據(jù)媒體報(bào)道[i]，美國(guó)OpenAI公司的核心安全團(tuán)隊(duì)“超級(jí)對(duì)齊”近日被曝解散，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人離職后在社交媒體上批評(píng)了OpenAI成為很多科技媒體頭條。同時(shí)，OpenAI要求離職員工簽署帶有“不貶損承諾”的離職協(xié)議，如果拒絕簽署就要放棄公司期權(quán)也引發(fā)了關(guān)注。說(shuō)實(shí)話(huà)，看到這個(gè)新聞筆者是疑惑的，不簽離職協(xié)議取消期權(quán)明顯違法，怎么OpenAI這濃眉大眼的也這么干？今天就和大家聊聊這個(gè)事情。

一、事件梗概

先解釋一下超級(jí)對(duì)齊（Super alignment），根據(jù)資料[ii]，OpenAI提出超級(jí)對(duì)齊的目標(biāo)是創(chuàng)建一個(gè)能夠與人類(lèi)價(jià)值觀和目標(biāo)保持一致的超級(jí)智能系統(tǒng)。這個(gè)系統(tǒng)原計(jì)劃投入OpenAI20%的計(jì)算資源，花費(fèi)4年時(shí)間來(lái)打造。計(jì)劃中的超級(jí)對(duì)齊分為兩個(gè)階段：第一階段是實(shí)現(xiàn)機(jī)器學(xué)習(xí)模型并觀察結(jié)果；第二階段是解決更高級(jí)的問(wèn)題，如提升可擴(kuò)展監(jiān)督或在可解釋性方面取得進(jìn)展。

超級(jí)對(duì)齊的原負(fù)責(zé)人是OpenAI的聯(lián)合創(chuàng)始人、首席科學(xué)家伊爾亞·蘇茨克維（Ilya Sutskever），但其于近日宣布離職，幾小時(shí)后，超級(jí)對(duì)齊團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人楊·萊克（Jan Leike）也宣布離職。隨著兩位領(lǐng)導(dǎo)的離開(kāi)，超級(jí)對(duì)齊團(tuán)隊(duì)已被解散。

據(jù)報(bào)道[iii]，OpenAI讓離職員工在保留既得股權(quán)和發(fā)表對(duì)公司不利言論之間做出選擇。由于離職文件中的一項(xiàng)規(guī)定，如果員工不簽署保密和不貶損承諾協(xié)議，他們可能"失去在公司期間獲得的所有既得權(quán)益，而這些權(quán)益可能價(jià)值數(shù)百萬(wàn)美元"。至少有一名前OpenAI員工公開(kāi)表示[iv]：這一決定導(dǎo)致了股權(quán)損失，可能相當(dāng)于“至少我家庭凈資產(chǎn)的85%左右”。

OpenAI首席執(zhí)行官山姆·奧特曼（Sam Altman）在社交媒體[v]上證實(shí)周六晚間在推特上證實(shí)了確實(shí)存在這樣一條規(guī)定，但他表示：我們從未收回過(guò)任何人的既得股權(quán)，如果有人不簽署離職協(xié)議（或不同意非貶損協(xié)議），我們也不會(huì)這么做。該公司已經(jīng)在修訂標(biāo)準(zhǔn)的退出文件了。

二、OpenAI取消離職員工期權(quán)為什么不合適？

期權(quán)是啥？根據(jù)我當(dāng)年在納斯達(dá)克上市公司接受的培訓(xùn)以及這些年審過(guò)的期權(quán)合同，搭過(guò)的境內(nèi)外公司期權(quán)架構(gòu)，概括一下這個(gè)制度：高科技行業(yè)的期權(quán)是一種薪酬和激勵(lì)機(jī)制，公司要授予某個(gè)員工一定數(shù)量期權(quán)的，員工是不用出錢(qián)買(mǎi)公司股權(quán)的，只是鎖定了一個(gè)授予價(jià)格，如果是上市公司的，就是當(dāng)日的股票收盤(pán)價(jià)，如果是非上市公司的，則是公司的估值，很多時(shí)候都是以公司上一輪融資時(shí)的估值作為參照的。

公司授予員工的期權(quán)，本質(zhì)上是未來(lái)某個(gè)時(shí)間出售股權(quán)的權(quán)利。比如公司授予的價(jià)格是10元/股，員工未來(lái)出售股權(quán)，也就是行權(quán)時(shí)，價(jià)格漲到了20元/股，則員工的期權(quán)收益就是10元（這個(gè)收益還要扣比例很高的稅），因?yàn)槠洳](méi)有出錢(qián)購(gòu)買(mǎi)公司股權(quán)，所以公司要收回10元的成本。

但公司授予期權(quán)時(shí)，多數(shù)情況下不會(huì)一次性給到員工，這些期權(quán)要根據(jù)員工在公司的工作時(shí)間逐步成熟。比如公司授予員工10萬(wàn)股期權(quán)的，可能分三年成熟。如果員工工作滿(mǎn)兩年離職了，則只能拿到2/3的期權(quán)。

對(duì)于資金緊張的初創(chuàng)公司，期權(quán)是一種非現(xiàn)金薪酬方式，有助于吸引和留住人才。期權(quán)可以激勵(lì)員工為公司的長(zhǎng)期增長(zhǎng)和成功而努力工作，因?yàn)閱T工的個(gè)人財(cái)富與公司價(jià)值或者股票價(jià)格緊密相關(guān)，可以鼓勵(lì)員工像公司所有者一樣思考，促進(jìn)員工與公司的共同成長(zhǎng)。

看完以上內(nèi)容，相信讀者可以理解筆者看到OpenAI要求員工離職時(shí)簽署保密和不貶低協(xié)議，否則可能被取消期權(quán)的新聞時(shí)的困惑了。期權(quán)一經(jīng)授予，只要員工工作時(shí)間滿(mǎn)足授予條件，就已經(jīng)取得了成熟部分的期權(quán)。這部分期權(quán)已經(jīng)屬于員工了，憑什么要簽離職協(xié)議才能給員工？雖然實(shí)踐中也有員工離職時(shí)被取消期權(quán)的例子，但一般都是公司證明員工違反法律或者公司制度，根據(jù)期權(quán)規(guī)則取消的，不簽離職協(xié)議就取消期權(quán)的公司內(nèi)部規(guī)定，明顯不合法。

三、離職協(xié)議有哪些要點(diǎn)？

離職協(xié)議是雇員在結(jié)束與雇主的勞動(dòng)關(guān)系時(shí)簽訂的一份正式文件，它通常包含雙方信息、離職日期、離職原因、工資和福利、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、股票期權(quán)和股權(quán)的處理、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)限制條款、不得貶損公司條款、工作交接、法律聲明（員工放棄對(duì)雇主提起訴訟或索賠的聲明，比如雙方再無(wú)爭(zhēng)議、離職證明、附加條款（如培訓(xùn)費(fèi)用的償還、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬等）。

?根據(jù)筆者的經(jīng)驗(yàn)，以上的內(nèi)容分兩種：第一種是對(duì)公司和員工原先簽訂協(xié)議的重申和細(xì)化。比如把原來(lái)員工簽的保密協(xié)議，競(jìng)業(yè)協(xié)議，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議重申一下，并且進(jìn)一步細(xì)化，比如競(jìng)業(yè)協(xié)議中要求員工離職后通知公司新工作單位的頻次，公司和員工互相送達(dá)通知的郵箱或者聯(lián)系地址，競(jìng)業(yè)補(bǔ)償金的發(fā)放方式等，這種員工一般會(huì)簽署。

第二種是會(huì)給員工增加原來(lái)合同沒(méi)有的新的義務(wù)，比如公司提前解除勞動(dòng)合同、擴(kuò)大保密協(xié)議的保密范圍，增加競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，或者非上市公司放棄期權(quán)的。這種離職協(xié)議，哪怕公司要求員工簽，員工也可以不簽。很多時(shí)候需要公司給員工新的對(duì)價(jià)，比如一大筆錢(qián)，員工才會(huì)同意簽署的。

筆者推斷，OpenAI和員工的離職協(xié)議，本來(lái)的內(nèi)容性質(zhì)屬于第一種，也就是重申員工和公司勞動(dòng)合同中有在職期間和離職后都不得貶損公司，否則公司有權(quán)剝奪員工期權(quán)的合同條款。但實(shí)際操作中卻變成了第二種，如果員工不簽離職協(xié)議，確認(rèn)離職后不會(huì)貶損公司的，就不給期權(quán)。這等于給員工獲取本應(yīng)屬于自己的期權(quán)增設(shè)了新的義務(wù)：必須簽離職協(xié)議才給期權(quán)。

筆者處理過(guò)很多高管的離職協(xié)議，雇主想要員工簽附加新義務(wù)離職協(xié)議的，基本都是用胡蘿卜，也就是給一大筆錢(qián)換取員工簽署，像OpenAI這樣，扣住員工已經(jīng)有的權(quán)益做籌碼逼員工簽離職協(xié)議的，比較罕見(jiàn)。因?yàn)檫@樣做非常不明智，就像這次，員工只是在網(wǎng)上曝光了公司的行為，還沒(méi)到打官司階段，CEO就得發(fā)文認(rèn)錯(cuò)。

最后，這次OpenAI的新聞里其實(shí)有兩個(gè)事情：一個(gè)很大，世界上最厲害的人工智能公司解散了內(nèi)部負(fù)責(zé)人工智能與人類(lèi)價(jià)值觀和目標(biāo)保持一致的技術(shù)團(tuán)隊(duì)；一個(gè)不大，該公司要求員工離職時(shí)簽包含不貶損承諾內(nèi)容的離職協(xié)議，否則就取消期權(quán)。不過(guò)鑒于很大的事情我也不太明白后果會(huì)是啥，這里只能討論一下不大的事情。

本文作者：游云庭，上海大邦律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師。本文僅代表作者觀點(diǎn)。

[i] https://baijiahao.baidu.com/s?id=1799529449661474141&wfr=spider&for=pc

[ii]https://zhuanlan.zhihu.com/p/654189121

[iii] https://www.vox.com/future-perfect/2024/5/17/24158478/openai-departures-sam-altman-employees-chatgpt-release

[iv] https://www.lesswrong.com/posts/kovCotfpTFWFXaxwi/simeon_c-s-shortform#G97BaFw83cvegttbv

[v] https://x.com/sama/status/1791936857594581428?ref_src=twsrc%5Etfw%7Ctwcamp%5Etweetembed%7Ctwterm%5E1791936857594581428%7Ctwgr%5E5181f675f687a4db24ef61ea5eea8b69709acd65%7Ctwcon%5Es1_&ref_url=https%3A%2F%2Fwww.theverge.com%2F2024%2F5%2F18%2F24159894%2Fopenai-ceo-sam-altman-on-the-companys-employee-ndas