上海
新京報貝殼財經(jīng)訊 4月10日，浙江證監(jiān)局披露，浙江同花順基金銷售有限公司（下稱：同花順基金）因多項合規(guī)問題，被責(zé)令改正并記入證券期貨市場誠信檔案。
公開信息顯示，同花順基金此次五項違規(guī)分別表現(xiàn)為：在從業(yè)人員、經(jīng)營場所等方面存在與股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)方混同的情況；未將基金銷售保有規(guī)模等納入考核體系；未對基金管理人、基金產(chǎn)品進行審慎調(diào)查和風(fēng)險評估；未建立私募基金銷售利益沖突評估機制，對存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的私募基金管理人及其私募基金未進行利益沖突評估；部分運營人員、客服、大客戶經(jīng)理未取得基金從業(yè)資格等。
浙江證監(jiān)局稱，將對同花順基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，浙江證監(jiān)局要求同花順基金采取有效措施落實整改，切實加強基金銷售業(yè)務(wù)管理，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。
編輯 白昊天
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