1月9日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，信達證券股份有限公司（601059.SH，下稱“信達證券”）溫州甌江路證券營業(yè)部存在對兩融繞標管控措施力度不足，客戶存在兩融繞標操作；未對客戶異常交易行為進行有效監(jiān)控，風險管理不到位；個別員工展業(yè)行為未留痕，營業(yè)部對員工管理不到位、合規(guī)監(jiān)控不足的問題。

浙江證監(jiān)局指出，以上情形反映出該營業(yè)部風險管理不到位、合規(guī)內(nèi)控不完善，違反了相關(guān)規(guī)定，決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同時，王忠偉作為信達證券溫州甌江路證券營業(yè)部負責人，對員工管理不到位，對營業(yè)部風險管理不到位、合規(guī)內(nèi)控不完善負有管理責任，違反了相關(guān)規(guī)定。黃旭東在營業(yè)部從業(yè)期間，存在對客戶兩融繞標管控不足、展業(yè)行為未予留痕的情形，反映出其未有效控制自身執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，違反了相關(guān)規(guī)定。

浙江證監(jiān)局決定對王忠偉和黃旭東分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

公開資料顯示，信達證券是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，于2007年9月4日設(shè)立的全國性綜合類證券公司，由中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司作為主要發(fā)起人，聯(lián)合其他機構(gòu)共同設(shè)立。2023年2月1日在上海證券交易所主板上市。2025年6月，中央?yún)R金投資有限責任公司獲批成為信達證券實際控制人。信達證券擁有全業(yè)務(wù)牌照，主營業(yè)務(wù)涵蓋證券經(jīng)紀、自營、投資銀行、資產(chǎn)管理及期貨等。

財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2025年前三季度，信達證券實現(xiàn)營業(yè)收入30.19億元，同比增長28.46%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤13.54億元，同比增長52.89%。截至2025年三季度末，信達證券資產(chǎn)總額為1282.51億元，歸母凈資產(chǎn)為263.66億元。