在當(dāng)今環(huán)境、社會及公司治理日益受重視的大環(huán)境下,企業(yè)合規(guī)已上升到前所未有的戰(zhàn)略高度。它不僅關(guān)系到企業(yè)的聲譽(yù)形象,更關(guān)乎企業(yè)文化建設(shè)和履行社會責(zé)任。作為首席合規(guī)官,其使命感和責(zé)任擔(dān)當(dāng)與日俱增。

首席合規(guī)官需要建立系統(tǒng)化的合規(guī)體系,將合規(guī)理念融入公司各個(gè)決策和業(yè)務(wù)流程,并形成全員參與的合規(guī)文化。主要工作可以概括為以下幾個(gè)方面:

1.制定合規(guī)政策和流程,明確各類合規(guī)標(biāo)準(zhǔn),對新法規(guī)進(jìn)行研究分析,將監(jiān)管要求轉(zhuǎn)化為公司的具體制度,作為衡量合規(guī)工作成效的標(biāo)尺。

2.開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估,建立風(fēng)險(xiǎn)庫,對各種潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評級,采取針對性的控制措施,并持續(xù)更新風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果。

3.組織開展針對不同崗位和層級的合規(guī)培訓(xùn)和宣導(dǎo),讓員工明確合規(guī)底線,使合規(guī)理念內(nèi)化;并通過多種渠道強(qiáng)化合規(guī)文化氛圍的打造。

4.建立常規(guī)監(jiān)測和審計(jì)機(jī)制,通過定期和抽查審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題并整改,作為考核合規(guī)工作成效的重要依據(jù)。

5.對各種問題進(jìn)行調(diào)查分析,找出根本原因并處理;代表企業(yè)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持良好溝通,維護(hù)企業(yè)利益。

首席合規(guī)官還需呼吁全公司上下積極重視合規(guī),支持各項(xiàng)合規(guī)舉措的開展和落實(shí)。使合規(guī)成為企業(yè)發(fā)展路上關(guān)鍵的穩(wěn)定器和推動器。運(yùn)用數(shù)字化手段提升合規(guī)監(jiān)測效率等,特別是繼續(xù)推動合規(guī)文化建設(shè),以合規(guī)引領(lǐng)企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。

為推動我國企業(yè)合規(guī)化建設(shè)和發(fā)展，市場監(jiān)管總局認(rèn)研中心開展首席合規(guī)官培養(yǎng)培訓(xùn)及人員能力驗(yàn)證工作，為全面推進(jìn)有關(guān)企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)的人才支撐和保障。