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證監(jiān)會發(fā)布創(chuàng)業(yè)板改革意見,增設(shè)第四套上市標(biāo)準(zhǔn)

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4月10日,經(jīng)國務(wù)院同意,中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于深化創(chuàng)業(yè)板改革?更好服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的意見》(以下簡稱《創(chuàng)業(yè)板意見》)。這是中國證監(jiān)會深入貫徹黨的二十大和二十屆歷次全會精神,認(rèn)真落實中央經(jīng)濟(jì)工作會議和《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2024〕10號)有關(guān)部署,提高資本市場制度包容性、適應(yīng)性,健全投資和融資相協(xié)調(diào)的資本市場功能的重要舉措,標(biāo)志著新一輪全面深化資本市場改革向縱深推進(jìn)。

深圳證券交易所(以下簡稱深交所)創(chuàng)業(yè)板作為資本市場貫徹創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要平臺,設(shè)立16年來,制度機制不斷健全,市場功能有效發(fā)揮,培育了一批標(biāo)桿性企業(yè),在信息技術(shù)、新能源、高端裝備等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域形成集群效應(yīng)?!秳?chuàng)業(yè)板意見》深入貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署,牢牢把握防風(fēng)險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線,圍繞持續(xù)深化資本市場投融資綜合改革,優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板全鏈條創(chuàng)新和監(jiān)管制度體系,進(jìn)一步提高制度包容性、適應(yīng)性,提出了一系列針對性的改革舉措。

一是突出板塊功能定位,更好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。進(jìn)一步發(fā)揮創(chuàng)業(yè)板主要服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特色和優(yōu)勢,加力支持新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新技術(shù)企業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。積極支持優(yōu)質(zhì)未盈利創(chuàng)新企業(yè)和新型消費、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行上市。

二是優(yōu)化發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn),提高包容性和吸引力。增設(shè)創(chuàng)業(yè)板第四套上市標(biāo)準(zhǔn),為新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供更好金融服務(wù)。建立IPO預(yù)先審閱機制。深化新股發(fā)行定價機制改革。

三是積極發(fā)揮地方政府作用,助力提高審核注冊效率。試點開展由地方政府向證監(jiān)會和深交所推送擬在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市企業(yè)信息,適用于已申請發(fā)行上市輔導(dǎo)備案、擬按照創(chuàng)業(yè)板第三套或第四套上市標(biāo)準(zhǔn)申報的企業(yè)。證監(jiān)會和深交所將地方政府推送的企業(yè)信息作為審核注冊的參考,不作為企業(yè)發(fā)行上市的必備程序。

四是嚴(yán)把發(fā)行上市遴選準(zhǔn)入關(guān),壓緊壓實審核注冊全鏈條責(zé)任。進(jìn)一步壓實深交所審核主體責(zé)任,嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。提高審核問詢針對性。加強公權(quán)力制衡監(jiān)督,進(jìn)一步強化審核注冊全流程廉政風(fēng)險防控。

五是完善融資并購制度,提升股債融資靈活性便利性。推出再融資儲架發(fā)行制度。優(yōu)化再融資簡易程序。支持優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新公司靈活設(shè)置股權(quán)激勵考核指標(biāo)。支持創(chuàng)業(yè)板公司發(fā)行科創(chuàng)債、綠色債券等產(chǎn)品。

六是強化全過程監(jiān)管,推動提高上市公司質(zhì)量。加強新股發(fā)行定價監(jiān)管。持續(xù)嚴(yán)防嚴(yán)處上市公司財務(wù)造假,強化穿透式監(jiān)管,嚴(yán)懲欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等違法違規(guī)行為。加強上市公司分類監(jiān)管。完善并嚴(yán)格落實退市制度。進(jìn)一步壓實中介機構(gòu)資本市場“看門人”責(zé)任。

七是進(jìn)一步深化投資端改革,促進(jìn)投融資協(xié)調(diào)發(fā)展。在創(chuàng)業(yè)板引入做市商、大宗交易實時成交確認(rèn)、ETF盤后固定價格交易等機制安排。允許基金投顧配置創(chuàng)業(yè)板ETF。優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板指數(shù)、ETF和期貨期權(quán)品種體系。

八是匯聚工作合力,共同營造良好市場發(fā)展生態(tài)。進(jìn)一步發(fā)揮地方政府在企業(yè)培育、涉企服務(wù)、風(fēng)險處置等方面的作用。加強與相關(guān)行業(yè)主管部門的溝通協(xié)作和信息共享。強化深交所科技成果與知識產(chǎn)權(quán)交易中心功能。推動司法機關(guān)提供高質(zhì)量司法保障。

下一步,中國證監(jiān)會將組織深交所及市場有關(guān)各方扎實推進(jìn)各項改革舉措落實落地,持續(xù)推出一批典型案例,加強宣傳引導(dǎo)和政策解讀,不斷增強創(chuàng)業(yè)板吸引力和競爭力,更大力度推動要素資源向新質(zhì)生產(chǎn)力領(lǐng)域聚集,更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和中國式現(xiàn)代化建設(shè)大局。

中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人就《關(guān)于深化創(chuàng)業(yè)板改革 更好服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的意見》答記者問

4月10日,經(jīng)國務(wù)院同意,中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于深化創(chuàng)業(yè)板改革?更好服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的意見》(以下簡稱《創(chuàng)業(yè)板意見》)。中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人就《創(chuàng)業(yè)板意見》回答了記者提問。

一、問:《創(chuàng)業(yè)板意見》出臺的背景是什么,如何理解深化創(chuàng)業(yè)板改革的重要意義?

答:黨中央、國務(wù)院高度重視資本市場工作。黨的二十屆三中全會強調(diào),健全因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力體制機制,健全投資和融資相協(xié)調(diào)的資本市場功能。黨的二十屆四中全會提出,提高資本市場制度包容性、適應(yīng)性,積極發(fā)展股權(quán)、債券等直接融資。中央經(jīng)濟(jì)工作會議、“十五五”規(guī)劃綱要、2026年政府工作報告均要求,持續(xù)深化資本市場投融資綜合改革。《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2024〕10號)也對增強資本市場制度競爭力、促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展等作出部署。創(chuàng)業(yè)板是資本市場貫徹創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要平臺,自上一輪改革以來,資本市場內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生巨大變化,創(chuàng)業(yè)板發(fā)展面臨新形勢新要求,制度包容性適應(yīng)性不足等問題也日益突出,亟需深化改革,推動創(chuàng)業(yè)板高質(zhì)量發(fā)展。

第一,這是更好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措。創(chuàng)業(yè)板主要服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)。深化創(chuàng)業(yè)板改革,更好支持企業(yè)利用資本市場融資發(fā)展、做優(yōu)做強,有利于加快構(gòu)建以先進(jìn)制造業(yè)為骨干的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系,助力推進(jìn)新型工業(yè)化,促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展;也有利于推動大力提振消費,促進(jìn)貿(mào)易提質(zhì)增效,促進(jìn)高質(zhì)量充分就業(yè)尤其是帶動青年群體就業(yè)創(chuàng)業(yè)。第二,這是更好支持科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的迫切需要。當(dāng)前新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速突破,人工智能等諸多領(lǐng)域呈現(xiàn)爆發(fā)式發(fā)展。新技術(shù)催生新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài),需要資本市場提供更高效更便捷的融資支持。進(jìn)一步提升創(chuàng)業(yè)板制度包容性、適應(yīng)性,有利于更好發(fā)揮創(chuàng)業(yè)板板塊特色和優(yōu)勢,更大力度支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級、新興產(chǎn)業(yè)壯大和未來產(chǎn)業(yè)培育。第三,這是持續(xù)推進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的內(nèi)在要求。深化創(chuàng)業(yè)板改革,進(jìn)一步提升投融資便利性,有助于引入一批優(yōu)質(zhì)上市公司“源頭活水”,加快構(gòu)建“長錢長投”制度環(huán)境,吸引更多長期資本、耐心資本、戰(zhàn)略資本入市。這對于進(jìn)一步夯實市場穩(wěn)定運行的微觀基礎(chǔ),增強市場內(nèi)在穩(wěn)定性和抗風(fēng)險能力具有重要意義。

二、問:本次改革的總體思路和主要原則是什么?

答:本次改革的總體思路是,深入貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署,牢牢把握防風(fēng)險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線,圍繞持續(xù)深化資本市場投融資綜合改革,進(jìn)一步突出創(chuàng)業(yè)板板塊定位,優(yōu)化全鏈條創(chuàng)新和監(jiān)管制度體系,提高創(chuàng)業(yè)板制度包容性、適應(yīng)性,持續(xù)健全創(chuàng)業(yè)板市場功能,更大力度推動要素資源向新質(zhì)生產(chǎn)力領(lǐng)域聚集,助力提高直接融資、股權(quán)融資比重,更好服務(wù)產(chǎn)業(yè)變革和高質(zhì)量發(fā)展。

改革過程中,重點把握好以下4個方面。一是堅持提高站位、服務(wù)大局。加快推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合發(fā)展,促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展,助力穩(wěn)就業(yè)、穩(wěn)企業(yè)、穩(wěn)市場、穩(wěn)預(yù)期。二是堅持目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向。聚焦影響創(chuàng)業(yè)板功能發(fā)揮、市場反映比較集中的問題,針對性地完善制度規(guī)則及執(zhí)行機制,進(jìn)一步夯實市場發(fā)展基礎(chǔ)。三是堅持有效市場和有為政府相結(jié)合。進(jìn)一步增強創(chuàng)業(yè)板支持新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)的精準(zhǔn)性,從源頭上提高上市公司質(zhì)量,加快形成既“放得活”又“管得好”的市場生態(tài)。四是堅持系統(tǒng)思維、綜合施策。注重統(tǒng)籌發(fā)展和安全,堅持在防風(fēng)險、強監(jiān)管的基礎(chǔ)上推動創(chuàng)業(yè)板高質(zhì)量發(fā)展,努力實現(xiàn)深化改革、穩(wěn)定市場與強化功能的良性互動。

三、問:創(chuàng)業(yè)板增設(shè)第四套上市標(biāo)準(zhǔn)的主要考慮是什么?

答:以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視培育壯大新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)。黨的二十屆四中全會和“十五五”規(guī)劃綱要就此作了專門部署。今年政府工作報告也提出,對關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè),以科技金融支持創(chuàng)新創(chuàng)造。當(dāng)前,全球創(chuàng)新活動進(jìn)入密集活躍期,前沿技術(shù)不斷涌現(xiàn),科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新加速融合,新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)日新月異。全球各主要資本市場都在主動進(jìn)行改革,以更好適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展趨勢。

近年來,我國新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)不斷涌現(xiàn)。這些企業(yè)普遍具有前期投入大、收入起點低、價值躍升快等特點,亟需資本市場提供更高效、更匹配的金融支持。為更好適應(yīng)這些企業(yè)發(fā)展規(guī)律和特點,提升創(chuàng)業(yè)板對多元創(chuàng)新的包容性,這次改革增設(shè)創(chuàng)業(yè)板第四套上市標(biāo)準(zhǔn),通過引入收入復(fù)合增長率、研發(fā)投入等成長性、創(chuàng)新性指標(biāo),與市值、收入指標(biāo)進(jìn)行組合,以更好支持具備高成長潛力與突出創(chuàng)新能力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。具體來看,共有兩項指標(biāo):一是“預(yù)計市值不低于30億元,最近一年營業(yè)收入不低于2億元,最近三年營收復(fù)合增長率不低于30%”,主要適用于新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè);二是“預(yù)計市值不低于40億元,最近一年營業(yè)收入不低于2億元,最近三年累計研發(fā)投入不低于1億元且占營收比例不低于15%”,主要適用于未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)。

需要說明的是,科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板都是資本市場服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要平臺。近年來,“兩創(chuàng)板”在堅守各自定位的基礎(chǔ)上,較好地實現(xiàn)了錯位發(fā)展、優(yōu)勢互補。其中,科創(chuàng)板突出“硬科技”特色,重點服務(wù)開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的企業(yè),已在集成電路、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域形成了產(chǎn)業(yè)集群;創(chuàng)業(yè)板主要服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè),培育了一批新能源、高端裝備等領(lǐng)域標(biāo)桿性企業(yè)。這次創(chuàng)業(yè)板增設(shè)的第四套上市標(biāo)準(zhǔn),側(cè)重于前沿技術(shù)的引入、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用,與科創(chuàng)板相關(guān)上市標(biāo)準(zhǔn)在指標(biāo)設(shè)置、適用行業(yè)范圍、產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段等方面形成一定區(qū)分。后續(xù),證監(jiān)會將指導(dǎo)滬深證券交易所積極發(fā)揮“兩創(chuàng)板”各自特色和優(yōu)勢,協(xié)同發(fā)展、形成合力,進(jìn)一步擴大資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的覆蓋面,努力實現(xiàn)“1+1>2”的改革效果。

考慮到適用第四套標(biāo)準(zhǔn)上市的企業(yè)具有高成長性、不確定性大等特點,證監(jiān)會將堅持循序漸進(jìn)、質(zhì)量優(yōu)先的原則,組織深交所、行業(yè)機構(gòu)進(jìn)一步加強審核把關(guān)、風(fēng)險揭示和投資者教育。包括:嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān),壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任,突出成長性、創(chuàng)新性要求,嚴(yán)守財務(wù)真實性底線,嚴(yán)防“帶病申報”“一哄而上”,從源頭提高上市公司質(zhì)量;對于首發(fā)上市時尚未盈利的企業(yè),在實現(xiàn)盈利前,股票簡稱之后添加特別標(biāo)識“U”,持續(xù)提示相關(guān)風(fēng)險,控股股東、實際控制人、董事、高管自上市之日起三個完整會計年度內(nèi)不得減持首發(fā)前股份;等等。

四、問:本次改革提出試點開展地方政府推送擬在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市企業(yè)信息的主要考慮是什么,有哪些制度安排?

答:試點地方政府推送擬發(fā)行上市企業(yè)信息,是這次創(chuàng)業(yè)板改革的一項重要探索,對于推動有效市場和有為政府更好結(jié)合,從源頭上提高上市公司質(zhì)量,具有重大意義。科技創(chuàng)新企業(yè)特別是未盈利企業(yè),普遍具有研發(fā)投入高、經(jīng)營業(yè)績不確定性大、盈利周期長等特點,如何識別出創(chuàng)新能力突出、成長性強的優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新企業(yè),一直是監(jiān)管部門審核注冊工作的重點和難點。地方政府對轄區(qū)企業(yè)的經(jīng)營、合規(guī)、口碑聲譽等方面情況較為了解,由地方政府推送企業(yè)信息作為參考,有利于審核部門更加及時全面掌握擬上市企業(yè)情況,進(jìn)一步提高審核注冊質(zhì)效;也有利于將有限的上市資源更加精準(zhǔn)、高效地配置到優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新企業(yè),更好發(fā)揮資本市場服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的功能。

這項工作的主要安排為:一是推送主體和程序。各城市人民政府負(fù)責(zé)本地區(qū)企業(yè)信息推送工作,省級人民政府負(fù)責(zé)省屬國有企業(yè)信息推送工作。企業(yè)申請發(fā)行上市輔導(dǎo)備案后、申報發(fā)行上市前,地方政府可基于已掌握的企業(yè)情況,匯總形成推送信息,向深交所推送并抄送證監(jiān)會。二是推送條件和標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)應(yīng)滿足在當(dāng)?shù)刈圆⒊掷m(xù)經(jīng)營不少于3年,符合新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展方向,不存在財務(wù)造假等嚴(yán)重違法行為等規(guī)定條件。三是與審核注冊的關(guān)系。證監(jiān)會和深交所將地方政府推送的企業(yè)信息作為審核注冊的參考。地方政府推送信息不代替證監(jiān)會和深交所審核注冊主體責(zé)任、發(fā)行人主體責(zé)任、中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任,不代表對被推送企業(yè)的投資價值或者投資收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。

需要說明的是,地方政府推送的企業(yè)信息僅作為審核注冊的參考,證監(jiān)會和深交所將依照企業(yè)發(fā)行上市規(guī)定條件和程序嚴(yán)格履行審核注冊職責(zé)。同時,地方政府推送信息不是企業(yè)發(fā)行上市的必備程序,證監(jiān)會、深交所、地方政府不設(shè)置推送企業(yè)信息任務(wù)目標(biāo),各級地方政府不強制下級政府推送企業(yè)信息,不得要求企業(yè)將政府推送信息作為發(fā)行上市必備手續(xù)。對未經(jīng)地方政府推送信息的企業(yè),證監(jiān)會和深交所仍按現(xiàn)有程序進(jìn)行審核注冊。

為推動改革平穩(wěn)落地、取得實效,證監(jiān)會和深交所還將做好以下工作:一是加強與地方政府相關(guān)部門的聯(lián)系對接,組織做好政策培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo),便利和引導(dǎo)地方政府高效、高質(zhì)量開展推送企業(yè)信息工作。二是定期向地方政府反饋其推送企業(yè)相關(guān)情況。

五、問:圍繞支持上市公司做優(yōu)做強,在再融資、并購重組、股權(quán)激勵制度機制方面,有哪些優(yōu)化安排?

答:再融資、并購重組、股權(quán)激勵是資本市場支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的重要工具。本次改革圍繞這幾個方面,優(yōu)化了相關(guān)制度安排。再融資方面,適應(yīng)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)研發(fā)持續(xù)時間長、對募集資金靈活性時效性要求較高等需求,推動再融資儲架發(fā)行制度在創(chuàng)業(yè)板落地實施,允許“一次注冊、多次發(fā)行”。同時,完善簡易程序再融資制度,簡化公司決策程序,提升再融資效率。并購重組方面,充分發(fā)揮并購重組在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合和轉(zhuǎn)型升級方面的積極作用,持續(xù)推動“并購六條”在創(chuàng)業(yè)板落實落地。支持創(chuàng)業(yè)板上市公司立足主業(yè),吸收合并境內(nèi)上市未滿三年的公司,提升產(chǎn)業(yè)鏈整合質(zhì)效。股權(quán)激勵方面,圍繞增強創(chuàng)業(yè)板上市公司對優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新人才的吸引力凝聚力、激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力,支持規(guī)范運作、創(chuàng)新能力突出的創(chuàng)業(yè)板上市公司實施股權(quán)激勵時,靈活設(shè)置考核指標(biāo)。

六、問:這次在進(jìn)一步深化投資端改革方面有哪些政策舉措,主要考慮是什么?

答:加快推進(jìn)投資端改革,是健全投資和融資相協(xié)調(diào)的資本市場功能、支持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的重要一環(huán)。這次改革主要推出了以下舉措。一是優(yōu)化交易制度。引入做市商制度,促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板參與主體和交易策略多元化,減少價格波動,增強市場韌性。將協(xié)議大宗交易調(diào)整為實時成交確認(rèn),提高投資者證券和資金使用效率,增強成交確定性和中長期資金參與意愿。引入創(chuàng)業(yè)板相關(guān)ETF盤后固定價格交易機制,更好滿足投資者多元化的交易需求,有利于降低大額交易對二級市場的沖擊。二是豐富產(chǎn)品服務(wù)體系。優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板相關(guān)指數(shù)編制,推出更多創(chuàng)業(yè)板相關(guān)ETF和期權(quán),適時推出創(chuàng)業(yè)板股指期貨,支持基金投顧配置創(chuàng)業(yè)板ETF,將創(chuàng)業(yè)板ETF納入基金通平臺轉(zhuǎn)讓,更好滿足不同投資者資產(chǎn)配置和風(fēng)險管理需求,提升投資便利度和吸引力。

七、問:本次改革在防風(fēng)險、強監(jiān)管方面有哪些安排?

答:本次改革將保護(hù)投資者合法權(quán)益放在突出位置,圍繞創(chuàng)業(yè)板準(zhǔn)入、持續(xù)監(jiān)管直至退出,切實加強全過程、各環(huán)節(jié)、各參與主體的監(jiān)管力度。一是嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)。嚴(yán)格執(zhí)行創(chuàng)業(yè)板成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)評價標(biāo)準(zhǔn)和上市推薦負(fù)面清單制度,發(fā)揮好深交所上市審核委員會、行業(yè)咨詢專家等作用。強化公權(quán)力制衡監(jiān)督,進(jìn)一步強化交易所審核、上市委審議、證監(jiān)會注冊等全流程廉政風(fēng)險防控,嚴(yán)格依規(guī)依紀(jì)依法追責(zé)問責(zé)。二是嚴(yán)防嚴(yán)處財務(wù)造假等違法違規(guī)行為。強化穿透式監(jiān)管,提升科技賦能監(jiān)管質(zhì)效,加強財務(wù)舞弊非現(xiàn)場監(jiān)測和發(fā)現(xiàn),健全深交所與證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)其他單位的信息溝通和共享機制,及時發(fā)現(xiàn)處置苗頭性問題。用足法律賦予的手段,嚴(yán)懲欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、市場操縱、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。推動司法機關(guān)為創(chuàng)業(yè)板上市公司和投資者提供高質(zhì)量司法保障。三是進(jìn)一步壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任。完善保薦機構(gòu)及保薦代表人監(jiān)管制度,加強保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價,嚴(yán)厲打擊配合造假、突擊入股等違法違規(guī)行為,督促保薦機構(gòu)和保薦代表人誠實守信、勤勉盡責(zé)、廉潔從業(yè)。四是突出分類監(jiān)管“扶優(yōu)限劣”。在發(fā)行上市、并購重組、股債融資等方面對優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新公司作出差異化安排,進(jìn)一步提高便利度和效率。對于存在運作不規(guī)范等情形的公司,繼續(xù)依規(guī)加強監(jiān)管。五是嚴(yán)格退市監(jiān)管。完善并嚴(yán)格落實退市制度,加大退市過程中投資者保護(hù)力度。

八、問:中國證監(jiān)會如何抓好《創(chuàng)業(yè)板意見》貫徹落實?

答:《創(chuàng)業(yè)板意見》是新一輪全面深化資本市場改革的重大舉措,證監(jiān)會將始終牢牢把握防風(fēng)險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展工作主線,以釘釘子精神抓好改革的落地實施。一是加快制定修訂相關(guān)制度規(guī)則,持續(xù)推動典型案例落地并形成示范效應(yīng),穩(wěn)定市場預(yù)期,增強市場信心。二是指導(dǎo)深交所、行業(yè)協(xié)會等加強對各類市場主體的政策培訓(xùn),盡快啟動地方政府推送企業(yè)信息工作培訓(xùn)會,開展多種形式的投資者宣傳教育,加大政策解讀和輿論引導(dǎo)力度,凝聚改革共識,營造良好輿論環(huán)境。三是持續(xù)做好改革跟蹤問效,常態(tài)化開展上市公司“大走訪”活動,深入了解改革推進(jìn)實施情況,及時評估完善,確保改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

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