【導(dǎo)讀】重大合同存在誤導(dǎo)性陳述，容百科技及高管合計被罰950萬元

中國基金報記者 聞言

4月10日晚間，容百科技公告，由于在與寧德時代簽署重大合同的公告中存在誤導(dǎo)性陳述，公司于4月10日收到寧波證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。

寧波證監(jiān)局決定對容百科技給予警告，并處以罰款450萬元；對時任容百科技董事長、總經(jīng)理白厚善，董事會秘書俞濟蕓均給予警告，并分別處以罰款300萬元、200萬元。

截至4月10日收盤，容百科技股價報30.40元/股，總市值為217.30億元。

監(jiān)管列出四項信息披露問題

《行政處罰決定書》顯示，1月9日，容百科技與寧德時代簽訂《磷酸鐵鋰正極材料采購合作協(xié)議》（以下簡稱《合作協(xié)議》）。

容百科技在1月13日晚間發(fā)布的公告中，披露了“自2026年第一季度開始至2031年，容百科技合計為寧德時代供應(yīng)國內(nèi)區(qū)域磷酸鐵鋰正極材料預(yù)計為305萬噸，協(xié)議總銷售金額超1200億元”等信息。

寧波證監(jiān)局指出，容百科技通過上述公告披露的相關(guān)信息，未能真實、準(zhǔn)確、完整地反映《合作協(xié)議》實際條款內(nèi)容等情況。

一是《合作協(xié)議》未對總銷售金額作出約定，并且容百科技在1月19日關(guān)于對上海證券交易所問詢函的回復(fù)公告中稱“1200億元合同總金額是公告估算得出”“銷售金額具有不確定性”。

二是《合作協(xié)議》約定的需求方采購量，不低于305萬噸預(yù)測值的70％，并且最終以供需雙方后續(xù)簽訂的框架性、年度性或者單筆采購合同為準(zhǔn)。

三是前期公告披露容百科技自2026年第一季度開始至2031年向需求方供貨，但《合作協(xié)議》有效期至2030年12月31日止。

四是《合作協(xié)議》將容百科技滿足綜合競爭力要求（綜合競爭力特指同時滿足政策要求、商務(wù)條件、產(chǎn)品質(zhì)量、材料性能指標(biāo)及產(chǎn)品交付時間及數(shù)量等條件）作為需求方履約的前置條件，但在前期公告中未予以披露。

容百科技被認(rèn)定違法

寧波證監(jiān)局認(rèn)為，容百科技的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述誤導(dǎo)性陳述的違法行為。

白厚善作為時任容百科技董事長、總經(jīng)理，審核并決定容百科技公告的內(nèi)容，未勤勉盡責(zé)，未能保證容百科技的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整，是容百科技信息披露存在誤導(dǎo)性陳述的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

俞濟蕓作為時任容百科技董事會秘書，參與容百科技公告的起草、討論并發(fā)布，未勤勉盡責(zé)，未能保證容百科技的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整，是容百科技信息披露存在誤導(dǎo)性陳述的其他直接責(zé)任人員。

編輯：格林

校對：紀(jì)元

制作：小茉

審核：陳墨

注：本文封面圖由AI生成

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