——入庫(kù)案例：毛某、時(shí)某詐騙案評(píng)析

審理法院：浙江省溫州市中級(jí)人民法院

案號(hào)：（2017）浙03刑終字1913號(hào)

入庫(kù)編號(hào)：2024-05-1-222-004

關(guān)鍵詞：詐騙罪 偽造簽名 勞動(dòng)碰瓷 定性

裁判要旨：“勞動(dòng)碰瓷”案件中，被告人在主觀上以非法占有二倍工資為目的，在客觀上以提起民事訴訟等手段，通過(guò)欺騙仲裁委、法院而間接地占有公私財(cái)物，系三角詐騙，應(yīng)以詐騙罪判處。同時(shí)符合虛假訴訟構(gòu)成要件時(shí)，屬于想象競(jìng)合犯，依法擇一重罪判處。

一、 案件事實(shí)與爭(zhēng)議焦點(diǎn)

（一） 基本事實(shí)
被告人毛某與時(shí)某系夫妻關(guān)系。2015年7月，二人先后入職亨某公司。在公司提供勞動(dòng)合同要求簽署時(shí)，二人未當(dāng)場(chǎng)簽字，而是事后在合同上偽造非本人筆跡的簽名后交回。同年9月離職后，二人以亨某公司未與其簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同為由，提起勞動(dòng)仲裁，要求支付二倍工資。仲裁機(jī)構(gòu)基于公司未能提供有效勞動(dòng)合同（原件）等情由，裁決支持其請(qǐng)求。毛某、時(shí)某據(jù)此申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行，于2016年4月實(shí)際取得賠償款共計(jì)17,192元。此后，二人又以相同手法入職圣某公司并再次提起同類(lèi)仲裁請(qǐng)求，因案發(fā)而未得逞。

公訴機(jī)關(guān)以詐騙罪提起公訴。一審法院（浙江省溫州市甌海區(qū)人民法院）認(rèn)定二人行為構(gòu)成詐騙罪，分別判處有期徒刑一年九個(gè)月，并處罰金，責(zé)令退賠違法所得。二審法院（浙江省溫州市中級(jí)人民法院）裁定駁回上訴，維持原判。

（二） 爭(zhēng)議焦點(diǎn)
本案的核心爭(zhēng)議在于，被告人通過(guò)偽造勞動(dòng)合同簽名，繼而利用勞動(dòng)仲裁程序獲取二倍工資賠償?shù)男袨椋瑧?yīng)如何定性？具體可分解為以下三個(gè)層次：

1. 行為定性之爭(zhēng)：該行為屬于不道德的訴訟投機(jī)，還是符合刑法中詐騙罪的犯罪構(gòu)成？其關(guān)鍵在于，欺騙仲裁機(jī)構(gòu)并使之作出錯(cuò)誤裁決，進(jìn)而獲取財(cái)產(chǎn)的行為，是否屬于刑法意義上的“詐騙”。
2. 因果關(guān)系之辯：亨某公司的財(cái)產(chǎn)損失，直接原因是其在仲裁程序中未能及時(shí)提供勞動(dòng)合同原件。這一介入因素是否能夠阻斷被告人偽造簽名行為與損害結(jié)果之間的刑法因果關(guān)系？
3. 共同犯罪之辨：被告人毛某與時(shí)某作為夫妻，在不同公司分別實(shí)施類(lèi)似行為，能否認(rèn)定其具有共同的犯罪故意，構(gòu)成共同犯罪？

二、 法律分析：三角詐騙理論的適用與構(gòu)成要件展開(kāi)

本案的裁判要旨明確指出，該行為系“三角詐騙”，并以詐騙罪論處。這一認(rèn)定具有充分的理論依據(jù)，并對(duì)傳統(tǒng)詐騙罪構(gòu)成要件的理解進(jìn)行了符合時(shí)代需求的拓展。

（一） 三角詐騙的基本法理與本案的適配性
傳統(tǒng)詐騙罪（二者間詐騙）模型為：行為人實(shí)施欺騙行為 → 被害人陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí) → 被害人基于錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)處分財(cái)產(chǎn) → 行為人取得財(cái)產(chǎn)、被害人遭受財(cái)產(chǎn)損失。而“三角詐騙”則指，受騙人（財(cái)產(chǎn)處分人）與被害人并非同一人的情形。
在本案中，受騙并作出具有財(cái)產(chǎn)處分效果裁決的是勞動(dòng)仲裁委員會(huì)（及后續(xù)的執(zhí)行法院），而財(cái)產(chǎn)受損的直接主體是用人單位亨某公司、圣某公司。這完全符合三角詐騙的結(jié)構(gòu)特征。仲裁機(jī)構(gòu)作為中立的第三方，依據(jù)法律授權(quán)對(duì)勞動(dòng)爭(zhēng)議行使裁判權(quán)，其裁決能夠直接產(chǎn)生創(chuàng)設(shè)、變更、消滅財(cái)產(chǎn)權(quán)利義務(wù)的法律效力，本質(zhì)上就是一種財(cái)產(chǎn)處分行為。被告人通過(guò)偽造簽名這一積極作為，以及隱瞞真相這一消極不作為，向仲裁機(jī)構(gòu)虛構(gòu)了“用人單位未履行法定締約義務(wù)”的事實(shí)，致使仲裁機(jī)構(gòu)陷入認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，并基于該錯(cuò)誤作出了責(zé)令用人單位支付二倍工資的裁決。這一裁決通過(guò)國(guó)家強(qiáng)制力得以執(zhí)行，最終使被告人的非法占有目的得以實(shí)現(xiàn)。因此，將此類(lèi)行為納入詐騙罪規(guī)制范疇，并無(wú)理論障礙。

（二） 詐騙罪構(gòu)成要件的具體符合性分析

1. 非法占有目的：二被告人入職短期后即離職，并立即啟動(dòng)仲裁程序；先后對(duì)多家用人單位采用完全相同的作案手法；其獲取二倍工資賠償并非基于真實(shí)的締約期待落空或勞動(dòng)權(quán)益受損，而是精心設(shè)計(jì)的牟利套路。這一系列行為模式足以推定其主觀上具有明確的、直接故意的非法占有目的。
2. 欺詐行為：欺詐行為表現(xiàn)為虛構(gòu)事實(shí)和隱瞞真相。被告人偽造簽名，是主動(dòng)制造“合同未簽訂”假象的虛構(gòu)事實(shí)行為；在仲裁過(guò)程中，其隱瞞了自己故意不簽真名、上交假合同的關(guān)鍵事實(shí)，是隱瞞真相行為。二者共同構(gòu)成了完整的欺詐手段。
3. 錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)與財(cái)產(chǎn)處分：勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)基于當(dāng)事人（被告人）的申請(qǐng)和提交的證據(jù)（通常僅為證明勞動(dòng)關(guān)系的初步證據(jù)），在用人單位未能提供有效反證（真實(shí)勞動(dòng)合同）的情況下，依據(jù)《勞動(dòng)合同法》第八十二條，推定用人單位違法并裁決其承擔(dān)責(zé)任。這個(gè)推定過(guò)程，正是基于被告人制造的“事實(shí)”而產(chǎn)生的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。仲裁裁決及后續(xù)的法院強(qiáng)制執(zhí)行，正是基于此錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)所作的、導(dǎo)致被害人財(cái)產(chǎn)減損的法律處分行為。
4. 財(cái)產(chǎn)損失與因果關(guān)系
5. 財(cái)產(chǎn)損失的確定性：用人單位被迫支付本不應(yīng)支付的二倍工資，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)發(fā)生了不應(yīng)有的轉(zhuǎn)移，財(cái)產(chǎn)損失客觀存在。
6. 因果關(guān)系的法律性：辯護(hù)意見(jiàn)認(rèn)為損失系用人單位自身“未及時(shí)提供合同”所致。然而，刑法上的因果關(guān)系判斷重在考察行為是否“創(chuàng)設(shè)了法律所不容許的風(fēng)險(xiǎn)”并最終實(shí)現(xiàn)于結(jié)果中。本案中，被告人偽造簽名的行為，正是創(chuàng)設(shè)了“使仲裁機(jī)構(gòu)錯(cuò)誤裁決”及“即使用人單位提供合同也可能因非本人簽名而敗訴”的雙重風(fēng)險(xiǎn)。用人單位在仲裁中的程序瑕疵，只是被告人所創(chuàng)設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)得以現(xiàn)實(shí)化的一個(gè)條件，而非中斷因果關(guān)系的異常介入因素。換言之，沒(méi)有被告人的偽造行為，后續(xù)的一切仲裁、執(zhí)行程序均無(wú)從談起。因此，被告人的欺詐行為與用人單位的財(cái)產(chǎn)損失之間存在刑法上的直接因果關(guān)系。
7. 共同犯罪的認(rèn)定：毛某與時(shí)某系夫妻，具備緊密溝通、共謀的客觀條件。二人先后進(jìn)入相同單位，采用完全相同的作案手法，在相近時(shí)間段內(nèi)針對(duì)相同對(duì)象（用人單位）提起相同案由的仲裁，行為步調(diào)高度一致，彼此配合、相互強(qiáng)化。這足以證明二人主觀上存在“心照不宣”的犯意聯(lián)絡(luò)，客觀上實(shí)施了協(xié)同一致的犯罪行為，構(gòu)成詐騙罪的共同犯罪。

（三） 與虛假訴訟罪的界分與競(jìng)合
本案裁判要旨亦指出，該行為“同時(shí)符合虛假訴訟構(gòu)成要件時(shí)，屬于想象競(jìng)合犯”。2015年《刑法修正案（九）》增設(shè)的虛假訴訟罪，是指以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，妨害司法秩序或嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的行為。被告人捏造“未簽勞動(dòng)合同”事實(shí)提起仲裁（勞動(dòng)仲裁在廣義上可被視為準(zhǔn)司法程序），完全可能符合虛假訴訟罪的構(gòu)成要件。此時(shí)，一行為同時(shí)觸犯詐騙罪與虛假訴訟罪，形成想象競(jìng)合關(guān)系。根據(jù)“從一重罪處斷”原則，通常詐騙罪（尤其是達(dá)到數(shù)額較大以上）的法定刑重于虛假訴訟罪的基本刑，故以詐騙罪論處在法律適用上更為妥當(dāng)。這一定性，精準(zhǔn)評(píng)價(jià)了行為既侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)又妨害司法秩序的雙重危害本質(zhì)。

三、 總結(jié)：辯護(hù)思路反思與裁判要旨啟示

（一） 辯護(hù)思路的局限性與突破
本案被告方的主要辯護(hù)策略，是緊扣傳統(tǒng)詐騙的“二者間”模型，主張“不存在被害單位自愿交付財(cái)物”，試圖否定詐騙罪的成立。這一思路在形式邏輯上看似成立，但未能適應(yīng)詐騙犯罪形態(tài)的復(fù)雜化發(fā)展?？胤郊胺ㄔ旱某晒χ幵谟冢隽藗鹘y(tǒng)的框架，援引并運(yùn)用了刑法學(xué)界和實(shí)務(wù)界已形成共識(shí)的“三角詐騙”理論，有力地論證了通過(guò)欺騙具有財(cái)產(chǎn)處分權(quán)限的第三方機(jī)構(gòu)（如法院、仲裁委）非法獲取財(cái)物行為的可罰性。這提示刑事辯護(hù)與司法裁判，在面對(duì)新型、復(fù)雜的財(cái)產(chǎn)犯罪形態(tài)時(shí)，必須深入理解刑法理論的發(fā)展，不能機(jī)械套用構(gòu)成要件。

（二） 裁判要旨的啟示與意義
本案的裁判要旨具有重要的理論價(jià)值與實(shí)踐指導(dǎo)意義：

1. 明晰了“勞動(dòng)碰瓷”的刑事違法邊界：將具備非法占有目的、通過(guò)系統(tǒng)性欺詐手段濫用勞動(dòng)仲裁或訴訟程序牟利的行為明確認(rèn)定為犯罪，有效劃清了“正當(dāng)維權(quán)”與“刑事詐騙”的界限，對(duì)意圖通過(guò)“職業(yè)碰瓷”獲利的潛在不法分子形成了有力威懾。
2. 確認(rèn)了“三角詐騙”在訴訟詐騙場(chǎng)景下的適用：為司法實(shí)踐中處理類(lèi)似通過(guò)欺騙法院、仲裁機(jī)構(gòu)等非法獲取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物的案件提供了明確的定罪思路和法理依據(jù)，統(tǒng)一了裁判尺度。
3. 揭示了刑民交叉案件的處理原則：對(duì)于形式上具備民事糾紛外觀，但實(shí)質(zhì)上以非法占有為目的、虛構(gòu)核心事實(shí)的行為，刑法應(yīng)予以介入。民事程序中的敗訴方過(guò)錯(cuò)（如舉證不力），并不必然阻卻行為人刑事責(zé)任的成立。
4. 提供了想象競(jìng)合犯的處斷范例：明確了此類(lèi)行為在同時(shí)觸犯詐騙罪與虛假訴訟罪時(shí)的法律適用規(guī)則，即擇一重罪處罰，完善了對(duì)此類(lèi)復(fù)合型危害行為的評(píng)價(jià)體系。

綜上，本案通過(guò)對(duì)“三角詐騙”理論的嫻熟運(yùn)用，成功地將嚴(yán)重背離誠(chéng)信原則、濫用法律程序的“勞動(dòng)碰瓷”行為納入刑法規(guī)制，不僅實(shí)現(xiàn)了個(gè)案公正，也為維護(hù)訴訟秩序、仲裁權(quán)威和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的誠(chéng)實(shí)信用原則提供了堅(jiān)實(shí)的刑法保障。

游濤，公安大學(xué)本科、碩士，人民大學(xué)刑法學(xué)博士，中國(guó)法學(xué)會(huì)案例法學(xué)研究會(huì)理事。曾任北京市某法院刑庭庭長(zhǎng)，曾任某網(wǎng)絡(luò)科技（直播、娛樂(lè)社交）上市公司集團(tuán)安全總監(jiān)。

業(yè)務(wù)領(lǐng)域：網(wǎng)絡(luò)犯罪、金融犯罪、職務(wù)犯罪、知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪、電信詐騙等刑事和合規(guī)建設(shè)

從事審判工作十九年，曾借調(diào)最高法院工作。除指導(dǎo)大量案件外，還親自辦理1500余件各類(lèi)刑事案件，“數(shù)據(jù)”“爬蟲(chóng)”“外掛”“快播”等部分案件被確定為最高檢指導(dǎo)性案例、全國(guó)十大刑事案件或北京法院參閱案例。還為包括上市公司在內(nèi)的多家企業(yè)完成全面合規(guī)體系建設(shè)以及數(shù)據(jù)安全、商業(yè)秘密、網(wǎng)絡(luò)游戲、直播、1v1、語(yǔ)音房等專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)。

多次受?chē)?guó)家法官學(xué)院、檢察官學(xué)院、公安部、司法部的邀請(qǐng)，為全國(guó)各地法官、檢察官、警官、律師授課；多次受北大、清華等高校邀請(qǐng)講座；連續(xù)十屆擔(dān)任北京市高校模擬法庭競(jìng)賽評(píng)委。在《政治與法律》等法學(xué)核心期刊發(fā)表論文十余篇，在《人民法院案例選》《刑事審判參考》等發(fā)表案例分析二十余篇，專(zhuān)著《普通詐騙罪研究》。

李 元

乾成北京 合伙人/律師

李元律師有15年北京法院刑事審判經(jīng)歷，曾任審判長(zhǎng),審理了近干件刑事案件,積累了大量的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。其參與或主審的案件或重大復(fù)雜,或影響較大,包括10余件因證據(jù)不足而由檢察機(jī)關(guān)撤訴的案件，以及大量職務(wù)侵占、貪污、受賄、非吸、集資詐騙等類(lèi)型案件。此外,還專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)審理外國(guó)人犯罪案件。李元律師主攻經(jīng)濟(jì)犯罪的辯護(hù)與控告、刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控、涉外刑事法律服務(wù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑法保護(hù)等領(lǐng)域。憑借法官的從業(yè)經(jīng)歷和外語(yǔ)特長(zhǎng),李律師在外國(guó)客戶(hù)的國(guó)內(nèi)刑事業(yè)務(wù)方面有較大優(yōu)勢(shì)。獲評(píng)律新社《精品法律服務(wù)品牌指南(2024):爭(zhēng)議解決領(lǐng)域》精品律師。

業(yè)務(wù)領(lǐng)域：經(jīng)濟(jì)犯罪辯護(hù)與控告涉外刑事|知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)

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