關(guān)于“涉案財物處置”的答疑

目 錄

1.涉案財物的范圍是什么；

2.“用于違法行為的本人財物”如何理解；

3.如何界定“違紀(jì)違法取得的財物”；

4.涉案財物處置的方式；

5.監(jiān)察機關(guān)處置涉案財物的方式；

6.監(jiān)察機關(guān)向司法機關(guān)移交涉案款物的方式；

7.移送司法后未認定的涉案款物如何處理；

8.登記上交需要注意哪些問題；

9.追繳他人名下涉案款物需注意的事項；

10.拒不退出非法所得時如何處理；

11.如何處理違規(guī)從事營利活動所獲利益；

12.特定關(guān)系人收受財物能否予以收繳。

答疑1：涉案財物的范圍是什么（參見：周巖編寫《紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)執(zhí)紀(jì)執(zhí)法實務(wù)問答》第254頁，2020年7月版）

問：哪些財物屬于涉案財物？

答：涉案財物，是指紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)在開展監(jiān)督檢查、審查調(diào)查工作中查封、扣押（暫扣、封存）、凍結(jié)，監(jiān)督監(jiān)察、審查調(diào)查工作結(jié)束后追繳、責(zé)令退賠，以及從其他單位或人員處接收的與監(jiān)督檢查、審查調(diào)查工作有關(guān)的財物及其孳息、收益。包括：（一）涉嫌違規(guī)違紀(jì)違法所得財物；（二）涉嫌職務(wù)犯罪所得財物；（三）用于實施違紀(jì)違法犯罪行為的本人財物；（四）非法持有的違禁品；（五）監(jiān)督檢查、審查調(diào)查對象及有關(guān)人員主動上交的財物；（六）其他與監(jiān)督檢查、審查調(diào)查工作有關(guān)的財物。

中央紀(jì)委2021年12月3日發(fā)布的《紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)涉案財物管理規(guī)定》第3條。

答疑2：“用于違法行為的本人財物”如何理解（參見：周巖編寫《公職人員政務(wù)處分重點難點解析》第91頁，2021年1月版）

問：如何理解和把握《公職人員政務(wù)處分法》第二十五條第一款規(guī)定的“用于違法行為的本人財物”？

答：依照《公職人員政務(wù)處分法》第25條第一款規(guī)定，公職人員用于違法行為的本人財物應(yīng)當(dāng)予以沒收。這里的“用于違法行為的本人財物”，與《刑法》第六十四條關(guān)于“供犯罪所用的本人財物”、《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》第五十三條關(guān)于“用于違法違紀(jì)的財物”的含義基本類似，主要是指供被調(diào)查的公職人員進行違法活動而使用的本人財物，這些財物必須與違法行為具有緊密的直接聯(lián)系，必須是直接用于實施違法行為之物，且該財物是被調(diào)查的公職人員主要或者通常用于故意違法行為的財物。實踐中，需要注意：

一是要準(zhǔn)確界定是否屬于公職人員“用于違法行為的本人財物”。比如，對于經(jīng)商辦企業(yè)投入的資金、違規(guī)買賣股票的資金，若沒有證據(jù)證實這些資金系違法所得的，鑒于這些資金不是主要或者通常用于故意違法行為的財物，不屬于《公職人員政務(wù)處分法》第二十五條第一款規(guī)定的“用于違法行為的本人財物”，監(jiān)察機關(guān)不應(yīng)予以沒收。

二是其他法律法規(guī)明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)予以收繳，或者規(guī)定由其他機關(guān)依法處置的，依照其他法律法規(guī)處理。比如依照《中華人民共和國治安管理處罰法》第十一條規(guī)定，公職人員賭博中使用的賭資、賭具，應(yīng)當(dāng)（公安機關(guān)）予以收繳。

三是其他法律法規(guī)未作明確規(guī)定，但是依照《公職人員政務(wù)處分法》第二十五條第一款規(guī)定應(yīng)當(dāng)予以沒收的，由監(jiān)察機關(guān)依法處理。

答疑3：如何界定“違紀(jì)違法取得的財物”（來源：周巖編寫的《公職人員政務(wù)處分重點難點解析》第91-92頁，2021年1月版）

問：如何準(zhǔn)確界定“違紀(jì)違法取得的財物”？

答：“違紀(jì)違法取得的財物”，主要是指被審查調(diào)查人通過違紀(jì)違法行為所直接或者間接取得的財物。其中，直接取得的財物即通常所說的贓款贓物，間接取得的財物是指贓款贓物所產(chǎn)生的收益，主要是孳息，也包括“射幸”活動（指偶然碰運氣的“僥幸”行為）產(chǎn)生的收益，比如用于購買彩票而中獎獲得的收益等。

孳息有兩種類型，一種是天然孳息，是指依物的自然屬性所產(chǎn)生的物；另一種為法定孳息，是指依一定的法律關(guān)系由原物所生的物，是原物的所有權(quán)人進行租賃、投資等特定的民事法律活動而應(yīng)當(dāng)獲得的合法收益，比如房屋出租所得的租金、依股本金所得的股息等。

某項財物一旦為違法犯罪所得即形成贓款贓物，其后，該違法犯罪所得無論是天然孳息，還是法定孳息，無論是查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)前的孳息，還是查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)后產(chǎn)生的孳息，均應(yīng)作為違法犯罪所得收益予以追繳。

答疑4：涉案財物處置的方式（參見：周巖編寫《紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)執(zhí)紀(jì)執(zhí)法實務(wù)問答》第355-356頁，2020年7月版）

問：涉案財物處置方式有哪些？

答：紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)對涉案財物的處置方式主要包括：（一）對被審查調(diào)查人涉嫌犯罪取得的財物，隨案移送司法機關(guān)；（二）對被審查調(diào)查人以及有關(guān)涉案單位和人員違紀(jì)違法所得財物（及其孳息收益），予以收繳（含沒收、追繳）。其中，屬于有關(guān)單位或個人合法財產(chǎn)的，責(zé)令退賠；（三）對被審查調(diào)查人自述違規(guī)收受的財物，因證據(jù)缺失等原因紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)未認定為違紀(jì)違法所得的，按照規(guī)定予以登記上交；（四）對經(jīng)認定不屬于違規(guī)違紀(jì)違法所得的財物，（在案件審結(jié)后）予以返還；（注：凍結(jié)、查封、扣押的財物、文件，經(jīng)查明與案件無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在查明后三日內(nèi)解除或者退還）（五）其他符合法律法規(guī)規(guī)定的處理方式。

參看《監(jiān)察法》第46條及其釋義、《政務(wù)處分法》第25條及其釋義、《黨紀(jì)處分條例》第40條及其釋義、《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》第58條及其釋義。

依據(jù)《監(jiān)察法實施條例》第208條， 對查封、扣押、凍結(jié)的涉嫌職務(wù)犯罪所得財物及孳息應(yīng)當(dāng)妥善保管，并制作《移送司法機關(guān)涉案財物清單》隨案移送人民檢察院。對作為證據(jù)使用的實物應(yīng)當(dāng)隨案移送；對不宜移送的，應(yīng)當(dāng)將清單、照片和其他證明文件隨案移送。……

對不屬于犯罪所得但屬于違法取得的財物及孳息，應(yīng)當(dāng)依法予以沒收、追繳或者責(zé)令退賠，并出具有關(guān)法律文書。

對經(jīng)認定不屬于違法所得的財物及孳息，應(yīng)當(dāng)及時予以返還，并辦理簽收手續(xù)。

中央紀(jì)委2021年12月3日發(fā)布的《紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)涉案財物管理規(guī)定》第26條。

答疑5：監(jiān)察機關(guān)處置涉案財物的方式（來源：中央紀(jì)委國家監(jiān)委法規(guī)室編寫的《〈中華人民共和國監(jiān)察法〉學(xué)習(xí)問答》）

問：監(jiān)察機關(guān)如何處置涉案財物？

答：監(jiān)察機關(guān)處置涉案財物主要有兩種方式：

一是沒收、追繳或者責(zé)令退賠。對被調(diào)查人違法取得的財物，監(jiān)察機關(guān)可以依法予以沒收、追繳或者責(zé)令退賠，目的是防止職務(wù)違法的公職人員在經(jīng)濟上獲得不正當(dāng)利益，挽回職務(wù)違法行為給國家財產(chǎn)、集體財產(chǎn)和公民個人的合法財產(chǎn)造成的損失?！皼]收”，是指將違法取得的財物強制收歸國有的行為，沒收的財物一律上繳國庫?！白防U”，是指將違法取得的財物予以追回的行為，追繳的財物退回原所有人或者原持有人；依法不應(yīng)退回的，上繳國庫?！柏?zé)令退賠”，是指責(zé)令違法的公職人員將違法取得的財物予以歸還，或者違法取得的財物已經(jīng)被消耗、毀損的，用與之價值相當(dāng)?shù)呢斘镉枰再r償?shù)男袨?。?zé)令退賠的財物直接退賠原所有人或者原持有人，無法退賠的，應(yīng)當(dāng)上繳國庫。

（注：在追究黨紀(jì)責(zé)任時，紀(jì)檢機關(guān)處置涉案財物的主要方式為“收繳”和“責(zé)令退賠”；在追究監(jiān)察責(zé)任時，監(jiān)察機關(guān)處置涉案財物的主要方式為“沒收”、“追繳”和“責(zé)令退賠”。其中，追究黨紀(jì)責(zé)任時對違紀(jì)所得予以“收繳”，相當(dāng)于追究監(jiān)察責(zé)任時對違法所得予以“沒收”和“追繳”，通常針對的是實施違紀(jì)違法行為所獲得的財物及其孳息收益。）

二是隨案移送。對被調(diào)查人涉嫌犯罪取得的財物，監(jiān)察機關(guān)應(yīng)當(dāng)在移送檢察機關(guān)依法提起公訴時隨案移送，以保證檢察機關(guān)順利開展審查起訴工作。對隨案移送檢察機關(guān)的財物，監(jiān)察機關(guān)要制作涉案財物清單。與檢察機關(guān)辦理交接手續(xù)時，雙方應(yīng)當(dāng)逐筆核對財物情況以及相對應(yīng)的犯罪事實，做到心中有數(shù)。

答疑6：監(jiān)察機關(guān)向司法機關(guān)移交涉案款物的方式（來源：中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站“回復(fù)選登”欄目）

問：紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)如何向司法機關(guān)移交涉案款物？

中央紀(jì)委審理室：紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)在紀(jì)律審查中發(fā)現(xiàn)黨員或監(jiān)察對象有貪污賄賂、失職瀆職等刑法規(guī)定的行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將涉嫌犯罪的問題或線索移送司法機關(guān)依法處理。（注：該答復(fù)發(fā)布于監(jiān)察體制改革之前，根據(jù)《監(jiān)察法》第45條第一款第四項規(guī)定，對涉嫌職務(wù)犯罪的，監(jiān)察機關(guān)經(jīng)調(diào)查認為犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分的，制作起訴意見書，連同案卷材料、證據(jù)一并移送人民檢察院依法審查、提起公訴。）其中，對與該涉嫌犯罪問題和線索相關(guān)的涉案款物，應(yīng)隨案移送司法機關(guān)（編者注：根據(jù)《監(jiān)察法》第46條規(guī)定，監(jiān)察機關(guān)經(jīng)調(diào)查，對涉嫌犯罪取得的財物，應(yīng)當(dāng)隨案移送人民檢察院）；對其他與涉嫌犯罪問題無關(guān)的涉案款物，由紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)依紀(jì)依規(guī)進行處理。

涉案款物移送司法機關(guān)后，對司法機關(guān)認為不構(gòu)成犯罪，但構(gòu)成違紀(jì)的涉案款物，司法機關(guān)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定退回紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)依紀(jì)依規(guī)處理。

答疑7：移送司法后未予認定的涉案款物如何處理（參見：中央紀(jì)委監(jiān)察部案件審理室編注《紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)查辦案件常見程序性問題解答》第153-154頁和第160頁，2011年6月版）

問：對已移送司法機關(guān)但未被認定為犯罪的涉案款物應(yīng)如何處理？

答：對于涉嫌犯罪所涉款物移送司法機關(guān)后，檢察院、法院依法不認定為犯罪所得的相關(guān)涉案財物，應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定，退回紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)，由紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)區(qū)分不同情形提出處置意見：

（一）可以認定為違紀(jì)違紀(jì)違法所得的，由紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)予以收繳或沒收。紀(jì)檢辦案部門應(yīng)當(dāng)督促司法機關(guān)予以退回，并提出處理意見，經(jīng)案件審理部門審理，報經(jīng)紀(jì)委常委會討論決定后，予以處理。

（二）依據(jù)現(xiàn)有證據(jù)難以認定為違紀(jì)違法所得，但本人交代系其違規(guī)收受他人的禮品，由其作出書面說明，按規(guī)定登記上交。

（三）經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)甄別，認定屬于被審查調(diào)查人或其他人員合法財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)生效判決依紀(jì)依法處置：對屬本人的合法財產(chǎn)，如審判機關(guān)判處財產(chǎn)刑，應(yīng)配合審判機關(guān)依法執(zhí)行財產(chǎn)刑，剩余部分及時返還；如審判機關(guān)未判處財產(chǎn)刑，應(yīng)及時返還；對其他人員的合法財產(chǎn)，應(yīng)在生效判決作出后及時返還。

依據(jù)《監(jiān)察法實施條例》第209條第四款，人民檢察院、人民法院依法將不認定為犯罪所得的相關(guān)涉案財物退回監(jiān)察機關(guān)的，監(jiān)察機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法處理。

答疑8：登記上交需要注意哪些問題（來源：中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站“你問我答”欄目，作者：陳永權(quán)，福建省廈門市集美區(qū)紀(jì)委監(jiān)委）

問：登記上交需要注意哪些問題？

答：一是登記上交的含義。登記上交制度來源于1995年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于對黨和國家機關(guān)工作人員在國內(nèi)交往中收受禮品實行登記制度的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），要求黨和國家機關(guān)工作人員主動將因各種原因未能拒收的禮品在一個月內(nèi)上交。監(jiān)察體制改革后，《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）將登記上交制度吸收為紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)涉案款物處置方式之一?！兑?guī)則》第58條中的“登記上交”主要指相關(guān)人員承認其持有的特定財物為違紀(jì)所得，并主動提交書面說明材料、上交財物，但因證據(jù)不足，無法認定上交財物為違紀(jì)所得的情形?！暗怯浬辖弧辈皇鼙O(jiān)督執(zhí)紀(jì)執(zhí)法階段限制，在日常監(jiān)督、初步核實以及審查調(diào)查等階段均可適用。

二是登記上交的要件。須同時滿足四個條件：首先，須相關(guān)人員主動提出其持有的特定財物系違紀(jì)所得；其次，當(dāng)事人須提交書面說明，講清上交財物的有關(guān)情況，對收受財物的時間、地點、過程及知情人員，以及證據(jù)缺失等情況須應(yīng)報盡報，記憶不清的也須予以說明；再次，當(dāng)事人須將書面說明中提到的財物上交紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)或有關(guān)部門；最后，因時間久遠記憶不清或人證、書證缺失等原因，無其他證據(jù)證明該財物屬于違紀(jì)違法所得，或雖能證明違紀(jì)但無法確認具體金額。

三是對登記上交財物的處置。紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)在收到相關(guān)人員登記上交的財物后應(yīng)及時辦理暫扣手續(xù)，填寫《主動上交款物清單》，并按規(guī)定時限將財物移交有關(guān)部門。結(jié)案或者線索處置結(jié)束后，承辦部門將審理報告、會議決定或領(lǐng)導(dǎo)批辦意見交有關(guān)部門，由有關(guān)部門會同承辦部門、機關(guān)黨委等，將財物移交同級政府財政部門或機關(guān)事務(wù)管理部門。

四是對登記上交人的處理。由于登記上交的財物未認定為違紀(jì)財物，故不能依據(jù)這些財物對上交人予以紀(jì)法處理；若當(dāng)事人還有其他違紀(jì)違法行為，也不得因此而加重處理。

答疑9：追繳他人名下涉案款物需注意的事項（參見：中央紀(jì)委監(jiān)察部案件審理室編注《紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)查辦案件常見程序性問題解答》第158-159頁，2011年6月版）

問：追繳已將違紀(jì)所得轉(zhuǎn)移至他人名下的涉案款物應(yīng)注意什么問題？

答：追繳已將違紀(jì)所得轉(zhuǎn)移至他人名下的涉案款物，應(yīng)注意查清該涉案款物轉(zhuǎn)移的時間、數(shù)額以及被轉(zhuǎn)移人是否知情等情況后作出處理。如果被轉(zhuǎn)移人明知該款物是違紀(jì)所得而幫助轉(zhuǎn)移的，應(yīng)當(dāng)依紀(jì)依法予以收繳；如果被轉(zhuǎn)讓并不知道該款物是違紀(jì)所得，而是通過正當(dāng)合理的民事行為善意取得該款物所有權(quán)的，則不應(yīng)繼續(xù)向被轉(zhuǎn)移人追繳，而應(yīng)向被調(diào)查人追繳。

答疑10：拒不退出非法所得時如何處理（參見：中央紀(jì)委監(jiān)察部案件審理室編注《紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)查辦案件常見程序性問題解答》第159頁，2011年6月版）

問：違紀(jì)人員不肯退出非法所得的應(yīng)如何處理？

答：違紀(jì)違法人員拒不執(zhí)行退出非法所得的紀(jì)檢監(jiān)察決定，紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)可以要求其主管部門或者所在單位督促執(zhí)行上述決定；確實無法要求違紀(jì)違法人員退出違紀(jì)違法所得，且違紀(jì)違法人員認錯態(tài)度惡劣的，應(yīng)將其作為從重情節(jié)，按照相應(yīng)的黨紀(jì)法律規(guī)定從重處理。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)審查起訴或依法處理。

違紀(jì)違法人員的主管部門或所在單位拒絕協(xié)助紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)追繳非法所得，包庇、袒護違紀(jì)違法人員的，紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定給予直接責(zé)任人員相應(yīng)的處分。

答疑11：.如何處理違規(guī)從事營利活動所獲利益（來源：中央紀(jì)委監(jiān)察部案件審理室編注《紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)查辦案件常見程序性問題解答》第159-160頁，2011年6月版）

問：對領(lǐng)導(dǎo)干部違反規(guī)定從事營利活動所獲利益應(yīng)如何處理？

答：領(lǐng)導(dǎo)干部違反規(guī)定從事營利活動的，應(yīng)當(dāng)追究其黨紀(jì)政紀(jì)（務(wù)）責(zé)任；同時將其違紀(jì)行為所獲得的的經(jīng)濟利益予以收繳。

需要注意的是，如果領(lǐng)導(dǎo)干部違反規(guī)定從事營利活動所獲利益，是通過付出一定的勞動、資金投入取得的，甚至還要承擔(dān)一定投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，則在對其所獲利益進行收繳時，應(yīng)當(dāng)采取收繳扣除合理成本后的凈收益的方式；如果領(lǐng)導(dǎo)干部違反規(guī)定從事營利活動，是與他人合作或合資經(jīng)商辦企業(yè)的，不能隨意將他人的經(jīng)濟利益予以收繳。

答疑12：特定關(guān)系人收受財物能否予以收繳（來源：中央紀(jì)委監(jiān)察部案件審理室編注《紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)查辦案件常見程序性問題解答》第159-160頁，2011年6月版）

問：對違犯2003年《黨紀(jì)處分條例》第75條第一款（2018年《條例》第85條第二款）

答：黨員領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響為他人謀取利益，本人的配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人收受對方財物，而黨員領(lǐng)導(dǎo)干部本人不知情的，應(yīng)當(dāng)追究領(lǐng)導(dǎo)干部黨紀(jì)責(zé)任，并由該黨員干部、其子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人將該錢款上交組織，組織經(jīng)審查后予以收繳。

來 源： 中 央紀(jì)委國家監(jiān)委官網(wǎng)、中國方正出版社、紀(jì)法思享等