9月15日，市場(chǎng)監(jiān)管總局會(huì)同中國(guó)人民銀行制定的《經(jīng)營(yíng)主體登記申請(qǐng)及代理行為管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）正式施行。

一、明確登記申請(qǐng)基本規(guī)范

01.經(jīng)營(yíng)主體可以指派其登記聯(lián)絡(luò)員向登記機(jī)關(guān)提交登記申請(qǐng)，也可以委托登記代理人代為向登記機(jī)關(guān)提交登記申請(qǐng)。

02.登記機(jī)關(guān)在受理登記申請(qǐng)時(shí)，加強(qiáng)對(duì)登記聯(lián)絡(luò)員及登記代理人的實(shí)名核驗(yàn)。

03.登記聯(lián)絡(luò)員或者登記代理人在提交登記申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)作出誠(chéng)信聲明。

二、建立登記代理人信息管理制度

《辦法》要求登記代理人通過(guò)全國(guó)經(jīng)營(yíng)主體登記注冊(cè)代理人信息系統(tǒng)向登記機(jī)關(guān)提供身份信息以及委托人信息。

01.登記代理人信息，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和工作人員的身份或者主體資格信息、通信地址、聯(lián)系方式。

02.登記代理人接受委托，自行擔(dān)任或者安排其他人擔(dān)任公司董事或者秘書、名義持股人、合伙企業(yè)合伙人、經(jīng)營(yíng)主體登記聯(lián)絡(luò)員等職務(wù)的情況，以及委托人的相關(guān)身份或者主體資格信息。

03.法律法規(guī)以及省級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)管部門規(guī)定應(yīng)當(dāng)提供的其他信息。

04.上述信息發(fā)生變化的，登記代理人應(yīng)當(dāng)自信息變化之日起六十日內(nèi)及時(shí)更新相關(guān)信息。

三、明確登記代理人責(zé)任義務(wù)

《辦法》明確盡職要求和保密義務(wù)，要求登記代理人如實(shí)記載執(zhí)業(yè)情況，妥善保存執(zhí)業(yè)記錄等資料，不得從事虛假登記行為，不得擾亂市場(chǎng)秩序。

01.遵守相關(guān)規(guī)范。遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，主動(dòng)向登記機(jī)關(guān)表明登記代理人身份及授權(quán)委托關(guān)系，熟悉經(jīng)營(yíng)主體登記注冊(cè)法律法規(guī)，與委托人簽訂授權(quán)委托書，協(xié)助委托人準(zhǔn)備登記申請(qǐng)文書和材料，對(duì)當(dāng)次登記涉及的相關(guān)人員或者組織進(jìn)行身份核驗(yàn)，建立登記代理執(zhí)業(yè)記錄。

02.經(jīng)營(yíng)主體從事營(yíng)利性登記代理活動(dòng)的，應(yīng)向委托人主動(dòng)表明登記代理人身份，并以合理方式公布相關(guān)事項(xiàng)；與委托人依法訂立代理業(yè)務(wù)合同，準(zhǔn)確告知委托人辦理經(jīng)營(yíng)主體登記的相關(guān)事項(xiàng)。

03.遵守關(guān)于商業(yè)秘密和個(gè)人信息保護(hù)的有關(guān)規(guī)定。

04.記錄每位委托人的身份或者主體資格信息。

05.不得實(shí)施提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的登記行為或者登記代理行為；不得實(shí)施牟取非法利益，擾亂市場(chǎng)秩序，危害國(guó)家安全、社會(huì)公共利益的行為。

06.發(fā)現(xiàn)登記申請(qǐng)存在不符合法律法規(guī)規(guī)定，或者可能危害國(guó)家安全、社會(huì)公共利益情況的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)終止代理行為。

四、提出反洗錢特別要求

登記代理人在接受委托從事經(jīng)營(yíng)主體登記代理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行預(yù)防洗錢和恐怖融資(以下統(tǒng)稱反洗錢)義務(wù)，接受反洗錢監(jiān)督管理。

01.登記代理人為機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)建立健全登記業(yè)務(wù)反洗錢內(nèi)部控制制度。

02.登記代理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托人的特征和交易登記代理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)盡職調(diào)查所獲得的信活動(dòng)的性質(zhì)、洗錢風(fēng)險(xiǎn)狀況，開展客戶盡息，開展委托人洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理。對(duì)相職調(diào)查。關(guān)情形，登記代理人應(yīng)當(dāng)采取強(qiáng)化盡職調(diào)查措施，要求委托人提供資金或者資產(chǎn)來(lái)源和用途等信息。

03.登記代理人應(yīng)當(dāng)保存授權(quán)人或者委托人的相關(guān)記錄和資料。

04.登記代理人在接受委托代理登記業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)有關(guān)名單所列對(duì)象采取反洗錢特別預(yù)防措施。

05.登記代理人不得為身份不明或者冒用他人身份的委托人提供登記代理服務(wù)或者與其進(jìn)行交易。

06.登記代理人在接受委托代理登記業(yè)務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)委托人存在有關(guān)情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí)情況并向中國(guó)人民銀行提交可疑交易報(bào)告，并采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管控措施。

五、加強(qiáng)對(duì)登記代理違法行為的監(jiān)管

《辦法》明確登記代理人虛假登記行為的法律責(zé)任，完善監(jiān)督懲戒機(jī)制，依法明確虛假登記一般罰則和從重罰則。