一、公告出臺(tái)背景與法律依據(jù)概述

稀土作為具有戰(zhàn)略意義的關(guān)鍵資源，其相關(guān)技術(shù)的出口管控直接關(guān)系國(guó)家安全與核心利益。2025年10月9日，商務(wù)部公告2025第62號(hào)（關(guān)于公布對(duì)稀土相關(guān)技術(shù)實(shí)施出口管制的決定的公告），正式對(duì)稀土相關(guān)技術(shù)實(shí)施出口管制，該公告經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，以《出口管制法》《兩用物項(xiàng)出口管制條例》為核心法律依據(jù)，同時(shí)銜接《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》和商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第18號(hào)（關(guān)于公布對(duì)部分中重稀土相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制的決定的公告）（以下簡(jiǎn)稱18號(hào)公告）等配套規(guī)定，形成了覆蓋稀土技術(shù)全鏈條的出口管制規(guī)則體系。

從法律邏輯來看，62號(hào)公告的出臺(tái)既符合《出口管制法》中“維護(hù)國(guó)家安全和利益”的立法宗旨，也契合《兩用物項(xiàng)出口管制條例》對(duì)“軍民兩用屬性物項(xiàng)”的監(jiān)管要求——稀土開采、冶煉分離、磁材制造等技術(shù)不僅應(yīng)用于新能源、電子信息等民用領(lǐng)域，更在航空航天、高端裝備等涉及國(guó)家戰(zhàn)略的領(lǐng)域具有不可替代的作用，其兩用屬性決定了需通過專門管制防范技術(shù)外流風(fēng)險(xiǎn)。此外，公告與此前針對(duì)稀土物項(xiàng)本身的18號(hào)公告形成互補(bǔ)，18號(hào)公告?zhèn)戎亍拔镯?xiàng)層面”，此公告聚焦“技術(shù)層面”，共同構(gòu)建起稀土領(lǐng)域“物項(xiàng)+技術(shù)”的雙重管控格局，進(jìn)一步強(qiáng)化了國(guó)家對(duì)戰(zhàn)略資源的管控力。

二、公告核心條款逐條解讀

（一）第一條：管制物項(xiàng)范圍的界定與延伸適用

62號(hào)公告第一條明確了兩類“未經(jīng)許可不得出口”的核心管制物項(xiàng)，同時(shí)細(xì)化了術(shù)語定義與延伸管制規(guī)則，是整個(gè)公告的基礎(chǔ)條款。

從管制對(duì)象來看，第一條分兩項(xiàng)列出關(guān)鍵技術(shù)：一是“稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、稀土二次資源回收利用相關(guān)技術(shù)及其載體”（管制編碼1E902.a），其中“技術(shù)載體”被明確為“設(shè)計(jì)圖紙、工藝規(guī)范、工藝參數(shù)、加工程序、仿真數(shù)據(jù)”等數(shù)據(jù)類材料，這一界定消除了實(shí)踐中對(duì)“技術(shù)載體形式”的模糊認(rèn)知，避免企業(yè)以“非實(shí)物載體”為由規(guī)避管制；二是“上述領(lǐng)域生產(chǎn)線的裝配、調(diào)試、維護(hù)、維修、升級(jí)技術(shù)”（管制編碼1E902.b），將技術(shù)管控從“核心生產(chǎn)技術(shù)”延伸至“生產(chǎn)線服務(wù)技術(shù)”，覆蓋了稀土產(chǎn)業(yè)鏈從建設(shè)到運(yùn)營(yíng)的全生命周期，防范了通過“技術(shù)服務(wù)”間接轉(zhuǎn)移核心能力的風(fēng)險(xiǎn)。

需要關(guān)注的是，第一條還設(shè)置了延伸管制條款：即便出口的是“非管制貨物、技術(shù)或服務(wù)”，若出口經(jīng)營(yíng)者“明知其用于或?qū)嵸|(zhì)性有助于境外稀土相關(guān)活動(dòng)”，仍需按《出口管制法》第十二條，《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第十四條申請(qǐng)?jiān)S可。這一規(guī)定采用目的導(dǎo)向的監(jiān)管邏輯，突破了“僅管制列明物項(xiàng)”的傳統(tǒng)模式，防止企業(yè)通過“拆分出口”“間接協(xié)助”等方式規(guī)避監(jiān)管。例如，某企業(yè)出口的設(shè)備本身不屬于管制物項(xiàng)，但明知該設(shè)備將用于境外稀土冶煉分離生產(chǎn)線，此時(shí)即需申請(qǐng)出口許可，否則將構(gòu)成違規(guī)。

此外，第一條還明確了術(shù)語適用依據(jù)：“稀土”“冶煉分離”等術(shù)語按《稀土管理?xiàng)l例》界定，“磁材制造技術(shù)”特指“釤鈷、釹鐵硼、鈰磁體制造技術(shù)”，這種援引式定義確保了法律術(shù)語的統(tǒng)一性，為企業(yè)判斷物項(xiàng)屬性提供了明確指引。

（二）第二條：出口經(jīng)營(yíng)者與出口行為的寬泛化界定

62號(hào)公告第二條通過擴(kuò)大“出口經(jīng)營(yíng)者”范圍與“出口行為”定義，體現(xiàn)了“全主體、全場(chǎng)景”的監(jiān)管思路。

在主體范圍上，公告明確“出口經(jīng)營(yíng)者包括中國(guó)公民、法人和非法人組織，以及在中國(guó)境內(nèi)的所有自然人、法人和非法人組織”。這一界定突破了傳統(tǒng)貿(mào)易主體的限制，將“境內(nèi)所有自然人”納入監(jiān)管范疇——例如，境內(nèi)科研人員若以學(xué)術(shù)交流名義向境外個(gè)人傳授稀土磁材制造技術(shù)，即便未涉及商業(yè)交易，也需履行許可程序，避免了非商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)移的監(jiān)管空白。

在行為定義上，公告對(duì)“出口”的解釋極為寬泛：不僅包括“境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移物項(xiàng)”，還涵蓋“在境內(nèi)或境外向外國(guó)組織/個(gè)人提供物項(xiàng)”，具體列舉了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、投資、交流、贈(zèng)送、展覽、聯(lián)合研發(fā)、受雇/雇傭、咨詢”等10余種方式。這一規(guī)定精準(zhǔn)應(yīng)對(duì)了當(dāng)前技術(shù)轉(zhuǎn)移的多樣化趨勢(shì)，例如，企業(yè)通過“海外投資設(shè)廠”向境外子公司提供稀土冶煉技術(shù)、通過“聯(lián)合研發(fā)”向外國(guó)合作方共享工藝參數(shù)，均屬于“出口”范疇，需申請(qǐng)?jiān)S可。實(shí)踐中，部分企業(yè)曾試圖以非貿(mào)易形式轉(zhuǎn)移技術(shù)，而62號(hào)公告的寬泛定義徹底堵上了這一渠道。

（三）第三條：出口許可的申請(qǐng)流程與使用規(guī)范

作為“實(shí)操性條款”，第三條明確了出口許可的申請(qǐng)要求、材料提交及許可證使用規(guī)則，銜接了《兩用物項(xiàng)出口管制條例》《兩用物項(xiàng)出口許可管理辦法》的具體規(guī)定，為企業(yè)提供了清晰的操作指引。

在申請(qǐng)流程上，公告要求出口經(jīng)營(yíng)者依據(jù)《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第十六條向商務(wù)部申請(qǐng)?jiān)S可，同時(shí)針對(duì)不同場(chǎng)景細(xì)化材料要求：申請(qǐng)“轉(zhuǎn)移或提供管制技術(shù)”的，需提交《轉(zhuǎn)移或者提供受出口管制技術(shù)情況說明》（按附件1填寫）；在“境內(nèi)向境外組織/個(gè)人提供管制技術(shù)”的，需提交《在境內(nèi)提供受出口管制技術(shù)情況說明》（按公告附件2填寫）。這兩類“情況說明”通常需包含技術(shù)用途、接收方背景、最終使用場(chǎng)景等關(guān)鍵信息，商務(wù)部將據(jù)此判斷是否存在國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)，例如，若接收方涉及敏感國(guó)家或地區(qū)，或技術(shù)可能用于軍事相關(guān)領(lǐng)域，許可申請(qǐng)大概率會(huì)被審慎審查。

在許可證使用上，公告強(qiáng)調(diào)需按《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第十八條“規(guī)范使用許可證件”并“履行報(bào)告義務(wù)”。這一要求不僅是對(duì)企業(yè)的合規(guī)約束，也為商務(wù)部開展“事后監(jiān)管”提供了依據(jù)，確保管制技術(shù)始終處于可控范圍內(nèi)。

（四）第四條：出口經(jīng)營(yíng)者的合規(guī)判斷義務(wù)與咨詢途徑

第四條聚焦“企業(yè)合規(guī)責(zé)任”，明確了出口經(jīng)營(yíng)者的“主動(dòng)判斷義務(wù)”與“咨詢權(quán)利”，是推動(dòng)管制規(guī)則落地的關(guān)鍵條款。

公告要求出口經(jīng)營(yíng)者“加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，了解擬出口物項(xiàng)的性能指標(biāo)、主要用途，確定其是否屬于兩用物項(xiàng)”。這意味著企業(yè)不能僅依賴“清單列明”，而需建立內(nèi)部合規(guī)審查機(jī)制——例如，某企業(yè)擬出口一款用于稀土加工的軟件，需自行評(píng)估該軟件是否包含“工藝參數(shù)”“加工程序”等管制技術(shù)載體，若無法判斷，則需啟動(dòng)咨詢程序。第四條的義務(wù)設(shè)定實(shí)質(zhì)上是為企業(yè)劃定了合規(guī)紅線。

同時(shí)，第四條為企業(yè)提供了咨詢途徑：若無法判斷物項(xiàng)是否受管制或情形是否合規(guī)，可向商務(wù)部提出咨詢。根據(jù)《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第十四條，商務(wù)部需在規(guī)定期限內(nèi)予以答復(fù)，這一機(jī)制為商務(wù)部提前介入防控潛在風(fēng)險(xiǎn)提供了渠道。

（五）第五條：第三方服務(wù)提供者的協(xié)同監(jiān)管義務(wù)

第五條將監(jiān)管范圍延伸至“第三方服務(wù)提供者”，通過明確其義務(wù)，構(gòu)建了“出口經(jīng)營(yíng)者+服務(wù)提供者”的協(xié)同監(jiān)管體系，防止第三方成為違規(guī)出口的“幫兇”。

公告明確“任何單位和個(gè)人不得為違反公告的行為提供中介、撮合、代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)、金融等服務(wù)”，這意味著貨運(yùn)公司、報(bào)關(guān)行、金融機(jī)構(gòu)等若明知客戶的出口行為違反62號(hào)公告，仍提供服務(wù)，將需承擔(dān)責(zé)任。例如，報(bào)關(guān)行若發(fā)現(xiàn)客戶出口的“技術(shù)資料”涉及稀土冶煉工藝，卻未核實(shí)是否取得許可即協(xié)助報(bào)關(guān)，將可能被認(rèn)定為“違規(guī)提供服務(wù)”。

此外，第五條還設(shè)置了“主動(dòng)詢問義務(wù)”：服務(wù)提供者“可能涉及管制物項(xiàng)出口的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)詢問服務(wù)對(duì)象是否受公告管轄、是否已申請(qǐng)?jiān)S可”；而獲得許可的出口經(jīng)營(yíng)者“應(yīng)當(dāng)主動(dòng)出示許可證件”。例如，銀行在為稀土技術(shù)出口項(xiàng)目提供融資時(shí)，需主動(dòng)詢問企業(yè)是否取得許可，企業(yè)則需出示許可證，若企業(yè)拒絕出示或銀行未詢問，雙方均可能面臨合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（六）第六條：技術(shù)豁免情形與違規(guī)公開的法律責(zé)任

第六條規(guī)定了技術(shù)豁免情形與違規(guī)公開的法律責(zé)任。

在豁免情形上，公告規(guī)定“已經(jīng)進(jìn)入公共領(lǐng)域的技術(shù)、基礎(chǔ)科學(xué)研究中的技術(shù)、普通專利申請(qǐng)必需的技術(shù)”不受管制。例如，高校開展的稀土基礎(chǔ)理論研究、已在公開期刊發(fā)表的稀土技術(shù)論文，均屬于“豁免范圍”，無需申請(qǐng)?jiān)S可。但需注意，“公共領(lǐng)域技術(shù)”需滿足“已公開且無保密義務(wù)”的條件，若企業(yè)將未公開的管制技術(shù)通過學(xué)術(shù)會(huì)議公開，仍可能構(gòu)成違規(guī)。

在法律責(zé)任上，公告明確“自生效之日起，未經(jīng)許可向不特定對(duì)象公開未進(jìn)入公共領(lǐng)域的管制技術(shù)，按《出口管制法》第三十四條處罰”。根據(jù)該條款，違規(guī)公開者可能面臨“責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，違法經(jīng)營(yíng)額五十萬元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額五倍以上十倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足五十萬元的，并處五十萬元以上五百萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷相關(guān)管制物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)資格”，情節(jié)特別嚴(yán)重的還可能被追究刑事責(zé)任。

（七）第七條：境內(nèi)主體境外協(xié)助的禁止性規(guī)定

第七條進(jìn)一步擴(kuò)大了管制范圍，從“直接出口技術(shù)”延伸至“為境外活動(dòng)提供實(shí)質(zhì)性幫助”，形成了“境內(nèi)+境外”的全鏈條管控。

公告明確“中國(guó)公民、法人、非法人組織未經(jīng)許可，不得為境外稀土相關(guān)活動(dòng)（開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、二次資源回收利用）提供任何實(shí)質(zhì)性幫助和支持”。這里的“實(shí)質(zhì)性幫助”不僅包括技術(shù)轉(zhuǎn)移，還涵蓋設(shè)備支持、人員培訓(xùn)、工藝指導(dǎo)等各類協(xié)助行為。例如，境內(nèi)專家未經(jīng)許可為境外稀土企業(yè)提供冶煉工藝優(yōu)化指導(dǎo)，或境內(nèi)企業(yè)向境外企業(yè)出售用于稀土開采的專用設(shè)備（明知其用途），均屬于“實(shí)質(zhì)性幫助”，需承擔(dān)違規(guī)責(zé)任。

在處罰依據(jù)上，公告明確違反本條將按《出口管制法》《兩用物項(xiàng)出口管制條例》處罰，具體包括罰款、沒收違法所得、限制從事出口經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等，情節(jié)嚴(yán)重的還可能涉及刑事責(zé)任。這一條款的設(shè)置，從源頭阻斷管制技術(shù)向境外的間接流動(dòng)。

（八）第八條：公告生效時(shí)間與清單更新

第八條作為程序性條款，明確了公告的生效時(shí)間與配套清單的更新規(guī)則。

公告規(guī)定“自發(fā)布之日起實(shí)施”，即2025年10月9日起正式生效，無過渡期。這一“即時(shí)生效”規(guī)則體現(xiàn)了維護(hù)國(guó)家安全的緊迫性，但也對(duì)企業(yè)提出了更高要求——企業(yè)需在短期內(nèi)完成現(xiàn)有業(yè)務(wù)排查，對(duì)正在推進(jìn)的稀土技術(shù)出口項(xiàng)目重新評(píng)估，確保符合許可要求，避免因“過渡期缺失”導(dǎo)致違規(guī)。

同時(shí)，公告明確“《中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制清單》同步予以更新”，將本次管制的稀土相關(guān)技術(shù)（1E902.a、1E902.b）納入清單管理。這一更新使管制物項(xiàng)的法律依據(jù)更充分，也便于企業(yè)通過查詢清單快速確認(rèn)物項(xiàng)是否受管制。

三、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示與應(yīng)對(duì)建議

62號(hào)公告的實(shí)施對(duì)涉及稀土技術(shù)出口的企業(yè)，包括生產(chǎn)企業(yè)、技術(shù)服務(wù)企業(yè)、外貿(mào)企業(yè)等，提出了全面的合規(guī)要求。

（一）技術(shù)分類分級(jí)，立即開展員工培訓(xùn)

企業(yè)應(yīng)結(jié)合公告要求，建立“技術(shù)分類分級(jí)機(jī)制”，根據(jù)公告管制范圍，對(duì)企業(yè)涉及的稀土技術(shù)進(jìn)行分類，如核心生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)線服務(wù)技術(shù)，明確不同級(jí)別技術(shù)的出口審批權(quán)限；同時(shí)立即開展員工培訓(xùn)，組織相關(guān)員工學(xué)習(xí)62號(hào)公告及配套法規(guī)，避免因認(rèn)知不足導(dǎo)致違規(guī)。

（二）細(xì)化業(yè)務(wù)流程管控，強(qiáng)化全環(huán)節(jié)審查

在業(yè)務(wù)流程層面，企業(yè)需重點(diǎn)管控三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)：一是“前期判斷環(huán)節(jié)”，在開展稀土技術(shù)出口業(yè)務(wù)前，通過比對(duì)公告管制范圍、咨詢商務(wù)部等方式，確認(rèn)擬出口技術(shù)是否屬于管制物項(xiàng)，若涉及“延伸管制情形”（如非管制物項(xiàng)用于境外稀土活動(dòng)），需額外審查“用途證明材料”；二是“許可申請(qǐng)環(huán)節(jié)”，按公告要求準(zhǔn)備申請(qǐng)材料，包括技術(shù)情況說明、接收方背景資料等，確保材料真實(shí)完整，避免因材料瑕疵導(dǎo)致許可申請(qǐng)被駁回；三是“后續(xù)監(jiān)管環(huán)節(jié)”，獲得許可證后，嚴(yán)格按許可范圍出口，及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，同時(shí)留存出口合同、物流單據(jù)、許可證復(fù)印件等資料，以備監(jiān)管部門核查。

（三）開展存量業(yè)務(wù)排查，防范歷史風(fēng)險(xiǎn)

鑒于公告即時(shí)生效，企業(yè)需立即對(duì)存量業(yè)務(wù)進(jìn)行全面排查：一是排查“正在推進(jìn)的出口項(xiàng)目”，若涉及管制技術(shù)且未取得許可，需立即暫停業(yè)務(wù)，按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)S可；二是排查“已完成的出口業(yè)務(wù)”，若存在“未許可出口管制技術(shù)”或“延伸管制情形未申報(bào)”等問題，需主動(dòng)梳理風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)向商務(wù)部說明情況；三是排查“第三方合作關(guān)系”，必要時(shí)與貨運(yùn)、報(bào)關(guān)、金融等服務(wù)提供者重新簽訂合作協(xié)議，明確雙方的合規(guī)義務(wù)，避免因第三方違規(guī)牽連自身。

四、結(jié)語

商務(wù)部2025年第62號(hào)公告的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)稀土領(lǐng)域的出口管制從“物項(xiàng)管控”向“技術(shù)+物項(xiàng)雙重管控”升級(jí)，對(duì)于企業(yè)而言，公告帶來的合規(guī)壓力不容小覷。未來，隨著稀土產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展和國(guó)際形勢(shì)的變化，相關(guān)管制規(guī)則可能進(jìn)一步優(yōu)化，企業(yè)需持續(xù)關(guān)注商務(wù)部、海關(guān)總署等部門的政策動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整合規(guī)策略。同時(shí)，建議企業(yè)在遇到復(fù)雜合規(guī)問題時(shí)，積極尋求專業(yè)法律機(jī)構(gòu)的支持，通過“專業(yè)咨詢+內(nèi)部管控”的結(jié)合，確保在合規(guī)框架內(nèi)開展業(yè)務(wù)。

本文作者：上海蘭迪（深圳）律師事務(wù)所 海關(guān)財(cái)稅團(tuán)隊(duì) 謝婷婷律師