導(dǎo)語(yǔ)

在當(dāng)前資本市場(chǎng)深化改革與上市公司提質(zhì)增效的關(guān)鍵時(shí)期，證代作為連接企業(yè)與市場(chǎng)的重要紐帶，要“學(xué)干結(jié)合”，在學(xué)習(xí)和實(shí)踐中不斷提升自己，把自己淬煉成“復(fù)合型”助手

文/李玉洋

黑龍江出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰咀C券事務(wù)代表、第六屆“董秘好助手”獎(jiǎng)獲得者

在資本市場(chǎng)深化改革與上市公司高質(zhì)量發(fā)展需求日益迫切的當(dāng)下，證券事務(wù)代表（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證代”）作為直接連接公司與資本市場(chǎng)的“橋梁”，其專(zhuān)業(yè)能力、履職水平至關(guān)重要?！霸趯W(xué)中干、在干中學(xué)”，是證代提升綜合素養(yǎng)、助力公司發(fā)展的關(guān)鍵所在。從政策法規(guī)的動(dòng)態(tài)更新到投資者溝通的場(chǎng)景化應(yīng)對(duì)，從信息披露的精細(xì)化操作到資本運(yùn)作的協(xié)同推進(jìn)，每一項(xiàng)工作都需要證代在學(xué)習(xí)中夯實(shí)基礎(chǔ)，在實(shí)踐中錘煉本領(lǐng)，最終實(shí)現(xiàn)個(gè)人成長(zhǎng)與公司發(fā)展的同頻共振。

“學(xué)”是根基：以學(xué)習(xí)筑牢履職基石

作為出版?zhèn)髅筋?lèi)上市公司的證代，其工作兼具專(zhuān)業(yè)性與復(fù)雜性，既需精通證券法、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)，又需熟悉出版等多領(lǐng)域知識(shí)，還需精準(zhǔn)把握監(jiān)管動(dòng)態(tài)與市場(chǎng)趨勢(shì)。唯有以“終身學(xué)習(xí)”的態(tài)度構(gòu)建知識(shí)體系，才能避免在履職中“失焦”“踩線”，為公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)與資本運(yùn)作保駕護(hù)航。我在考取了出版專(zhuān)業(yè)技術(shù)中級(jí)職稱(chēng)證書(shū)、獲得責(zé)任編輯資格之后，兩次通過(guò)出版專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員高級(jí)職業(yè)資格考試，其間按時(shí)參加繼續(xù)教育，對(duì)出版業(yè)務(wù)基本知識(shí)和業(yè)務(wù)流程有了更加深入的了解。為適應(yīng)公司改革上市及管理工作需要，我在通過(guò)法律職業(yè)資格考試的基礎(chǔ)上，又先后通過(guò)了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、董事會(huì)秘書(shū)資格考試、經(jīng)濟(jì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員中級(jí)和高級(jí)資格考試，獲評(píng)高級(jí)經(jīng)濟(jì)師職稱(chēng)。

光熟悉業(yè)務(wù)是不夠的，結(jié)合日常工作進(jìn)行知識(shí)積累十分重要。隨著上市公司監(jiān)管日趨嚴(yán)格，資本市場(chǎng)的政策法規(guī)“動(dòng)態(tài)迭代”特征十分明顯。從全面注冊(cè)制的落地實(shí)施到信息披露新規(guī)的細(xì)化完善，從退市制度的優(yōu)化升級(jí)到投資者保護(hù)舉措的持續(xù)加碼，每一項(xiàng)政策的調(diào)整都直接影響上市公司工作的開(kāi)展方向。我將政策學(xué)習(xí)融入日常，做到“政策出臺(tái)即學(xué)、新規(guī)落地即懂”。隨著一系列新制度、新規(guī)定的出臺(tái)，我結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景，協(xié)助公司董辦修訂信息披露暫緩與豁免管理制度、投資者關(guān)系管理制度等一系列內(nèi)控制度，確保公司信息披露工作完全符合監(jiān)管要求。

拓展財(cái)務(wù)、公關(guān)等領(lǐng)域的知識(shí)邊界也是非常必要的。若僅掌握證券領(lǐng)域知識(shí)，缺乏對(duì)公司核心業(yè)務(wù)的理解，信息披露、投資者溝通等工作就極易出現(xiàn)“脫節(jié)”，甚至傳遞不準(zhǔn)確的信息?！吧罡麡I(yè)務(wù)知識(shí)”是我從“基礎(chǔ)執(zhí)行者”向“核心輔助者”轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。例如，在協(xié)助董秘操辦投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)，證代需要具備基礎(chǔ)的財(cái)務(wù)分析能力和公關(guān)溝通技巧，助力董秘應(yīng)對(duì)媒體及投資者的“尖銳問(wèn)題”，避免出現(xiàn)溝通僵局。這種“證券+業(yè)務(wù)+多領(lǐng)域”的復(fù)合型知識(shí)結(jié)構(gòu)，讓我在工作中更具主動(dòng)權(quán)，為董秘分擔(dān)更多核心工作。

此外，我經(jīng)常尋求同行業(yè)上市公司優(yōu)秀董辦團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)支持，他們往往有成熟的履職經(jīng)驗(yàn)與創(chuàng)新的工作方法，是實(shí)踐的“標(biāo)桿”，能為我提供寶貴的學(xué)習(xí)樣本。通過(guò)研究同行業(yè)上市公司的先進(jìn)案例，我進(jìn)一步拓寬了工作思路，將他人的成功經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為自身履職的“工具包”，促使工作效率與工作質(zhì)量得到顯著提升。

“干”是關(guān)鍵：以實(shí)踐錘煉核心能力

學(xué)習(xí)的價(jià)值最終需要通過(guò)“實(shí)干”來(lái)體現(xiàn)，若僅停留在“知識(shí)積累”層面，而缺乏實(shí)踐中的運(yùn)用與打磨，不僅無(wú)法將學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)化為履職效能，還可能在復(fù)雜的工作場(chǎng)景中“手足無(wú)措”。

從定期報(bào)告的編制到臨時(shí)公告的起草校對(duì)，從披露文件的合規(guī)審核到交易所系統(tǒng)的上傳操作，每一個(gè)細(xì)節(jié)都關(guān)乎信息披露的準(zhǔn)確性、及時(shí)性與完整性，容不得半點(diǎn)馬虎。在這些實(shí)務(wù)工作中，我堅(jiān)持審慎心態(tài)，協(xié)助董秘完善信披文件內(nèi)部審核、審批流程，堅(jiān)持“三審三?！?，不斷錘煉“精準(zhǔn)化”把控能力，確保每一份披露文件都保持“零差錯(cuò)”，并對(duì)公告中的法律表述、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容進(jìn)行反復(fù)確認(rèn)，確保公告內(nèi)容合規(guī)、表述清晰。

用心回復(fù)日常投資者的咨詢是錘煉溝通能力的重要方面。面對(duì)投資者的咨詢，我努力做到“三心”：耐心傾聽(tīng)投資者訴求，不推諉、不敷衍；細(xì)心梳理問(wèn)題核心，避免答非所問(wèn)；用心回應(yīng)投資者關(guān)切，既要依據(jù)公司信息披露內(nèi)容準(zhǔn)確回復(fù)，又要注重溝通語(yǔ)言的“溫度”。合規(guī)且有溫度的回復(fù)，能有效緩解投資者的情緒，有力維護(hù)公司的市場(chǎng)形象。

近三年來(lái)，因在信息披露、公司治理、投資者關(guān)系管理工作等相關(guān)領(lǐng)域表現(xiàn)優(yōu)異，公司連續(xù)兩年獲得上市公司董事會(huì)優(yōu)秀實(shí)踐、ESG優(yōu)秀實(shí)踐案例、年報(bào)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)優(yōu)秀實(shí)踐。2023年至2024年，公司分別獲得董事會(huì)秘書(shū)履職評(píng)價(jià)4A/5A級(jí)，入選2024年度可持續(xù)發(fā)展優(yōu)秀實(shí)踐案例、文化建設(shè)優(yōu)秀實(shí)踐案例，獲得2024年度“金圓桌獎(jiǎng)”優(yōu)秀董事會(huì)獎(jiǎng)、上市公司金牌董秘及陽(yáng)光董秘等榮譽(yù)，贏得了監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者和社會(huì)各界的一致認(rèn)可。

“學(xué)干結(jié)合”：以高質(zhì)效助力高質(zhì)量發(fā)展

證代崗位的職責(zé)，從來(lái)不是單一的事務(wù)執(zhí)行，而是要發(fā)揮串聯(lián)公司治理與資本市場(chǎng)的“紐帶”作用。具體而言，要細(xì)致梳理股東名冊(cè)，精準(zhǔn)辦理股權(quán)質(zhì)押與過(guò)戶，保障每一名股東的合法權(quán)益；要為獨(dú)董履職搭建“便利橋”，提前籌備會(huì)議材料，及時(shí)傳遞公司經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，確保獨(dú)董能獨(dú)立、客觀地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；在市值管理中，需動(dòng)態(tài)跟蹤市場(chǎng)輿情與股價(jià)波動(dòng)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)亮點(diǎn)輸出價(jià)值信息，向資本市場(chǎng)傳遞長(zhǎng)期投資信心；面對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)與監(jiān)督，更要以嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度做好資料報(bào)送、問(wèn)詢回復(fù)，將合規(guī)要求融入日常工作的每一個(gè)環(huán)節(jié)。

在完成上述工作的過(guò)程中，“在學(xué)中干、在干中學(xué)”是相互促進(jìn)、相輔相成的有機(jī)整體。學(xué)習(xí)為實(shí)干提供理論支撐與知識(shí)儲(chǔ)備，實(shí)干為學(xué)習(xí)提供實(shí)踐場(chǎng)景與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。例如，通過(guò)學(xué)習(xí)《上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，我及時(shí)梳理公司的內(nèi)幕信息知情人范圍，建立“內(nèi)幕信息知情人登記臺(tái)賬”；在公司發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)登記內(nèi)幕信息知情人的姓名、知悉時(shí)間、知悉方式等信息，確保內(nèi)幕信息管理合規(guī)。通過(guò)“學(xué)政策、干實(shí)務(wù)”，將政策法規(guī)知識(shí)轉(zhuǎn)化為合規(guī)履職的行動(dòng)，協(xié)助董秘完善公司信息披露流程、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易管理、加強(qiáng)內(nèi)幕信息防控，從源頭上降低公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，最終轉(zhuǎn)化為助推上市公司高質(zhì)量發(fā)展的“內(nèi)生動(dòng)力”，在合規(guī)經(jīng)營(yíng)、投資者關(guān)系維護(hù)、資本運(yùn)作等多個(gè)維度為公司創(chuàng)造價(jià)值。

未來(lái)，我將以更堅(jiān)定的姿態(tài)踐行龍版?zhèn)髅健笆卣齽?chuàng)新、與時(shí)俱進(jìn)、精益求精、追求卓越”的企業(yè)文化：在“守正”中筑牢合規(guī)底線，確保每一項(xiàng)股權(quán)事務(wù)、每一次信息傳遞都經(jīng)得起監(jiān)管檢驗(yàn)；在“創(chuàng)新”中探索工作新路徑，嘗試用數(shù)字化工具優(yōu)化股東管理流程，用更多樣的形式開(kāi)展投資者溝通；在“精進(jìn)”中提升專(zhuān)業(yè)能力，持續(xù)學(xué)習(xí)注冊(cè)制下的監(jiān)管新規(guī)、市值管理新策略；在“卓越”中追求更高目標(biāo)，不僅要做好本職工作，更要主動(dòng)思考如何通過(guò)證代崗位的履職，為公司吸引更多長(zhǎng)期投資者、提升資本市場(chǎng)形象貢獻(xiàn)力量。我愿繼續(xù)做平凡崗位上的一顆“螺絲釘”，以兢兢業(yè)業(yè)的態(tài)度堅(jiān)守職責(zé)，以永不松懈的熱情傳遞公司價(jià)值，與公司共赴更長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展征程。

董秘薦助手

李玉洋先生工作勤勤懇懇、兢兢業(yè)業(yè)，是第五屆“董秘好助手”獎(jiǎng)獲得者。作為公司的證代，他協(xié)助本人開(kāi)展了一系列卓有成效的工作。

在法規(guī)政策鉆研方面，他善于發(fā)揮法學(xué)專(zhuān)長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)，始終保持對(duì)證券法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則的高度關(guān)注和持續(xù)學(xué)習(xí)，并將其精準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為公司合規(guī)運(yùn)作規(guī)范。在法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)方面，他勤勉盡責(zé)，用心用情，高質(zhì)量做好“三會(huì)”規(guī)范運(yùn)作和董監(jiān)高人員履職保障服務(wù)。在信息披露工作方面，他嚴(yán)格按照監(jiān)管要求，協(xié)助本人開(kāi)展公告編制起草、審核和發(fā)布，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。在投資者關(guān)系維護(hù)方面，他以專(zhuān)業(yè)沉穩(wěn)的態(tài)度積極與投資者進(jìn)行溝通，展現(xiàn)了公司良好的社會(huì)形象。

在他的助力下，公司連續(xù)兩年入選董事會(huì)辦公室最佳實(shí)踐案例、年報(bào)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)優(yōu)秀實(shí)踐案例、ESG優(yōu)秀實(shí)踐案例、董事會(huì)優(yōu)秀實(shí)踐案例等，贏得了監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者的一致認(rèn)可。本人推薦其參與評(píng)選第六屆“董秘好助手”。

推薦人：孫福軍

龍版?zhèn)髅匠?wù)副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)

“董秘好助手”評(píng)委點(diǎn)評(píng)

龍版?zhèn)髅阶C代李玉洋很善于總結(jié)。記得上一年他寫(xiě)的是提升自己的“三力”，即學(xué)習(xí)力、執(zhí)行力和溝通力，我很欣賞。在我看來(lái)，這“三力”不但是做好證代的重要條件，也是做好大部分職業(yè)的重要條件，甚至可以說(shuō)是人生成功的重要條件。他今年寫(xiě)的是在學(xué)中干、在干中學(xué)，學(xué)干結(jié)合，我也很欣賞。在我看來(lái)，這是做好任何工作的最重要的方法和路徑，也是一個(gè)人實(shí)現(xiàn)職業(yè)發(fā)展、個(gè)人成長(zhǎng)的最重要的方法和路徑。這種善于總結(jié)其實(shí)是善于學(xué)習(xí)、善于思考、善于工作的綜合能力與素質(zhì)的體現(xiàn)。工作要靠“干”，但如果不具備相當(dāng)?shù)闹R(shí)、經(jīng)驗(yàn)、品德，工作很難干好；而要具備相當(dāng)?shù)闹R(shí)、經(jīng)驗(yàn)、品德，就得靠“學(xué)”以及在“學(xué)干結(jié)合”中總結(jié)與培養(yǎng)。我曾提出過(guò)“優(yōu)秀董秘的九項(xiàng)修煉”，李玉洋的這篇文章涉及其中的大部分內(nèi)容。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，他在各項(xiàng)“修煉”上都做得相當(dāng)不錯(cuò)，超過(guò)很多公司的董秘。

點(diǎn)評(píng)人：余興喜

北京上市公司協(xié)會(huì)原秘書(shū)長(zhǎng)、中國(guó)鐵建原董事會(huì)秘書(shū)