11月1日，十四屆全國(guó)政協(xié)常委會(huì)十四次會(huì)議在北京閉幕，會(huì)議追認(rèn)關(guān)于免去易會(huì)滿全國(guó)政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)駐會(huì)副主任職務(wù)并撤銷其全國(guó)政協(xié)委員資格的決定。11月3日，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站通報(bào)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)原黨委委員、副主席王建軍嚴(yán)重違紀(jì)違法被開(kāi)除黨籍和公職。通報(bào)中指出，王建軍“‘靠監(jiān)管吃監(jiān)管’，將公權(quán)力異化為謀取個(gè)人私利的工具，大搞權(quán)錢交易，利用職務(wù)便利為他人在公司上市、融資等方面謀利，并非法收受巨額財(cái)物�！�

易會(huì)滿、王建軍都曾是中國(guó)資本市場(chǎng)呼風(fēng)喚雨的重量級(jí)角色，兩個(gè)人曾搭檔擔(dān)任證監(jiān)會(huì)主席、副主席。2019年1月，易會(huì)滿由中國(guó)工商銀行董事長(zhǎng)，晉升中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席、黨委書(shū)記，晉升正部級(jí)；王建軍則于2021年10月，由深圳證券交易所理事長(zhǎng)，調(diào)任證監(jiān)會(huì)副主席，成為易會(huì)滿的副手。

2024年2月，易會(huì)滿被免去證監(jiān)會(huì)主席職務(wù)，彼時(shí)，中國(guó)內(nèi)地股市“跌跌不休”，創(chuàng)下五年低點(diǎn)。同年6月，易會(huì)滿出任全國(guó)政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)駐會(huì)副主任，保留正部級(jí)。

震懾。 新華社 發(fā) 徐駿 作

三部級(jí)證監(jiān)會(huì)高官落馬

進(jìn)入2025年，證券業(yè)反腐迎來(lái)一波罕見(jiàn)的暴風(fēng)驟雨。先是3月21日，曾經(jīng)擔(dān)任中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委委員、紀(jì)委書(shū)記、中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組組長(zhǎng)的王會(huì)民落馬。王會(huì)民亦曾與易會(huì)滿在證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子里共事。一個(gè)月之后的4月30日，當(dāng)了3年半證監(jiān)會(huì)副主席的王建軍落馬。9月6日，級(jí)別更高、權(quán)力更大的易會(huì)滿又接受調(diào)查。短短半年時(shí)間，3位證券業(yè)監(jiān)管層的部級(jí)高官落馬，是前所未有的第一次，充分彰顯了反腐力度之巨，也釋放了高層從嚴(yán)整頓證券行業(yè)的鮮明態(tài)度和堅(jiān)定決心。

王建軍在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)任職近30年，曾經(jīng)擔(dān)任證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部主任、辦公廳主任，深交所總經(jīng)理、理事長(zhǎng)等要職。而易會(huì)滿、王會(huì)民都長(zhǎng)期深耕銀行系統(tǒng)，后來(lái)轉(zhuǎn)崗證券領(lǐng)域。從1985年至2019年，易會(huì)滿在工商銀行工作長(zhǎng)達(dá)34年之久，從一位地方基層干部一路升遷為工行的最高“掌門(mén)人”。王會(huì)民則在中國(guó)建設(shè)銀行任職近20年，擔(dān)任過(guò)建行新疆分行行長(zhǎng)。

2025年1月，二十屆中央紀(jì)委四次全會(huì)部署了全年反腐的重點(diǎn)領(lǐng)域，提出“著重抓好金融、國(guó)有企業(yè)、能源、消防、煙草、醫(yī)藥、高校、體育、開(kāi)發(fā)區(qū)、工程建設(shè)和招標(biāo)投標(biāo)等權(quán)力集中、資金密集、資源富集領(lǐng)域系統(tǒng)整治”，金融被置于首位。

證券業(yè)是金融的重要組成部分，是連接金融體系和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要橋梁，也是拓寬居民財(cái)產(chǎn)性收入的重要管道。不過(guò)，多年來(lái)，諸如內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、違規(guī)減持、欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)資訊披露造假等亂象，令內(nèi)地股市飽受詬病。而許多違規(guī)違法行為的背后，都不同程度存在監(jiān)管者失職失責(zé)甚至“貓鼠勾結(jié)”的問(wèn)題。此次中紀(jì)委對(duì)王建軍的通報(bào)中，“靠監(jiān)管吃監(jiān)管”就直接點(diǎn)明要害。

嚴(yán)懲發(fā)審委“蛀蟲(chóng)”

事實(shí)上，被查辦的證券系統(tǒng)官員，除了易會(huì)滿、王建軍、王會(huì)民等部級(jí)高層之外，還有證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)部門(mén)正職、地方證監(jiān)局局長(zhǎng)、發(fā)審委委員等許多關(guān)鍵角色。

10月10日，中紀(jì)委官方公布，中國(guó)證監(jiān)會(huì)原發(fā)行審核委員會(huì)主任委員郭旭東涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法，主動(dòng)投案。發(fā)審委是整個(gè)證券領(lǐng)域權(quán)力最大的機(jī)構(gòu)之一，手握IPO審批大權(quán)，因此成為各路公司“圍獵”的重點(diǎn)。郭旭東被業(yè)內(nèi)稱為“發(fā)審委一姐”，在證監(jiān)會(huì)履職逾越20年，擔(dān)任過(guò)五屆的發(fā)審委委員。

2019年，郭旭東主動(dòng)辭職，之后投身民營(yíng)企業(yè)擔(dān)任高管。從權(quán)力富集的發(fā)審委崗位主動(dòng)辭職，這種有悖常理的操作，在當(dāng)時(shí)就備受質(zhì)疑。時(shí)隔5年多，郭旭東終于投案自首，也印證了當(dāng)年市場(chǎng)的猜測(cè)，亦顯示了強(qiáng)大反腐攻勢(shì)的震懾力。

郭旭東的投案，也并非偶然。今年7月中旬，原證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部副主任李筱強(qiáng)、法律部副主任吳國(guó)舫同時(shí)被開(kāi)除黨籍。兩人是多年同僚，都擔(dān)任過(guò)證監(jiān)會(huì)第一、二、三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員，后來(lái)也跟郭旭東一樣離職下海。李筱強(qiáng)擔(dān)任過(guò)中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)投資基金管理公司總經(jīng)理，吳國(guó)舫曾任國(guó)信證券副總裁。

紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)查明，李筱強(qiáng)、吳國(guó)舫兩人都違規(guī)持有非上市公司股份，長(zhǎng)期借用他人賬戶違規(guī)買賣股票，以“業(yè)務(wù)咨詢”“投資入股”等名義非法收受財(cái)物。他們將公權(quán)力異化為謀取私利的工具，嚴(yán)重?fù)p害證券監(jiān)管形象，從證監(jiān)會(huì)離職后，仍利用任職時(shí)形成的便利條件，繼續(xù)謀取“投資機(jī)會(huì)”，是政商“旋轉(zhuǎn)門(mén)”腐敗的典型。實(shí)際上亦是“靠監(jiān)管吃監(jiān)管”。

穩(wěn)定投資者信心預(yù)期

而自去年以來(lái)，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐中國(guó)證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組，會(huì)同一些省紀(jì)委監(jiān)委，還查辦了多位證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)司局及省級(jí)證監(jiān)局的“一把手”。譬如中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管司司長(zhǎng)姚前，會(huì)計(jì)部主任王宗成，深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)陳小澎，江蘇證監(jiān)局局長(zhǎng)凌峰，重慶證監(jiān)局局長(zhǎng)毛畢華，山東證監(jiān)局兩任局長(zhǎng)馮鶴年、徐鐵等。

他們大多在證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)和地方多次輪崗，游走于政商兩界。如馮鶴年曾任證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部主任，毛畢華曾任證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)總隊(duì)長(zhǎng)。這些曾經(jīng)的監(jiān)管者，身居關(guān)鍵崗位，卻群體性失守，權(quán)力和資本勾結(jié)，對(duì)證券業(yè)健康良性發(fā)展，帶來(lái)嚴(yán)重負(fù)面影響。如今，證券業(yè)強(qiáng)力反腐，從盯緊監(jiān)管者尤其是監(jiān)管高層入手，對(duì)重塑資本市場(chǎng)秩序、穩(wěn)定投資者信心預(yù)期、防范金融風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，都具有特殊意義。

來(lái)源：香港經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)

作者：馬浩亮