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一、大眾汽車(chē)金融首席合規(guī)官獲批

12月17日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局北京分局發(fā)布 京金復(fù)〔 2025〕838號(hào)批文，批復(fù)王維大眾汽車(chē)金融（中國(guó)）有限公司首席合規(guī)官任職資格。原文如下：

大眾汽車(chē)金融（中國(guó)）有限公司:

《大眾汽車(chē)金融（中國(guó)）有限公司關(guān)于申請(qǐng)核準(zhǔn)王維擬任首席合規(guī)官任職資格的請(qǐng)示》（大眾汽金〔2025〕84號(hào)）收悉。經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

一、核準(zhǔn)王維大眾汽車(chē)金融（中國(guó)）有限公司首席合規(guī)官的任職資格。

二、你公司應(yīng)要求上述核準(zhǔn)任職資格人員嚴(yán)格遵守金融監(jiān)管總局有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，自本行政許可決定作出之日起3個(gè)月內(nèi)到任，并按要求及時(shí)報(bào)告到任情況。未在上述規(guī)定期限內(nèi)到任的，本批復(fù)文件失效，由決定機(jī)關(guān)辦理行政許可注銷(xiāo)手續(xù)。

三、你公司應(yīng)督促上述核準(zhǔn)任職資格人員持續(xù)學(xué)習(xí)和掌握經(jīng)濟(jì)金融相關(guān)法律法規(guī)，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識(shí)，熟悉任職崗位職責(zé)，忠實(shí)勤勉履職。

二、關(guān)于首席合規(guī)官崗位設(shè)立的歷史

今年3月《 金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法 》（以下簡(jiǎn)稱：管理辦法）正式頒布實(shí)施！明確首席合規(guī)官的地位、職權(quán)與任職資格。我國(guó)“首席合規(guī)官”這一稱謂早期實(shí)踐可追溯至金融領(lǐng)域。2010年，原銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《融資性擔(dān)保公司公司治理指引》中要求融資性擔(dān)保公司設(shè)置首席合規(guī)官。2018年，國(guó)務(wù)院發(fā)改委等七部委聯(lián)合印發(fā)的《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》提出企業(yè)可結(jié)合實(shí)際任命專職首席合規(guī)官。2022年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》正式以部門(mén)規(guī)章形式明確中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官。

三、關(guān)于首席合規(guī)官任職資格條件

《管理辦法》第十六條對(duì)首席合規(guī)官的工作經(jīng)驗(yàn)與年限作出了進(jìn)一步規(guī)定，要求從事金融工作八年以上且從事法律合規(guī)工作三年以上，或者從事法律合規(guī)工作八年以上且從事金融工作三年以上，或者從事金融工作八年以上且取得法律職業(yè)資格證書(shū)。

需要注意的是，保險(xiǎn)公司的首席合規(guī)官與現(xiàn)行保險(xiǎn)公司合規(guī)負(fù)責(zé)人監(jiān)管規(guī)定對(duì)合規(guī)從業(yè)經(jīng)歷的要求不同，根據(jù)現(xiàn)行《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定（2021）》第十五條規(guī)定：“保險(xiǎn)公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：...（二）熟悉合規(guī)工作，具有一定年限的合規(guī)從業(yè)經(jīng)歷，從事法律、合規(guī)、稽核、財(cái)會(huì)或者審計(jì)等相關(guān)工作5年以上，或者在金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)部門(mén)、內(nèi)控部門(mén)或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)等相關(guān)部門(mén)工作5年以上；...?！?/p>

根據(jù)“新老劃斷”的原則，本《辦法》第五十六條規(guī)定：“本辦法施行前，金融機(jī)構(gòu)和其省級(jí)分支機(jī)構(gòu)或者一級(jí)分支機(jī)構(gòu)已設(shè)置的首席合規(guī)官、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)負(fù)責(zé)人、作為高級(jí)管理人員的總法律顧問(wèn)，可以履行本辦法規(guī)定的首席合規(guī)官、合規(guī)官各項(xiàng)職責(zé)。上述人員工作調(diào)動(dòng)前，不受本辦法規(guī)定的任職條件限制，不需要重新取得國(guó)家金融監(jiān)督管理總局或者其派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。”所以，在本《辦法》正式施行后，保險(xiǎn)公司在設(shè)置首席合規(guī)官、合規(guī)官時(shí)，需注意關(guān)于任職年限和資格的要求，《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定（2021）》是否會(huì)根據(jù)《辦法》規(guī)定作出進(jìn)一步修改有待后續(xù)實(shí)踐觀察。

四、《管理辦法》明確汽車(chē)金融公司設(shè)立首席合規(guī)官

《管理辦法》明確包括汽車(chē)金融公司在內(nèi) 的“ 金融機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)情況單獨(dú)設(shè)立首席合規(guī)官、合規(guī)官 ”，且“ 首席合規(guī)官及合規(guī)官不得負(fù)責(zé)管理金融機(jī)構(gòu)的前臺(tái)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、資金運(yùn)用、內(nèi)部審計(jì)等可能與合規(guī)管理存在職責(zé)沖突的部門(mén) ”，辦法還賦予首席合規(guī)官以更大的責(zé)任和權(quán)利，“首席合規(guī)官或者合規(guī)官發(fā)現(xiàn)各部門(mén)、下屬各機(jī)構(gòu)對(duì)重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患存在瞞報(bào)、漏報(bào)情形的，應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的合規(guī)考核中，對(duì)責(zé)任機(jī)構(gòu)和相關(guān)負(fù)責(zé)人實(shí)施‘一票否決’”。

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