北京
根據(jù)青島證監(jiān)局在2025年12月31日發(fā)布的公告，徽商期貨有限責(zé)任公司青島營業(yè)部收到了出具警示函的監(jiān)管措施。
經(jīng)查，該營業(yè)部在向客戶提供服務(wù)過程中存在未科學(xué)有效評估風(fēng)險(xiǎn)測評過期客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及適當(dāng)性管理不足的問題，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定。
此外，營業(yè)部在客戶外接系統(tǒng)接入管理過程中未審慎開展外接系統(tǒng)申請材料審核工作，這一行為也違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)條款。
青島證監(jiān)局要求該營業(yè)部高度重視此事，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，提高合規(guī)運(yùn)作水平，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。
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