以案破題促共識(shí)

提升懲治腐敗的法治合力

——來(lái)自職務(wù)犯罪疑難案例與實(shí)務(wù)研討會(huì)上的聲音

會(huì)場(chǎng)照片

當(dāng)直白的現(xiàn)金交易，演進(jìn)為股權(quán)代持、合作投資等“資本運(yùn)作”；當(dāng)曾經(jīng)“辦事就謝”的即時(shí)兌現(xiàn)，演變?yōu)椤邦A(yù)期利益”的放眼長(zhǎng)遠(yuǎn)……職務(wù)犯罪的“劇本”不斷翻新，犯罪形式不斷升級(jí)，如何精準(zhǔn)打擊這些穿著“馬甲”的腐敗行為？

日前，以“從個(gè)案到規(guī)則——職務(wù)犯罪辦案中的守正創(chuàng)新”為主題的職務(wù)犯罪疑難案例與實(shí)務(wù)研討會(huì)在河南大學(xué)舉辦。本次研討會(huì)由最高人民檢察院職務(wù)犯罪檢察廳、河南省檢察院與河南大學(xué)共同主辦。

最高檢黨組成員、副檢察長(zhǎng)葛曉燕出席會(huì)議并強(qiáng)調(diào)，隨著新型腐敗和隱性腐敗不斷顯現(xiàn)，職務(wù)犯罪檢察辦案面臨許多新的挑戰(zhàn)，亟須實(shí)務(wù)和理論界攜手應(yīng)對(duì)，更好服務(wù)反腐敗工作大局。要深入學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想和習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于黨的自我革命的重要思想，堅(jiān)持黨對(duì)反腐敗工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)同縱深推進(jìn)反腐敗斗爭(zhēng)；深化案例研究和指導(dǎo)，促進(jìn)統(tǒng)一執(zhí)法司法理念和辦案標(biāo)準(zhǔn)尺度，依法準(zhǔn)確懲治各類職務(wù)犯罪，以高質(zhì)效檢察辦案鞏固反腐敗斗爭(zhēng)成果。

疑難案例是檢驗(yàn)和提升檢察履職能力的“試金石”。與會(huì)嘉賓圍繞新型受賄、隱性受賄、傳統(tǒng)受賄、瀆職犯罪四個(gè)實(shí)體問(wèn)題專題和“監(jiān)察法修訂后監(jiān)察執(zhí)法與刑事司法銜接的優(yōu)化與完善”辦案程序問(wèn)題專題，以9個(gè)疑難案例為切入點(diǎn)進(jìn)行交流。他們?nèi)绾瓮黄啤爸刂孛造F”、進(jìn)一步凝聚共識(shí)？面對(duì)職務(wù)犯罪“魔高一尺”，辦案如何“道高一丈”？他們展開(kāi)頭腦風(fēng)暴、指點(diǎn)迷津。

職務(wù)犯罪案件辦理的現(xiàn)實(shí)之思

習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)指出，當(dāng)前反腐敗斗爭(zhēng)形勢(shì)仍然嚴(yán)峻復(fù)雜，鏟除腐敗滋生土壤和條件的任務(wù)仍然艱巨繁重，要始終保持反腐敗永遠(yuǎn)在路上的堅(jiān)韌執(zhí)著，堅(jiān)決打好反腐敗斗爭(zhēng)攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)總體戰(zhàn)。

數(shù)據(jù)顯示：今年1月至9月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)受理審查起訴職務(wù)犯罪案件2.7萬(wàn)余人，同比上升9.7%，達(dá)到近五年最高值。

最高檢檢察委員會(huì)委員、職務(wù)犯罪檢察廳廳長(zhǎng)張曉津告訴記者，這已經(jīng)是職務(wù)犯罪檢察廳第三次圍繞職務(wù)犯罪辦案實(shí)務(wù)舉辦研討交流活動(dòng)。之所以在案件量不斷增加，工作壓力極大的情況下，還要堅(jiān)持開(kāi)展辦案研討活動(dòng)，在張曉津看來(lái)，有著現(xiàn)實(shí)之需——

一方面，要落實(shí)黨中央反腐敗斗爭(zhēng)決策部署，強(qiáng)化以法治思維和法治方式推進(jìn)反腐敗斗爭(zhēng)，進(jìn)一步凝聚反腐敗工作合力，更好服務(wù)保障反腐敗工作大局。

另一方面，要適應(yīng)當(dāng)前反腐敗斗爭(zhēng)形勢(shì)依然嚴(yán)峻、新型隱性腐敗不斷出現(xiàn)、職務(wù)犯罪辦案疑難爭(zhēng)議問(wèn)題增多的新情況，通過(guò)檢察實(shí)踐與理論研究的深度融合，促進(jìn)解決實(shí)務(wù)中的難題，為高質(zhì)效辦好每一個(gè)職務(wù)犯罪案件提供指導(dǎo)和支撐。

當(dāng)前，職務(wù)犯罪案件呈現(xiàn)出新特點(diǎn)。從會(huì)議研討案例和與會(huì)嘉賓的發(fā)言中，可窺見(jiàn)一二：

比如，收受原始股以待獲利套現(xiàn)，以民間借貸為名行利益輸送之實(shí)，以投資經(jīng)營(yíng)、委托理財(cái)為幌子進(jìn)行利益交換，以約定代持等方式獲取非法收益……這些行為披著市場(chǎng)交易、投資合作的外衣，借助期權(quán)安排或者投資機(jī)會(huì)謀取遠(yuǎn)期利益，甚至通過(guò)虛擬貨幣實(shí)現(xiàn)匿名利益輸送和跨境資金轉(zhuǎn)移，將權(quán)錢交易偽裝成市場(chǎng)交易，從而規(guī)避傳統(tǒng)賄賂犯罪的特征。

再比如，行受賄雙方約定在離職或者退休后通過(guò)收受財(cái)物等方式兌現(xiàn)利益的行為，或者在長(zhǎng)期的感情投資后才出現(xiàn)具體的請(qǐng)托或謀利事項(xiàng)，這種時(shí)空上的割裂使得收受財(cái)物和職務(wù)行為之間是否具有關(guān)聯(lián)性、是否具有因果關(guān)系難以被捕捉和證明。

司法實(shí)踐正面臨著“時(shí)差”與“溫差”的挑戰(zhàn)，如何將個(gè)案的“新情況”轉(zhuǎn)化為類案的“明規(guī)則”，已成為擺在實(shí)務(wù)工作者面前的必答題。

實(shí)務(wù)探索的破局之道

“一個(gè)案例勝過(guò)一打文件?！?/p>

依法準(zhǔn)確懲治包括新型、隱性腐敗犯罪在內(nèi)的各類腐敗犯罪的破局之道，就在對(duì)疑難案例的“解剖麻雀”中。記者注意到這樣幾個(gè)案例——

如何把握商業(yè)機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化財(cái)產(chǎn)性利益過(guò)程中的行受賄問(wèn)題？案例中，國(guó)家工作人員辛某為某企業(yè)謀取過(guò)利益，該企業(yè)負(fù)責(zé)人A表示有一個(gè)房地產(chǎn)項(xiàng)目可合作，做好了肯定掙大錢。于是，辛某讓妻弟B出資成立乙公司參與合作。辛某則利用職權(quán)進(jìn)行協(xié)調(diào)并提供指導(dǎo)意見(jiàn)。完成相關(guān)工作后，A（甲公司）支付B（乙公司）費(fèi)用共2000萬(wàn)元，乙公司直接開(kāi)支成本約380萬(wàn)元。

“對(duì)方給國(guó)家工作人員的商業(yè)機(jī)會(huì)能否認(rèn)定為‘錢’？”“職權(quán)對(duì)于經(jīng)營(yíng)介入的程度有多深？”江蘇省蘇州市檢察院黨組副書(shū)記、副檢察長(zhǎng)王勇從回答這兩個(gè)問(wèn)題出發(fā)，對(duì)案例進(jìn)行分析。

“如果國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利，為行賄人謀取了利益，收受行賄人提供的商業(yè)機(jī)會(huì)，在經(jīng)營(yíng)變現(xiàn)的過(guò)程中要看職權(quán)作用的發(fā)揮。如果利用公權(quán)力托底讓整個(gè)經(jīng)營(yíng)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，且利益可以量化，可以考慮認(rèn)定為受賄?！蓖跤卤硎?，“還是要回到權(quán)錢交易的本質(zhì)特征來(lái)看待這些行為。”

約定代持受賄犯罪形態(tài)如何把握？因情勢(shì)變更，案發(fā)時(shí)約定的行賄前提已不存在時(shí)，如何認(rèn)定？案例中，鐘某在擔(dān)任某市市長(zhǎng)期間關(guān)照E公司申報(bào)專項(xiàng)扶持資金，E提出給予扶持資金的一半作為感謝費(fèi)，鐘某以“不方便收”為由推辭后，雙方約定“退休后兌現(xiàn)”，鐘某還表示“那就先放在你那里”；半年后E重申“承諾一定會(huì)辦”，鐘某未置可否。直至案發(fā)的三年間，雙方未再溝通、未實(shí)際交付，且案發(fā)前扶持資金因?qū)徲?jì)違規(guī)被責(zé)令歸還。

河南省開(kāi)封市中級(jí)法院黨組成員、副院長(zhǎng)黃冠英提出，犯罪嫌疑人利用“時(shí)間差”“空間差”“心理差”構(gòu)建了新型權(quán)錢交易生態(tài)，認(rèn)定約定代持型受賄時(shí)必須穿透這些形式表象，抓住“權(quán)錢交易合意”的核心。廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)法學(xué)院教授、中國(guó)犯罪學(xué)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)石經(jīng)海則提出，要區(qū)分犯意表示與犯罪行為，關(guān)鍵要靠證據(jù)的支撐，如果雙方僅系口頭約定，沒(méi)有實(shí)施后續(xù)行為，至多認(rèn)定為犯罪預(yù)備。

如何把握玩忽職守罪中的因果關(guān)系？案例中，李某任某市旅游發(fā)展委員會(huì)執(zhí)法大隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)，負(fù)責(zé)景區(qū)建設(shè)項(xiàng)目的施工安全監(jiān)督檢查。后李某被派往某村擔(dān)任第一書(shū)記，但仍負(fù)責(zé)原崗位的重要工作。其間，李某帶隊(duì)赴該景區(qū)時(shí)，沒(méi)有對(duì)景區(qū)的玻璃吊橋項(xiàng)目進(jìn)行施工安全檢查，致使安全隱患沒(méi)有被及時(shí)發(fā)現(xiàn)。李某也沒(méi)有按照通知要求向轄區(qū)旅游企業(yè)發(fā)布安全提示和預(yù)警信息。后玻璃吊橋施工點(diǎn)遭遇八級(jí)強(qiáng)風(fēng)，導(dǎo)致6名施工人員被刮落地面，5人死亡、1人重傷。

中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、刑法教研室主任陳璇強(qiáng)調(diào)，瀆職罪的本質(zhì)是“國(guó)家工作人員職務(wù)行為公正性的侵害”，屬于獨(dú)立于傳統(tǒng)結(jié)果犯的犯罪類型，應(yīng)將判斷重心從“結(jié)果”前移至“瀆職行為本身”，即行為人是否實(shí)施了玩忽職守罪要求的過(guò)失行為。

“玩忽職守罪中的因果關(guān)系重在審查行為人是否履行了其職責(zé)要求的、防止危害結(jié)果發(fā)生的特定義務(wù)?！焙幽鲜￠_(kāi)封市檢察院黨組副書(shū)記、副檢察長(zhǎng)王勁曉表示，如果職責(zé)來(lái)源清晰，且不作為行為存在，則李某的行為與重大危害結(jié)果之間具有刑法上的因果關(guān)系，應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定。

除了研討的案例，記者了解到，近年來(lái)，最高檢以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，加強(qiáng)案例研究和指導(dǎo)應(yīng)用工作，聯(lián)合國(guó)家監(jiān)委、最高法發(fā)布懲治行賄犯罪典型案例等重要案例，有效促進(jìn)了執(zhí)法司法尺度統(tǒng)一和司法實(shí)踐難題破解。

從個(gè)案經(jīng)驗(yàn)到

類案指導(dǎo)的規(guī)則之治

破解疑難個(gè)案不是終點(diǎn)，將經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為普適性規(guī)則，才是司法辦案的更高追求。更何況，履職過(guò)程本身就是一場(chǎng)從“個(gè)案”實(shí)踐到“規(guī)則”提煉的持續(xù)演進(jìn)。

北京大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)、教授，北京大學(xué)犯罪問(wèn)題研究中心主任車浩提出，應(yīng)對(duì)職務(wù)犯罪新情況，要以“三個(gè)效果相統(tǒng)一”來(lái)提出解決方案，比如約定型受賄，在認(rèn)定犯罪形態(tài)時(shí)就要考慮刑罰的適配性、腐敗治理的最優(yōu)選擇、黨紀(jì)國(guó)法的有機(jī)銜接。上海交通大學(xué)教授、中國(guó)刑法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)于改之強(qiáng)調(diào)，解決賄賂犯罪疑難問(wèn)題，需堅(jiān)持刑法規(guī)定與理論指引相結(jié)合，并參考民法、證券法等前置法，實(shí)現(xiàn)個(gè)案的罪責(zé)刑均衡。

圍繞監(jiān)察執(zhí)法與刑事司法銜接的優(yōu)化與完善，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)、教授程雷針對(duì)管轄錯(cuò)誤的后果評(píng)價(jià)、提前介入的依據(jù)完善、非法證據(jù)排除規(guī)則的平等適用、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的有機(jī)銜接等方面提出了具體建議。

北京市第三中級(jí)法院黨組成員、副院長(zhǎng)王海虹特別提到在對(duì)貪污賄賂犯罪證據(jù)審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注證明受賄所得去向的相關(guān)證據(jù)，明確行為人是否還構(gòu)成洗錢犯罪?！盁o(wú)法從‘進(jìn)路’直接查明被告人的洗錢數(shù)額時(shí)，可審查錢款‘出路’，結(jié)合被告人、受賄人的供述、轉(zhuǎn)賬記錄及上游受賄案認(rèn)定的事實(shí)，對(duì)被告人按照受賄人的指示取現(xiàn)、支付房款、轉(zhuǎn)入指定賬戶等錢款進(jìn)行反向梳理，查證洗錢數(shù)額?！?/p>

在近距離感受與會(huì)專家關(guān)于案件辦理的思考中，記者注意到這樣一個(gè)關(guān)鍵詞——“守正創(chuàng)新”。即破解新型腐敗、隱性腐敗難題，要在遵循刑法的基本規(guī)定和基本理論下，透過(guò)表象看本質(zhì)，最終落腳于“權(quán)錢交易”的實(shí)質(zhì)是否發(fā)生。

“對(duì)于新型隱性受賄犯罪既要穿透式認(rèn)定，又要恪守罪刑法定?！蔽錆h大學(xué)法學(xué)院教授、中國(guó)刑法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)何榮功提出，商業(yè)機(jī)會(huì)、投資型利益究竟是不是財(cái)產(chǎn)性利益，對(duì)行為方式要具體分析，規(guī)則調(diào)整也要穩(wěn)妥地向前推進(jìn)，爭(zhēng)取盡快出臺(tái)新的司法解釋。

河南省檢察院黨組書(shū)記、檢察長(zhǎng)段文龍，河南大學(xué)黨委書(shū)記季波出席并致辭。上海市高級(jí)法院黨組書(shū)記、院長(zhǎng)，中國(guó)刑法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)賈宇視頻致辭。全國(guó)人大代表陳保超、郭建華應(yīng)邀參會(huì)。來(lái)自中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委、最高人民法院，部分地方監(jiān)委、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的實(shí)務(wù)人員，部分高等院校的專家學(xué)者參加研討會(huì)。

“收獲頗豐”“思考良多”“意猶未盡”……研討會(huì)雖然結(jié)束了，但關(guān)于職務(wù)犯罪疑難案例與實(shí)務(wù)的研討不會(huì)停歇。檢察機(jī)關(guān)將與各界攜手，深入分析職務(wù)犯罪辦案形勢(shì)、案件特點(diǎn)以及反映出來(lái)的苗頭性、趨勢(shì)性問(wèn)題，加強(qiáng)法律問(wèn)題、辦案機(jī)制、配合制約、腐敗防治等研究，促進(jìn)完善互相配合、互相制約機(jī)制，以高質(zhì)效辦好每一個(gè)職務(wù)犯罪案件，助力堅(jiān)決打好反腐敗斗爭(zhēng)攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)總體戰(zhàn)。

來(lái)源：檢察日?qǐng)?bào)·檢察新聞版

作者：?jiǎn)硒澏蝿α?/p>

編輯：張雪瑩 鄭凱文