為提升科研項(xiàng)目管理效能、彌補(bǔ)財政科研資金不足，自上世紀(jì)80年代以來，美國設(shè)立了多家政府性基金會，在資金來源、資助領(lǐng)域、管理方式、確保資助方向符合國家戰(zhàn)略等方面進(jìn)行了積極探索，對資助科學(xué)研究發(fā)揮重要作用。美國政府借鑒私人部門經(jīng)驗(yàn)豐富資助模式的做法，對于優(yōu)化政府研發(fā)支持方式和促進(jìn)科技投入多元化具有參考價值。

自上世紀(jì)80年代以來，美國依托政府部門先后設(shè)立了12家政府性基金會，其中多數(shù)與資助科學(xué)研究緊密相關(guān)，在突破政府資助限制、補(bǔ)充財政科技投入、促進(jìn)公私合作等方面發(fā)揮了重要作用。

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美國政府性基金會基本情況

總體看，政府性基金會全部依托一項(xiàng)具體法案設(shè)立，從法律層面確定了基金會的定位、管理方式、運(yùn)作模式、關(guān)注領(lǐng)域、資金主要來源等重點(diǎn)內(nèi)容。根據(jù)設(shè)立背景可將基金會分成兩類。一是為彌補(bǔ)財政科研資金不足、突破傳統(tǒng)科研資金分配限制，美國政府設(shè)立了退伍軍人研究與教育基金會、美國國立衛(wèi)生研究院基金會、國家疾病控制和預(yù)防中心基金會、美國糧食與農(nóng)業(yè)研究基金會以及能源安全與創(chuàng)新基金會。二是為提升研究能力、促進(jìn)知識擴(kuò)散交流，美國政府設(shè)立了亨利· M ·杰克遜基金會和里根?烏道爾食品和藥物管理局基金會。

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美國政府性基金會運(yùn)行特點(diǎn)

與傳統(tǒng)的政府資助部門相比，政府性基金會在資金來源、資助方式、資助領(lǐng)域、管理模式等方面存在差異。

2.1 資金來源多元化

一是吸收社會資金資助科研。政府性基金會可以接受來自企業(yè)、個人和其他基金會的公益捐贈直接資助科學(xué)研究。如2023年FNIH接受了約4809.2萬美元的限定性捐款，明確捐款需用于指定科研項(xiàng)目和長期基金。通過資助配比協(xié)議等方式，要求基金會資助項(xiàng)目匹配一定比例社會資本。如FFAR在2022年向愛荷華州立科技大學(xué)提供了約75萬美元的項(xiàng)目資助，同時要求愛荷華州立大學(xué)以及5家公司提供匹配資金，共投入金額為149萬美元，充分發(fā)揮財政資金杠桿作用。

二是政府通過撥款支持設(shè)立基金會和資助科研項(xiàng)目。聯(lián)邦財政為基金會提供初始資本，如根據(jù)《農(nóng)業(yè)法案》，政府為FFAR提供了2億美元作為基金會設(shè)立的初始基金。國會認(rèn)為政府性基金會作用愈加重要，自2022年起，國會將里根—烏道爾基金會和FNIH基金會的撥款從“50萬美元～125萬美元”上調(diào)至“不少于125萬美元～500萬美元”。政府部門還通過項(xiàng)目形式撥款，為基金會提供研究資金。如2023年CDC基金會收到來自聯(lián)邦資助項(xiàng)目約232.6萬美元，專項(xiàng)用于加速COVID-19治療干預(yù)和疫苗研發(fā)。

2.2 資助方式多樣化

一是聯(lián)合多方主體資助。如FFAR聯(lián)合比爾及梅琳達(dá)·蓋茨基金會以匹配資金的方式支持大豆光合作用研究項(xiàng)目。

二是簡化資助流程。如CDC基金會競爭性項(xiàng)目采用快速評審機(jī)制，一般數(shù)月內(nèi)完成從申請到撥款的全流程，在COVID-19期間迅速激活基金會，數(shù)周內(nèi)完成了資金資助。相較而言，同期NIH的資助雖然啟動“有限審查”機(jī)制，將同行評審周期縮短至2～4周，但資金最終撥付仍需數(shù)月；NIH的一般項(xiàng)目評審平均耗時6～12個月，存在部分項(xiàng)目因?qū)徟舆t而推遲資金撥付。

三是優(yōu)化管理服務(wù)。如HJF與聯(lián)邦機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，統(tǒng)一管理所有項(xiàng)目間接費(fèi)，所有財務(wù)事項(xiàng)由HJF的專業(yè)團(tuán)隊(duì)代理，科研人員無需直接與聯(lián)邦政府協(xié)商間接費(fèi)比例、處理復(fù)雜的報銷流程，也無需墊付資金，確保科研人員專注于科學(xué)發(fā)現(xiàn)，成為“科學(xué)探索者”而非“表格填寫者”，真正減輕科研人員財務(wù)負(fù)擔(dān)。

2.3 資助領(lǐng)域集中且與政府錯位

政府性基金會都是以某個政府部門為依托，所以領(lǐng)域相對集中。如FNIH重點(diǎn)關(guān)注生命健康；FFAR關(guān)注與農(nóng)業(yè)相關(guān)的領(lǐng)域；CDC基金會支持疾病控制和預(yù)防中心和國家公共衛(wèi)生系統(tǒng)的關(guān)鍵健康保護(hù)工作。政府性基金會與政府資助部門互相補(bǔ)充：傳統(tǒng)資助渠道突出基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性和全局性，政府性基金會注重填補(bǔ)傳統(tǒng)資助空白。例如，F(xiàn)NIH突破了NIH在高風(fēng)險創(chuàng)新、國際項(xiàng)目、快速轉(zhuǎn)化等領(lǐng)域的限制，其主導(dǎo)的阿爾茨海默病生物標(biāo)記物合作驗(yàn)證計劃就屬于企業(yè)和學(xué)術(shù)界聯(lián)合的臨床轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。FFAR突破了美國農(nóng)業(yè)部以農(nóng)業(yè)系統(tǒng)穩(wěn)定為目標(biāo)的基礎(chǔ)農(nóng)業(yè)和自然災(zāi)害資助限制，其發(fā)起“健康收獲挑戰(zhàn)賽”等突破性作物開發(fā)就屬于對前沿技術(shù)與高風(fēng)險創(chuàng)新等領(lǐng)域的資助。

2.4 構(gòu)建實(shí)現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標(biāo)有效機(jī)制

董事會是基金會的決策層，為確保基金會的資助符合國家重大戰(zhàn)略方向，F(xiàn)NIH、CDC基金會、里根—烏道爾基金會、FFAR、HJF等都在基金會董事會中設(shè)置了無表決權(quán)的“當(dāng)然成員”（Ex Officio Members）。他們主要來自于與基金會主營業(yè)務(wù)相關(guān)的行政機(jī)關(guān)、大型科研機(jī)構(gòu)，以確保資助的專業(yè)性、與國家目標(biāo)的一致性。如FFAR的“當(dāng)然成員”包括農(nóng)業(yè)部長、農(nóng)業(yè)部副部長、農(nóng)業(yè)研究局局長、國家食品和農(nóng)業(yè)研究所所長以及國家科學(xué)基金會主任等；FNIH的當(dāng)然成員包括國會指定的國會議員和聯(lián)邦官員，以及國家科學(xué)院推薦的成員。

2.5 監(jiān)督機(jī)制健全

一是接受聯(lián)邦監(jiān)督與審計。政府性基金會需要定期向政府提交資金使用情況報告，接受聯(lián)邦政府的監(jiān)督。例如HJF每年向眾議院軍事委員會匯報資金使用情況。政府問責(zé)辦公室（GAO）定期評估基金會的運(yùn)行效率及合規(guī)性。例如GAO在2018年審查報告中肯定了HJF通過集中化管理，節(jié)省了15%的間接費(fèi)用。

二是強(qiáng)化信息披露與透明度。所有政府性基金會都需要按照《聯(lián)邦信息公開法》披露年度報告和財務(wù)報表。還需要遵守聯(lián)邦倫理法規(guī)，避免利益沖突。例如CDC基金會的緊急響應(yīng)基金需要在官網(wǎng)公示資金流向和受益機(jī)構(gòu)，確保公眾監(jiān)督。

三是注重績效評估與問責(zé)。政府部門通常與基金會簽訂協(xié)議約定績效目標(biāo)，績效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與聯(lián)邦資金是否繼續(xù)支持直接掛鉤。

2.6 發(fā)揮多類主體、整合多方資金的重要作用

政府性基金會作為國會授權(quán)的非營利機(jī)構(gòu)，具有協(xié)調(diào)多類主體、整合多方資金的重要作用，更具有中立性和信任度。如 FNIH 依法牽頭組建 “肌萎縮性側(cè)索硬化癥加速藥物伙伴關(guān)系”（ AMP ALS ），整合多方資源、創(chuàng)建全球最大的 “漸凍癥”開放數(shù)據(jù)平臺，加速診斷工具與治療方法的開發(fā)。如 FFAR 牽頭組建未來作物聯(lián)盟，召集公司和全球研究機(jī)構(gòu)，主要開發(fā)應(yīng)對糧食和農(nóng)業(yè)挑戰(zhàn)的作物品種。

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政策啟示

研究發(fā)現(xiàn)，政府性基金會在更靈活管理、減輕科研人員負(fù)擔(dān)和彌補(bǔ)財政預(yù)算等方面做了積極探索。我國也有與之相類似的政府性基金會，可在彌補(bǔ)政府資助空白、突破政府資助限制、擴(kuò)展資助途徑等方面的做法值得我國借鑒。一是從制度層面賦予政府性基金會資助科學(xué)研究職能。二是優(yōu)化政府性基金會資助領(lǐng)域。三是優(yōu)化政府性基金會運(yùn)作模式。四是加強(qiáng)對政府性基金會的引導(dǎo)和監(jiān)督。 （參考文獻(xiàn)略）

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作者丨朱欣樂、魏世杰

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