串通投標(biāo)罪認(rèn)定與疑難問(wèn)題辨析——以公布典型案例為切入點(diǎn)兼談刑事風(fēng)險(xiǎn)防范

本文作者：傅慶濤 秦玉龍

招投標(biāo)市場(chǎng)是全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)優(yōu)化社會(huì)資源配置具有重要作用，但近年來(lái)招投標(biāo)市場(chǎng)亂象頻出，嚴(yán)重影響了國(guó)家經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。2024年5月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于創(chuàng)新完善體制機(jī)制推動(dòng)招標(biāo)投標(biāo)市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展的意見(jiàn)》，明確要進(jìn)一步規(guī)范招投標(biāo)市場(chǎng)。同年7月，黨的二十屆三中全會(huì)提出“建立健全統(tǒng)一規(guī)范、信息共享的招投標(biāo)等公共資源交易平臺(tái)體系”。隨后，國(guó)家有關(guān)職能部門(mén)著手對(duì)串通投標(biāo)及其關(guān)聯(lián)犯罪進(jìn)行打擊，在招投標(biāo)領(lǐng)域最長(zhǎng)“倒查13年”。2025年5月以來(lái)，最高人民法院、發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布了6件依法懲治串通投標(biāo)及其關(guān)聯(lián)犯罪案例，公安部公布了5件串通投標(biāo)犯罪案例。本文旨在以公布的典型案例為切入點(diǎn)，分析串通投標(biāo)罪的特點(diǎn)、犯罪構(gòu)成與出入罪問(wèn)題，并對(duì)招投標(biāo)領(lǐng)域的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范進(jìn)行提示。

一、從公布典型案例審視當(dāng)前串通投標(biāo)犯罪的主要特點(diǎn)

從最高人民法院、發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布的6件依法懲治串通投標(biāo)及其關(guān)聯(lián)犯罪典型案例來(lái)看，串通投標(biāo)行為涵蓋了農(nóng)村生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、醫(yī)療、教育、建設(shè)工程等各領(lǐng)域，既有單純的串通投標(biāo)犯罪，也有與行賄受賄、偽造印章和身份證件、詐騙等關(guān)聯(lián)交織的犯罪；既有招標(biāo)方與投標(biāo)方的內(nèi)外勾結(jié)，亦有投標(biāo)方之間的相互串通，其行為手段上也包括了圍標(biāo)、陪標(biāo)、串標(biāo)及其他出于不當(dāng)招投標(biāo)而實(shí)施的勾結(jié)行為［1］。在公安部公布的5件典型案例中，主要涉及工程建設(shè)、醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)等領(lǐng)域，包括提前接觸“打招呼”式、階梯式報(bào)價(jià)“圍標(biāo)”式、使用他人公司資質(zhì)串通式、操控多家圍標(biāo)公司報(bào)價(jià)式、將中標(biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)包牟利式等多種行為手段；在關(guān)聯(lián)犯罪類型上，移送紀(jì)委監(jiān)委審查調(diào)查、移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴案件兼有，其中相關(guān)聯(lián)的職務(wù)類犯罪涉案金額均在3000萬(wàn)以上，項(xiàng)目標(biāo)的額最高達(dá)到30億元。從上述公布的典型案例來(lái)看，當(dāng)前串通投標(biāo)案件主要呈現(xiàn)以下特征：

1.犯罪手段日趨隱蔽化與技術(shù)化。具體表現(xiàn)為：招標(biāo)文件為特定投標(biāo)人“量身定做”苛刻、具有排他性的技術(shù)參數(shù)、業(yè)績(jī)要求或資質(zhì)門(mén)檻；招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)或內(nèi)部人員通過(guò)控制評(píng)標(biāo)專家的系統(tǒng)賬戶、直接代替專家進(jìn)行打分，或在評(píng)標(biāo)過(guò)程中實(shí)時(shí)暗示與引導(dǎo)；投標(biāo)人之間采用經(jīng)過(guò)精密計(jì)算的階梯式報(bào)價(jià)、規(guī)律性的價(jià)格布點(diǎn)或協(xié)同報(bào)價(jià)策略，形成規(guī)避電子監(jiān)管的“智能化”圍標(biāo)。

2.犯罪主體多元化與鏈條化。參與串通投標(biāo)的主體已不再限于傳統(tǒng)的投標(biāo)人之間、招標(biāo)人與投標(biāo)人之間，也包括了代理機(jī)構(gòu)、評(píng)標(biāo)專家等中介與評(píng)審方，覆蓋招投標(biāo)活動(dòng)的全流程和各環(huán)節(jié)，形成一個(gè)信息共享、分工明確的利益鏈條。而且，大量自然人也通過(guò)掛靠有資質(zhì)的公司，或者盜用、冒用其他企業(yè)名義制作投標(biāo)文件參與圍標(biāo)。此外，串標(biāo)類案件所涉行為人大多精通招投標(biāo)專業(yè)知識(shí)，不僅知曉行業(yè)潛規(guī)則，而且已經(jīng)作好規(guī)避調(diào)查的充分準(zhǔn)備，調(diào)查取證難度大，使得犯罪主體更為分散和隱蔽。［2］

3.關(guān)聯(lián)犯罪普遍化與責(zé)任追究復(fù)合化。實(shí)踐中，串通投標(biāo)常與其他犯罪相互交織，如與賄賂犯罪深度捆綁，時(shí)有偽造和非法獲取信息等類型犯罪出現(xiàn)，偶有詐騙類犯罪相伴而生。在責(zé)任追究方面，行為人在受到刑事追訴的同時(shí)，幾乎必然面臨行政處罰，行政處罰中的“資格罰”會(huì)直接剝奪其市場(chǎng)機(jī)會(huì)，打擊范圍更是延伸至整個(gè)犯罪鏈條的所有參與者，體現(xiàn)出刑事與行政責(zé)任疊加、經(jīng)濟(jì)懲罰與資格限制并重的打擊效果。同時(shí)，因違法招投標(biāo)給他人造成損失的，還應(yīng)依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

二、串通投標(biāo)罪的犯罪構(gòu)成要件

《刑法》第二百二十三條規(guī)定：“投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國(guó)家、集體、公民的合法利益的，依照前款的規(guī)定處罰。”串通投標(biāo)罪的犯罪構(gòu)成要件如下：

1.本罪的犯罪客體。本罪主要侵犯招投標(biāo)市場(chǎng)秩序。招標(biāo)與投標(biāo)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下一種常用的競(jìng)爭(zhēng)方式，這項(xiàng)制度在建筑工程等領(lǐng)域普遍推行，并發(fā)展到需要以競(jìng)爭(zhēng)方式確定供需商品或服務(wù)的各個(gè)行業(yè)，國(guó)有企事業(yè)單位、民營(yíng)企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體等單位普遍采用。串通投標(biāo)行為嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)管理秩序，損害了招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人以及國(guó)家、集體、他人的合法權(quán)益。

2.本罪的客觀方面。本罪在客觀方面主要表現(xiàn)為投標(biāo)人相互串通報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人的利益，或者投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國(guó)家、集體、他人利益的行為。實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)結(jié)合《招標(biāo)投標(biāo)法》、《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等法律法規(guī)進(jìn)行審查認(rèn)定。

根據(jù)法律規(guī)定，認(rèn)定行為構(gòu)成串通投標(biāo)罪，還必須達(dá)到“情節(jié)嚴(yán)重”的程度。所謂情節(jié)嚴(yán)重，總體而言是指由于串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，而使招標(biāo)人無(wú)法達(dá)到最佳競(jìng)標(biāo)結(jié)果，或者其他投標(biāo)人無(wú)法在公平競(jìng)爭(zhēng)條件下參與招投標(biāo)而受到損害，造成招投標(biāo)工作嚴(yán)重混亂，使招標(biāo)人蒙受重大損失等情形。《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第六十八條，對(duì)本罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了三種模式，一是數(shù)額模式；二是情節(jié)模式；三是數(shù)額+情節(jié)模式。規(guī)定下列串通投標(biāo)行為，應(yīng)予立案追訴：（1）損害招標(biāo)人、投標(biāo)人或者國(guó)家、集體、公民的合法利益，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的；（2）違法所得數(shù)額在20萬(wàn)元以上的；（3）中標(biāo)項(xiàng)目金額在400萬(wàn)元以上的；（4）采取威脅、欺騙或者賄賂等非法手段的；（5）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但二年內(nèi)因串通投標(biāo)受過(guò)二次以上行政處罰，又串通投標(biāo)的；（6）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

3.本罪的犯罪主體。在犯罪主體上，既包括單位，也包括自然人。實(shí)踐中主要是單位犯罪，個(gè)人因單位犯罪而承擔(dān)責(zé)任，或與單位構(gòu)成共同犯罪，或因單位犯罪成立相關(guān)聯(lián)的單獨(dú)犯罪。常見(jiàn)犯罪主體主要有以下單位和個(gè)人：（1）招標(biāo)單位及招標(biāo)單位中負(fù)責(zé)、參與招標(biāo)工作的人員；（2）投標(biāo)單位及投標(biāo)單位中負(fù)責(zé)、參與投標(biāo)工作的人員；（3）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)及其工作人員、評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員等；（4）掛靠其他單位或者盜用其他單位名義參加投標(biāo)的單位或者自然人。此外，認(rèn)定單位犯罪時(shí)應(yīng)根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問(wèn)題的解釋》相關(guān)規(guī)定，結(jié)合具體案件事實(shí)，以更好確定犯罪主體。［3］

4.本罪的主觀方面。本罪在主觀上必須出于故意，過(guò)失不構(gòu)成本罪。即為了自身利益，明知自己串通投標(biāo)的行為會(huì)損害招標(biāo)人或投標(biāo)人的利益，仍然有意為之，并希望或放任危害結(jié)果的發(fā)生。行為人的動(dòng)機(jī)可能多種多樣，但動(dòng)機(jī)不影響本罪的成立。

三、串通投標(biāo)罪的辯護(hù)要點(diǎn)

1.認(rèn)定串通投標(biāo)罪須達(dá)到“情節(jié)嚴(yán)重”。如上所述，串通投標(biāo)行為“情節(jié)嚴(yán)重”才構(gòu)成犯罪。法律規(guī)定應(yīng)具有明確的指引性，前述《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第六十八條第六項(xiàng)的兜底條款“其他情節(jié)嚴(yán)重的情形”，實(shí)踐中應(yīng)比照前五種情形謹(jǐn)慎認(rèn)定，至少應(yīng)當(dāng)具有性質(zhì)相同、手段類似并有相當(dāng)?shù)奈：Y(jié)果，如串通投標(biāo)壟斷一地市場(chǎng)，串通投標(biāo)涉黑涉惡，使招標(biāo)人、其他投標(biāo)人遭受其他方面的重大損失等。最高人民法院通過(guò)法答網(wǎng)指出，參照適用前述《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》要結(jié)合案件具體情況和本地實(shí)際，“《標(biāo)準(zhǔn)二》第六十八條關(guān)于串通投標(biāo)罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定可以用于審判實(shí)踐中認(rèn)定串通投標(biāo)罪‘情節(jié)嚴(yán)重’的參考，但亦須根據(jù)案件具體情況妥當(dāng)作出處理，確保案件審理的效果。”［3］因此，對(duì)于“情節(jié)嚴(yán)重”之情形認(rèn)定，需要具體情況具體分析。如偶爾的探聽(tīng)消息，不足以或未能影響投標(biāo)結(jié)果的，不宜認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”。雙方單位已內(nèi)定合作并商定具體合作事項(xiàng)，僅通過(guò)招投標(biāo)進(jìn)行程序性確認(rèn)的，既沒(méi)有侵害招標(biāo)人、其他投標(biāo)人的利益，也不能說(shuō)嚴(yán)重侵犯招投標(biāo)市場(chǎng)秩序。

2.有串通行為是認(rèn)定構(gòu)成本罪的核心標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)“串通”行為則不構(gòu)成本罪。具體串通行為包括：（1）投標(biāo)人相互串通投標(biāo)，如投標(biāo)人之間協(xié)商投標(biāo)報(bào)價(jià)等投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，投標(biāo)人之間約定部分投標(biāo)人放棄投標(biāo)或者中標(biāo)，屬于同一集團(tuán)、協(xié)會(huì)或商會(huì)等組織成員的投標(biāo)人按照該組織要求協(xié)同投標(biāo)等；（2）招標(biāo)人與投標(biāo)人串通投標(biāo)，如招標(biāo)人在開(kāi)標(biāo)前開(kāi)啟投標(biāo)文件并將有關(guān)信息泄露給其他投標(biāo)人，招標(biāo)人設(shè)置排他性條款為特定投標(biāo)人“量身定做”，招標(biāo)人直接或者間接向投標(biāo)人泄露標(biāo)底或評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員等信息，招標(biāo)人明示或者暗示投標(biāo)人壓低或者抬高投標(biāo)報(bào)價(jià)，招標(biāo)人授意投標(biāo)人撤換或修改投標(biāo)文件、招標(biāo)人明示或者暗示投標(biāo)人為特定投標(biāo)人中標(biāo)提供方便等；（3）招標(biāo)代理人或者評(píng)委與招標(biāo)投標(biāo)人串通投標(biāo)，如招標(biāo)代理人居中勾連串通投標(biāo)，投標(biāo)人通過(guò)利益輸送影響評(píng)委打分等。［3］

實(shí)踐中，部分案件中雖有“串通”行為，但依法可能并不構(gòu)成串通投標(biāo)罪。如在行賄評(píng)委的情況下，經(jīng)查不能證實(shí)投標(biāo)人與招標(biāo)人、其他投標(biāo)人之間有串通行為的，則不構(gòu)成串通投標(biāo)罪，而只能認(rèn)定為行賄受賄類犯罪。同樣，由同一人實(shí)際控制的多家企業(yè)，如統(tǒng)一制定標(biāo)書(shū)并組織投標(biāo)，雖然表面上是不同的企業(yè)主體參與競(jìng)標(biāo)，但其實(shí)際受益主體屬同一人，在法理上一人難以認(rèn)定為“串通”，刑法重實(shí)質(zhì)而不重形式，依法不宜認(rèn)定構(gòu)成串通投標(biāo)罪。

3.單位犯罪中的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。個(gè)人犯串通投標(biāo)罪，與單位犯罪個(gè)人承擔(dān)刑事責(zé)任，在處罰上并無(wú)不同。在單位構(gòu)成串通投標(biāo)罪的情況下，單位直接負(fù)責(zé)的主管人員依其是否有管理職責(zé)和主觀故意，決定是否應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任，如有無(wú)對(duì)串通投標(biāo)行為進(jìn)行共謀、商議，或明知串通投標(biāo)行為而進(jìn)行放縱。實(shí)踐中，單位構(gòu)成串通投標(biāo)罪，一般至少要追究一名直接責(zé)任人員（具體實(shí)施的員工）、一名直接負(fù)責(zé)的主管人員（作出決定的領(lǐng)導(dǎo)）的刑事責(zé)任，其他非直接相關(guān)的人員往往作為證人。

此外，本罪是必要的共犯，即只有兩個(gè)以上的主體共同實(shí)施犯罪才能完成。至于如何確定各自在共同犯罪中的地位、作用，要根據(jù)案件具體情況，依照刑法關(guān)于共同犯罪的原則進(jìn)行處罰。

4.串通投標(biāo)罪的罪數(shù)問(wèn)題。實(shí)行串通投標(biāo)行為，同時(shí)觸犯其他數(shù)個(gè)罪名的，從一重處罰；但是手段行為又構(gòu)成其他犯罪的，依法應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰，這是串通投標(biāo)罪與其他犯罪在處罰上的不同。實(shí)踐中，串通投標(biāo)常見(jiàn)的手段行為主要是行賄、受賄，或者侵犯公民個(gè)人信息等，這些手段行為與串通投標(biāo)行為在行為模式、侵害法益、社會(huì)危害等方面均不同，雙方并不具有刑法意義上的牽連關(guān)系，根據(jù)司法解釋明確規(guī)定，一般會(huì)以相關(guān)罪名與串通投標(biāo)罪進(jìn)行并罰。

四、招投標(biāo)領(lǐng)域的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范

串通投標(biāo)罪是典型的行政犯，與前置法即《招標(biāo)投標(biāo)法》和《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等法律法規(guī)之間存在緊密關(guān)系。［4］因此，招投標(biāo)領(lǐng)域的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范，應(yīng)緊密結(jié)合前置法的基本邏輯，區(qū)分階段進(jìn)行分析與應(yīng)對(duì)。

1.事前防范階段。事前防范的核心在于企業(yè)合規(guī)建設(shè)，切割單位責(zé)任，從源頭上消除因單位犯罪帶來(lái)的刑事、行政責(zé)任和市場(chǎng)機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。（1）建立健全招投標(biāo)合規(guī)管理制度與監(jiān)督辦法，明確嚴(yán)禁任何形式的圍標(biāo)、串標(biāo)、陪標(biāo)及行受賄等行為，發(fā)現(xiàn)圍標(biāo)、串標(biāo)、陪標(biāo)的一律由個(gè)人負(fù)責(zé)。（2）對(duì)擬合作對(duì)象進(jìn)行背景審查，嚴(yán)格審查項(xiàng)目本身的合法性，避免參與依法應(yīng)招標(biāo)而未招標(biāo)或規(guī)避招標(biāo)的違規(guī)項(xiàng)目。（3）定期組織員工學(xué)習(xí)，結(jié)合典型案例開(kāi)展警示教育，特別是針對(duì)招標(biāo)代理人員、評(píng)標(biāo)專家等關(guān)鍵崗位，強(qiáng)化其崗位職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

2.事中控制階段。通過(guò)對(duì)招投標(biāo)全過(guò)程實(shí)施有效監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正不規(guī)范行為。（1）嚴(yán)格杜絕招標(biāo)文件以不合理?xiàng)l件限制或排斥潛在投標(biāo)人，積極推行暗標(biāo)評(píng)審，推廣網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程異地評(píng)標(biāo)模式，打破地域限制與“熟人評(píng)標(biāo)”弊端。（2）在招投標(biāo)全流程、各環(huán)節(jié)都需強(qiáng)化信息保密措施，［5］加大數(shù)字化監(jiān)管手段的使用，對(duì)投標(biāo)保證金來(lái)源、投標(biāo)文件內(nèi)容等進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析，建立投標(biāo)文件雷同預(yù)警機(jī)制。（3）實(shí)行招投標(biāo)全過(guò)程記錄制度，確保所有操作可追溯、可復(fù)盤(pán)，重大項(xiàng)目引入第三方機(jī)構(gòu)參與監(jiān)督機(jī)制。

3.事后應(yīng)對(duì)階段。該階段旨在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或面臨執(zhí)法調(diào)查時(shí)，能夠迅速響應(yīng)、妥善處置，最大限度降低損失和社會(huì)影響。（1）依法積極迅速應(yīng)對(duì)調(diào)查。執(zhí)法調(diào)查具有時(shí)間的緊迫性、過(guò)程的不可逆性和處置的專業(yè)性，建議企業(yè)建立重大事件應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，一旦遭遇調(diào)查、偵查，及時(shí)引入實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的法律人士介入處理。對(duì)經(jīng)查確屬個(gè)人盜用單位名義實(shí)施，違法所得未歸入單位的，應(yīng)依法堅(jiān)決主張個(gè)人犯罪；一時(shí)難以完全切割單位責(zé)任的，應(yīng)圍繞本罪犯罪構(gòu)成進(jìn)行法律論證，綜合確定是否認(rèn)罪認(rèn)罰，進(jìn)而采取無(wú)罪或罪輕的辯護(hù)策略，并努力爭(zhēng)取從犯、自首、立功、坦白、退贓等法定情節(jié)認(rèn)定。對(duì)于法律認(rèn)定有空間、事實(shí)證據(jù)存疑的，依法與公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行“辯訴交易”，爭(zhēng)取公安機(jī)關(guān)撤案、檢察機(jī)關(guān)不起訴、變更罪名甚至判決無(wú)罪，將對(duì)企業(yè)的影響降到最低。（2）積極配合整改。對(duì)因串標(biāo)等行為造成他人損失的主動(dòng)承擔(dān)賠償責(zé)任，換取司法機(jī)關(guān)認(rèn)可與理解。同時(shí)，對(duì)于行政機(jī)關(guān)處罰或刑事轉(zhuǎn)行政處罰的，應(yīng)積極主動(dòng)履行。（3）企業(yè)信用重塑。對(duì)企業(yè)參與過(guò)的招投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行排查，通過(guò)持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)重建市場(chǎng)信任，積極修復(fù)企業(yè)信用，爭(zhēng)取提前解除行業(yè)招投標(biāo)限制。

注釋及引用：

［1］石經(jīng)海,李陽(yáng)陽(yáng).串通投標(biāo)犯罪的刑法治理[J].重慶大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2021,27(06):191-204.

［2］梁麗.招投標(biāo)領(lǐng)域行業(yè)治理的刑事困境與思考[J].中國(guó)招標(biāo),2024,(11):89-91.

［3］最高人民法院官方網(wǎng)站，法答網(wǎng)精選答問(wèn)（第二十四批）——串通投標(biāo)罪專題，
https://www.court.gov.cn/zixun/xiangqing/469691.html，2025年10月8日訪問(wèn).

［4］周光權(quán).串通投標(biāo)罪的關(guān)鍵問(wèn)題[J].法學(xué),2024,(03):62-75.

［5］余宇瑩.串通投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施研究[J].中國(guó)招標(biāo),2025,(06):73-75.