導(dǎo)語(yǔ)

自亞當(dāng) · 斯密的《國(guó)富論》問(wèn)世以及經(jīng)濟(jì)學(xué)成為一門學(xué)科以來(lái)，關(guān)于貿(mào)易對(duì)專業(yè)化分工的影響，就一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重大經(jīng)典主題。分工帶來(lái)效率，如今這一幕正在科技創(chuàng)新領(lǐng)域上演。

近日，北京大學(xué)光華管理學(xué)院韓鵬飛老師與合作者撰寫的論文《交易是否促進(jìn)專業(yè)化分工？來(lái)自專利交易的證據(jù)》（Does Trading Spur Specialization? Evidence from Patenting），發(fā)表于管理學(xué)頂刊《管理科學(xué)》（Management Science），論文研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)市場(chǎng)的出現(xiàn)和專利交易正在讓中國(guó)的創(chuàng)新企業(yè)”告別大包大攬的全能模式，轉(zhuǎn)向“干好擅長(zhǎng)的事”，而這樣更精細(xì)、更高效的專業(yè)化分工恰恰是創(chuàng)新提速、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)升級(jí)的關(guān)鍵。

一

什么是技術(shù)市場(chǎng)？

我們首先應(yīng)該搞清什么是技術(shù)市場(chǎng)。顧名思義，技術(shù)市場(chǎng)就是以專利、技術(shù)秘密、科研成果等無(wú)形的“技術(shù)商品”為交易對(duì)象的市場(chǎng)。它像一個(gè)連接技術(shù)供給方和需求方的超級(jí)平臺(tái)，讓創(chuàng)新技術(shù)能順暢地流向生產(chǎn)線，最終變成我們能買到的產(chǎn)品。

以往，企業(yè)研發(fā)專利要么自己想辦法做成產(chǎn)品，要么專利證明就束之高閣。想要實(shí)現(xiàn)專利變現(xiàn)，需要費(fèi)力地尋找客戶，談判過(guò)程漫長(zhǎng)而充滿風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)在有了技術(shù)市場(chǎng)，這里有清晰的規(guī)則、專業(yè)的服務(wù)、龐大的流量，買賣雙方可以更輕松地尋找到潛在買家賣家，極大地降低了專利交易的難度和成本，盤活了整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新資產(chǎn)。

而韓鵬飛與合作者的研究，就是基于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所這一具有代表性的技術(shù)市場(chǎng)的數(shù)據(jù)。

二

告別大而全

技術(shù)市場(chǎng)讓企業(yè)開始分角色干活

過(guò)去很多企業(yè)常常陷入大而全的陷阱：既想自己搞研發(fā)拿專利，又想把專利變成產(chǎn)品賣出去，結(jié)果兩邊都做不精。但技術(shù)市場(chǎng)的出現(xiàn)，讓企業(yè)有了分工選項(xiàng)。研究發(fā)現(xiàn)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所為代表的技術(shù)市場(chǎng)和專利的流通交易催生出三種清晰的分工趨勢(shì)：

第一，出現(xiàn)了“專利買方”和“專利賣方”的分工。有些公司（如專業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校衍生企業(yè)）發(fā)現(xiàn)自己更擅長(zhǎng)“發(fā)明”，于是他們專注于生產(chǎn)專利，然后在專利交易市場(chǎng)上賣給需要的企業(yè)。而另一些公司（如擁有強(qiáng)大渠道和品牌的企業(yè)）發(fā)現(xiàn)自己更擅長(zhǎng)“賣貨”，于是他們減少基礎(chǔ)研發(fā)，轉(zhuǎn)而從外部購(gòu)買先進(jìn)專利，快速推出新產(chǎn)品。

第二，出現(xiàn)了“專利許可方”和“被許可方”的分工。這類似于品牌授權(quán)。擁有核心技術(shù)的公司通過(guò)許可方式，讓更多企業(yè)使用其技術(shù)，自己則專注于技術(shù)迭代；而被授權(quán)企業(yè)則利用該技術(shù)，專注于特定市場(chǎng)的產(chǎn)品開發(fā)。

第三，出現(xiàn)基于研發(fā)效率的分工。企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)管線“由全轉(zhuǎn)?！?，以前企業(yè)可能在很多技術(shù)領(lǐng)域都投入研發(fā)，但都不夠精深?，F(xiàn)在，他們可以放心地砍掉非核心的研發(fā)項(xiàng)目，把資源和人才集中到自己最擅長(zhǎng)、最具競(jìng)爭(zhēng)力的“拳頭”技術(shù)領(lǐng)域，研發(fā)方向變得更加聚焦。

為什么企業(yè)愿意主動(dòng)分工？研究發(fā)現(xiàn)，促成企業(yè)分工的核心驅(qū)動(dòng)力是“比較優(yōu)勢(shì)”。就像一個(gè)國(guó)家出口它最擅長(zhǎng)生產(chǎn)的產(chǎn)品一樣，在創(chuàng)新鏈上，企業(yè)也開始揚(yáng)長(zhǎng)避短。在研發(fā)方面具備比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，會(huì)專注于研發(fā)而縮減其對(duì)商業(yè)化的投入；而在商業(yè)化方面具備比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，會(huì)專注于產(chǎn)品營(yíng)銷而縮減其研發(fā)投入。更關(guān)鍵的是，分工讓企業(yè)“越做越?！?。過(guò)去企業(yè)可能同時(shí)搞5個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)，現(xiàn)在通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)能買到其他領(lǐng)域的專利，就可以砍掉弱勢(shì)領(lǐng)域，聚焦自己最擅長(zhǎng)的方向。大家都做自己擅長(zhǎng)且高效的事，整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新總產(chǎn)出因此提升。

三

破解錢的難題

技術(shù)市場(chǎng)幫企業(yè)緩解“融資難”

企業(yè)面臨的融資摩擦與技術(shù)市場(chǎng)上的交易摩擦，常常會(huì)產(chǎn)生微妙的交互作用。所謂融資摩擦，即企業(yè)從外部獲取資金（如發(fā)債、股權(quán)融資、創(chuàng)投支持等）比使用內(nèi)部資金成本更高、更困難，這源于信息不對(duì)稱、道德風(fēng)險(xiǎn)及代理沖突等問(wèn)題。正是由于融資摩擦的存在，許多企業(yè)尤其是科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)在推動(dòng)創(chuàng)新時(shí)常常受制于錢的難題，不得不放棄那些雖然高效但投入更大的專業(yè)化分工方案；而交易摩擦，則主要體現(xiàn)在買賣雙方的搜尋匹配成本高、信息不對(duì)稱等問(wèn)題。比如賣方更了解技術(shù)本身，買方更清楚應(yīng)用前景，但雙方信息難以完全對(duì)等，阻礙了技術(shù)的順暢流轉(zhuǎn)。

技術(shù)市場(chǎng)的出現(xiàn)，通過(guò)構(gòu)建更透明的信息網(wǎng)絡(luò)、標(biāo)準(zhǔn)化的交易流程與專業(yè)的價(jià)值評(píng)估，顯著降低了知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的難度，大大降低了交易摩擦。當(dāng)企業(yè)能夠更方便地買賣技術(shù)時(shí)，它們便不再需要完全依賴緊張的內(nèi)部資金去完成所有研發(fā)環(huán)節(jié)。這就有效地打破了融資摩擦對(duì)企業(yè)專業(yè)分工的限制，激勵(lì)企業(yè)更聚焦于自身擅長(zhǎng)的核心領(lǐng)域，而將其他環(huán)節(jié)交由外部市場(chǎng)解決，從而在整體上推動(dòng)了更精細(xì)、更高效的專業(yè)化分工。

四

分工讓創(chuàng)新更快，經(jīng)濟(jì)更活

專業(yè)化分工帶來(lái)的好處很明顯，不僅可以提升企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出與經(jīng)營(yíng)績(jī)效，有助于打通實(shí)驗(yàn)室到市場(chǎng)的“最后一公里”，同時(shí)可以促進(jìn)跨企業(yè)、跨地區(qū)的資源優(yōu)化配置（比如東部的專利能賣到西部，大廠的技術(shù)能傳到鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)），資源不再浪費(fèi)，從而推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從這個(gè)角度上來(lái)看，技術(shù)市場(chǎng)不僅僅是買賣平臺(tái)，更是創(chuàng)新的分工引擎。

五

研究貢獻(xiàn)與政策啟示

這項(xiàng)研究的現(xiàn)實(shí)意義重大，特別是對(duì)于專利制度尚不成熟的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體而言，這項(xiàng)研究對(duì)設(shè)計(jì)公共政策具有重要理論和實(shí)踐意義。它告訴我們建設(shè)一個(gè)活躍、規(guī)范的技術(shù)市場(chǎng)，不僅僅是多了一個(gè)平臺(tái)，更是優(yōu)化國(guó)家創(chuàng)新體系、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施。

技術(shù)市場(chǎng)的價(jià)值，本質(zhì)是讓企業(yè)擺脫“全能內(nèi)卷”，在創(chuàng)新鏈條上找到自己最合適的位置，讓專利像商品一樣自由流通，或許比單純號(hào)召“企業(yè)搞創(chuàng)新”更有效。對(duì)于正在從“中國(guó)制造”邁向“中國(guó)創(chuàng)造”的我們來(lái)說(shuō)，理解并善用“技術(shù)市場(chǎng)”的力量，推動(dòng)企業(yè)基于比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行專業(yè)化分工，或許是提升全要素生產(chǎn)率的一條高效路徑。

注：此篇論文的共同作者還包括：清華大學(xué)五道口金融學(xué)院的田軒老師、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)的劉春蕊老師。

韓鵬飛畢業(yè)于賓夕法尼亞大學(xué)并獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，現(xiàn)為北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)系副教授。他的研究領(lǐng)域是科技創(chuàng)新、企業(yè)家創(chuàng)業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資、金融科技和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，尤為關(guān)注中國(guó)經(jīng)濟(jì)以及相關(guān)的國(guó)際比較。他的成果發(fā)表于國(guó)內(nèi)外知名期刊（如Management Science），他在國(guó)內(nèi)外知名學(xué)術(shù)會(huì)議（如NBER Summer Institute Annual Meeting）上廣為宣講論文，并獲得了China International Conference in Finance最佳論文獎(jiǎng)。他最近的研究課題包括中美在科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)及中美脫鉤、我國(guó)碳達(dá)峰與碳中和戰(zhàn)略及路徑、我國(guó)政府引導(dǎo)基金的發(fā)展模式，以及移動(dòng)支付發(fā)展模式的國(guó)際比較。他的研究課題獲得了國(guó)家自然科學(xué)基金的資助。

來(lái)源| 北大光華對(duì)外關(guān)系部

排版| 李珅

編輯 |王小雅

審閱| 塔娜

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