fēng)險(xiǎn)容忍度高，通過(guò)無(wú)償資助、股權(quán)投資（不追求回報(bào)）、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償及后補(bǔ)助等方式提供支持。風(fēng)險(xiǎn)投資聚焦項(xiàng)目成長(zhǎng)期和擴(kuò)張期，傾向高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)模式，通過(guò)股權(quán)融資、產(chǎn)業(yè)資源對(duì)接、參與公司治理等提供全方位支持，幫助企業(yè)搭建技術(shù)與市場(chǎng)的橋梁。產(chǎn)業(yè)資本則在項(xiàng)目成熟期和產(chǎn)業(yè)化階段發(fā)揮作用，偏好風(fēng)險(xiǎn)厭惡型投資，主要通過(guò)戰(zhàn)略投資、技術(shù)并購(gòu)、共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室及訂單式研發(fā)資助等形式參與轉(zhuǎn)化。技術(shù)經(jīng)理人作為轉(zhuǎn)化活動(dòng)的核心樞紐，須具備三大核心能力：技術(shù)評(píng)估能力，要求深入理解技術(shù)原理與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用場(chǎng)景，準(zhǔn)確判斷成果成熟度與商業(yè)化潛力；市場(chǎng)對(duì)接能力，需構(gòu)建廣泛的產(chǎn)業(yè)資源網(wǎng)絡(luò)，挖掘潛在應(yīng)用場(chǎng)景；法律風(fēng)控能力，需熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)與商業(yè)談判技巧。某技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人通過(guò)設(shè)計(jì)“分階段付款+收益分成”的交易結(jié)構(gòu)，成功化解了某專利價(jià)值評(píng)估的分歧，推動(dòng)了合作達(dá)成。針對(duì)技術(shù)經(jīng)理人短缺問(wèn)題，我國(guó)正加快構(gòu)建專業(yè)化培養(yǎng)體系。T/CASTEM 1007—2022《技術(shù)經(jīng)理人能力評(píng)價(jià)規(guī)范》的發(fā)布，標(biāo)志著技術(shù)經(jīng)理人能力建設(shè)和等級(jí)評(píng)價(jià)步入標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化軌道。

新質(zhì)生產(chǎn)力塑造中的成果轉(zhuǎn)化趨勢(shì)

技術(shù)變革重構(gòu)轉(zhuǎn)化路徑。隨著人工智能技術(shù)的深度滲透，科技成果轉(zhuǎn)化效率顯著提升。例如，人工智能驅(qū)動(dòng)的專利分析平臺(tái)能夠在24小時(shí)內(nèi)完成傳統(tǒng)團(tuán)隊(duì)3周的技術(shù)檢索工作。深圳華夏泰和知識(shí)產(chǎn)權(quán)有限公司申請(qǐng)的專利，通過(guò)人工智能技術(shù)的應(yīng)用，顯著提升了專利分析的準(zhǔn)確性和效率。數(shù)字孿生技術(shù)為中試熟化提供了虛擬驗(yàn)證空間，某航空制造企業(yè)利用該技術(shù)模擬新材料加工工藝，節(jié)省中試成本超2000萬(wàn)元。區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建的去中心化技術(shù)交易平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)、評(píng)估、交易全流程上鏈，大幅降低了交易中的信任成本。

政策向靈活權(quán)益分配縱深推進(jìn)。部分試點(diǎn)區(qū)域正積極開(kāi)展“職務(wù)科技成果所有權(quán)改革”探索?；浉郯拇鬄硡^(qū)支持國(guó)有科技型企業(yè)將研發(fā)團(tuán)隊(duì)及重要貢獻(xiàn)人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)讓凈收益的分享比例提高至50%以上。針對(duì)跨學(xué)科融合發(fā)展態(tài)勢(shì)，政策鼓勵(lì)設(shè)立“交叉學(xué)科轉(zhuǎn)化基金”。以北京大學(xué)與百度聯(lián)合設(shè)立的“北大百度基金”為例，截至2023年4月，該基金已資助兩批共66個(gè)項(xiàng)目，累計(jì)資助金額達(dá)7849萬(wàn)元，有力推動(dòng)了人工智能與醫(yī)學(xué)、生物學(xué)等領(lǐng)域的交叉融合創(chuàng)新。

聚焦跨區(qū)域網(wǎng)絡(luò)布局。長(zhǎng)三角G60科創(chuàng)走廊通過(guò)促進(jìn)創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)與高效配置，助力科技成果加速?gòu)膶?shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)?；浉郯拇鬄硡^(qū)依托“跨境技術(shù)轉(zhuǎn)移直通車”，構(gòu)建個(gè)人信息跨境流動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)合同備案機(jī)制，規(guī)定10個(gè)工作日內(nèi)完成備案；跨境車輛備案業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)無(wú)紙化辦理，17項(xiàng)主要備案業(yè)務(wù)全面實(shí)現(xiàn)線上化。這種網(wǎng)絡(luò)化布局突破了行政區(qū)劃的限制，預(yù)計(jì)到2030年，全國(guó)將形成3個(gè)至5個(gè)具有全球影響力的成果轉(zhuǎn)化樞紐區(qū)域。

成果轉(zhuǎn)化成為新質(zhì)生產(chǎn)力核心引擎。隨著量子計(jì)算、腦機(jī)接口等顛覆性技術(shù)的加速突破，傳統(tǒng)線性轉(zhuǎn)化模式正被“技術(shù)爆發(fā)式演進(jìn)+市場(chǎng)指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)”的新范式所替代。我國(guó)已構(gòu)建腦機(jī)接口分類倫理審查機(jī)制，南京6家重點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)簽署全國(guó)首個(gè)地區(qū)性倫理協(xié)同審查協(xié)議，各中心在受理后3個(gè)至5個(gè)工作日內(nèi)完成審查。未來(lái)10年，成果轉(zhuǎn)化不僅是連接創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的紐帶，更是重塑產(chǎn)業(yè)格局、開(kāi)辟新賽道的戰(zhàn)略支撐點(diǎn)。在此進(jìn)程中，需持續(xù)完善“轉(zhuǎn)化倫理審查委員會(huì)”等機(jī)制，確保創(chuàng)新發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防控相協(xié)調(diào)。

（廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授 林致遠(yuǎn)）