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10月9日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告，對四川商投資本股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并對該公司董事長白華英出具警示函。公告顯示，該公司存在包括侵占、挪用基金財產(chǎn)在內(nèi)的五項違規(guī)行為。此外，9月28日，永輝超市股份有限公司因違規(guī)減持紅旗連鎖股份被四川證監(jiān)局出具警示函，這已是永輝超市今年第二次因此類行為被監(jiān)管。

四川商投資本被責(zé)令改正

侵占、挪用基金財產(chǎn)等五項行為違規(guī)

10月9日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告，對四川商投資本股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。該公司在開展私募投資基金業(yè)務(wù)過程中，存在五項違規(guī)行為：一是侵占、挪用基金財產(chǎn)；二是管理、運用基金財產(chǎn)未恪盡職守，未履行謹慎勤勉義務(wù)；三是未按規(guī)定報告重大事項和填報更新從業(yè)人員信息；四是未按規(guī)定保存基金相關(guān)資料；五是未建立從業(yè)人員投資申報、登記、審查、處置等管理制度。

來源：四川證監(jiān)局

與此同時，四川商投資本董事長白華英因未按規(guī)定履行職責(zé)，對公司上述違規(guī)行為負有責(zé)任，被四川證監(jiān)局出具警示函。

來源：四川證監(jiān)局

四川商投資本經(jīng)營異常 被執(zhí)行近1500萬元

董事長等高管集體被“限高”

四川商投資本位于成都高新區(qū)，是四川商投集團旗下從事私募股權(quán)投資基金管理的企業(yè)，主營業(yè)務(wù)包括受托管理股權(quán)投資企業(yè)和投資咨詢相關(guān)服務(wù)，投資涉及醫(yī)療科技、企業(yè)管理等多個領(lǐng)域。據(jù)愛企查，今年7月2日，該公司因未依照規(guī)定的期限公示年度報告，被成都高新區(qū)市場監(jiān)督管理局列入經(jīng)營異常名錄。

來源：愛企查

科創(chuàng)四川注意到，截至10月11日，四川商投資本現(xiàn)存2條被執(zhí)行人信息，被執(zhí)行總金額達1481.027萬元。此外，四川商投資本還被成都高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院列為限制高消費企業(yè)，包括董事長白華英在內(nèi)的5名董事均被采取限制高消費措施。

來源：愛企查

永輝超市半年內(nèi)連收兩函

再因違規(guī)減持紅旗連鎖股份遭警示

9月28日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告，對永輝超市股份有限公司（簡稱“永輝超市”）采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公告顯示，永輝超市于2017年通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式收購成都紅旗連鎖股份有限公司（簡稱“紅旗連鎖”）股份并成為其持股5%以上股東。2025年4月21日至4月24日，永輝超市通過證券交易所集中交易方式減持紅旗連鎖股票1360萬股，持股比例由11%下降至10%，在持股比例觸及5%整數(shù)倍時未及時披露權(quán)益變動報告書和停止交易，違反了相關(guān)規(guī)定。

來源：四川證監(jiān)局

成都紅旗連鎖創(chuàng)建于2000年6月22日，是四川省及成都市“重要生活必需品應(yīng)急保供重點聯(lián)系企業(yè)”，已發(fā)展成為“云平臺大數(shù)據(jù)+商品+社區(qū)服務(wù)+金融”的互聯(lián)網(wǎng)+現(xiàn)代科技連鎖企業(yè)。2017年，永輝超市與紅旗連鎖簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，建立全面戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，保持戰(zhàn)略協(xié)同，并連續(xù)收購紅旗連鎖股份。

科創(chuàng)四川注意到，這是永輝超市今年第二次因減持紅旗連鎖股份遭監(jiān)管警示。今年6月，永輝超市作為紅旗連鎖持股5%以上股東，因“早于預(yù)披露的減持期間發(fā)生了減持行為”而被四川證監(jiān)局出具警示函。收到警示函后，永輝超市及時主動購回了違規(guī)減持的股票，并向紅旗連鎖上繳了買賣價差。