【導(dǎo)讀】2026年證券公司投資者教育評(píng)估工作啟動(dòng)

中國基金報(bào)記者 莫琳

4月9日，記者從業(yè)內(nèi)獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)攜手上交所、深交所及全國股轉(zhuǎn)公司，已聯(lián)合向業(yè)內(nèi)下發(fā)通知，全面拉開2026年度證券公司投資者教育評(píng)估工作的序幕。

據(jù)悉，本次評(píng)估周期鎖定為2025年4月1日至2026年3月31日，評(píng)估對(duì)象覆蓋所有具備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的券商，評(píng)估體系嚴(yán)格遵循《證券公司投資者教育工作評(píng)估指南》，采用“100分基準(zhǔn)+最高4分附加”的計(jì)分模式。

在考核維度上，評(píng)估體系被精細(xì)劃分為六大模塊：基本要求（10分）、管理體系（20分）、日常工作（40分）、配合四家單位開展工作情況（30分）、加分項(xiàng)（最高4分）以及自律監(jiān)管扣分項(xiàng)。

值得關(guān)注的是，加分項(xiàng)釋放了明確的政策導(dǎo)向。最高4分的附加分專門針對(duì)券商推進(jìn)“投教納入國民教育體系”的成效，以及獲得省部級(jí)以上殊榮的投教產(chǎn)品與活動(dòng)。此舉旨在鼓勵(lì)券商主動(dòng)將投教觸角前移至校園、下沉至社區(qū)，從而涵養(yǎng)行業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的良性生態(tài)。

此外，通知凸顯了“嚴(yán)監(jiān)管”基調(diào)。四家單位明確表示，將通過現(xiàn)場與非現(xiàn)場相結(jié)合的方式開展核查。一旦發(fā)現(xiàn)券商存在弄虛作假、漏報(bào)瞞報(bào)等違規(guī)行為，將直接觸發(fā)“加倍扣分”機(jī)制。

自2022年啟動(dòng)證券公司投資者教育評(píng)估工作以來，多家券商持續(xù)加大投資者教育投入，也成為其履行社會(huì)責(zé)任、提升客戶黏性的核心抓手，戰(zhàn)略價(jià)值日益凸顯。不少頭部券商憑借差異化的投教策略形成鮮明特色，成為觀察行業(yè)轉(zhuǎn)型的重要樣本。

不過，仍有不少相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人告訴記者，當(dāng)前國內(nèi)機(jī)構(gòu)多使用內(nèi)容相似的投教框架，而國外機(jī)構(gòu)在內(nèi)容精細(xì)化和形式的豐富度上更完善。未來還需要在內(nèi)容多樣化（知識(shí)+產(chǎn)品+策略+交易），投教場景化細(xì)分上多下功夫。根據(jù)不同客戶類型的差異化需求設(shè)計(jì)合理的投教策略，才能更好地增強(qiáng)客戶黏性。

編輯：黃梅

校對(duì)：紀(jì)元

制作：鹿米

審核：陳思揚(yáng)

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