【作者】何寧（湖南大學(xué)法學(xué)院助理教授）

【來源】北大法寶法學(xué)期刊庫《清華法學(xué)》2026年第1期（文末附本期期刊目錄）。因篇幅較長，已略去原文注釋。

內(nèi)容提要：司法終局性與科學(xué)不確定性之間的根本矛盾，導(dǎo)致鑒定意見的審查標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在確定性要求上產(chǎn)生分歧。相關(guān)司法解釋通過將“明確性要求”擴(kuò)大解釋為“確定性要求”，禁止法官采納不確定性意見；現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)則構(gòu)建起文字分級和數(shù)值量化相結(jié)合的不確定性表述體系，允許鑒定人出具不確定性意見。為彌合這一分歧，有必要從認(rèn)識論和方法論兩個(gè)維度進(jìn)行破局：在認(rèn)識論維度，鑒于歸納邏輯在鑒定推理中的基礎(chǔ)性地位，應(yīng)承認(rèn)不確定性是鑒定意見生產(chǎn)中的固有屬性，所謂的確定性意見只是一種相對確定；在方法論維度，基于對美國科學(xué)證據(jù)確定性標(biāo)準(zhǔn)的歷史考察，可將鑒定意見的不確定性由我國當(dāng)前定位的證據(jù)準(zhǔn)入范疇調(diào)整為證據(jù)評估范疇，并針對不確定性鑒定意見構(gòu)建起以“意見表述是否符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”為獨(dú)特準(zhǔn)入要件、以印證方法和補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則為核心評估機(jī)制的審查框架。

關(guān)鍵詞：司法鑒定；鑒定意見；不確定性；證據(jù)審查；證明力

目次 一、問題的提出 二、規(guī)范分歧：審查標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的沖突樣態(tài) 三、認(rèn)識論紓解：不確定性是鑒定意見生產(chǎn)中的固有屬性 四、方法論調(diào)適：不確定性是證據(jù)評估要素而非證據(jù)準(zhǔn)入要素 結(jié)語

一

問題的提出

如何應(yīng)對科學(xué)證據(jù)固有的不確定性，是各國司法系統(tǒng)在構(gòu)建科學(xué)證據(jù)審查制度時(shí)必須直面的一個(gè)實(shí)踐難題。正如布萊克門大法官在道伯特案判決書中提到的，“在法庭里探求事實(shí)真相與在實(shí)驗(yàn)室里探索真理之間，有著重要區(qū)別。科學(xué)結(jié)論將受到延綿不絕的修改。而法律，則必須終局性地快速解決爭端”。2020年最高人民法院《關(guān)于人民法院民事訴訟中委托鑒定審查工作若干問題的規(guī)定》（法〔2020〕202號，以下簡稱《委托鑒定審查規(guī)定》）第11條將使用不確定性表述的同一認(rèn)定意見視為未完成委托鑒定事項(xiàng)，要求鑒定人對其補(bǔ)充鑒定或重新鑒定。該規(guī)定直接否定了不確定性同一認(rèn)定意見的證據(jù)資格，意味著法官不得將這類鑒定意見作為定案的根據(jù)。與之矛盾的是，許多同一認(rèn)定鑒定項(xiàng)目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)卻將不確定性意見作為允許出具的鑒定意見種類，例如《筆跡鑒定技術(shù)規(guī)范》（GB/T 37239-2018）《印章印文鑒定技術(shù)規(guī)范》（GB/T 37231-2018）規(guī)定了“可能”“很可能”和“極可能”三個(gè)級別的不確定性意見；《語音同一性鑒定技術(shù)規(guī)范》（SF/T 0122-2021）規(guī)定了“傾向”意見；《法庭科學(xué) 鞋底磨損特征檢驗(yàn)技術(shù)規(guī)范》（GA/T 1678-2019）《生物學(xué)全同胞關(guān)系鑒定技術(shù)規(guī)范》（GB/T 43641-2024）甚至沒有規(guī)定確定性意見，只允許出具“傾向”意見，等等。這種規(guī)范層面的矛盾無疑會導(dǎo)致法官在審查不確定性鑒定意見時(shí)面臨多重困境。

第一，科學(xué)、可靠的不確定性意見是否要排除？“是否符合相關(guān)專業(yè)的規(guī)范要求”是判斷鑒定意見是否具有可靠性的形式要件之一，這在刑事和民事領(lǐng)域的相關(guān)司法解釋中均有體現(xiàn)。如果根據(jù)現(xiàn)有鑒定條件確實(shí)無法得出確定性意見，且相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)亦允許出具不確定性意見，那么此時(shí)鑒定人依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)作出的不確定性意見，自然也符合科學(xué)、可靠的鑒定要求。在此情況下，將這樣的鑒定意見排除在定案根據(jù)之外，顯然不具備正當(dāng)性。

第二，證明力超過證明標(biāo)準(zhǔn)的不確定性意見是否要排除？鑒定意見的確定性大小實(shí)際上是其證明力高低的表征，同一認(rèn)定意見中常用的“極可能”“很可能”“傾向”等不確定性表述所傳達(dá)出的證明力已經(jīng)滿足了關(guān)聯(lián)性門檻，接近甚至超過了“較大可能性”或“高度可能性”的民事證明標(biāo)準(zhǔn)。若此時(shí)法官依據(jù)《委托鑒定審查規(guī)定》排除不確定性意見，似乎有悖發(fā)現(xiàn)真相的訴訟價(jià)值。實(shí)際上，有極少數(shù)的法院并未機(jī)械地適用上述司法解釋，而是認(rèn)為傾向性同一認(rèn)定意見已經(jīng)達(dá)到民事案件的證明標(biāo)準(zhǔn)并據(jù)此作出裁判。

第三，非同一認(rèn)定的不確定性意見是否要排除？《委托鑒定審查規(guī)定》第11條將不確定性意見的排除范圍限定在了同一認(rèn)定鑒定項(xiàng)目，這可能是因?yàn)榱⒎ㄕ呖紤]到同一認(rèn)定需要解決是與不是的問題，如果不能明確地回答肯定同一或者否定同一，就無法幫助法院解決專門性問題。然而，對于非同一認(rèn)定鑒定項(xiàng)目的不確定性意見，即使沒有類似的法律依據(jù)，在司法實(shí)踐中某些法院仍以“不確定”作為排除要素對其不予采納，擴(kuò)張了上述司法解釋的適用范圍。

近年來，國內(nèi)不少學(xué)者已經(jīng)關(guān)注到這些問題。有學(xué)者指出，通過附加作出不確定性意見的鑒定人特有的說明、解釋與論證義務(wù)，以及將不確定性審查轉(zhuǎn)向可靠性審查，可以紓解不確定性意見的適用難題；還有學(xué)者認(rèn)為，只有當(dāng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)沒有規(guī)定不確定性表述時(shí)，才能就此直接排除不確定性意見。不確定性既是鑒定活動的固有屬性，也是鑒定意見的證明力標(biāo)注，上述研究并未基于這兩個(gè)本質(zhì)特征來系統(tǒng)探索不確定性鑒定意見審查困境的破局之道。有鑒于此，本文特作出如下結(jié)構(gòu)安排：第一部分聚焦在規(guī)范層面，通過全面梳理我國現(xiàn)行司法解釋與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于不確定性鑒定意見的相關(guān)規(guī)定，凸顯兩者在鑒定意見確定性要求上的沖突樣態(tài)；第二部分從技術(shù)角度深刻揭示鑒定意見不確定性的生成機(jī)理，旨在從認(rèn)識論維度紓解這一規(guī)范沖突；第三部分則回歸到司法實(shí)踐，探討構(gòu)建以證明力為核心要素的不確定性鑒定意見審查機(jī)制，嘗試從方法論維度對相關(guān)司法解釋進(jìn)行調(diào)適。

二

規(guī)范分歧：審查標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的沖突樣態(tài)

根植于裁判要求的終局性與科學(xué)固有的不確定性之間的沖突，司法審查標(biāo)準(zhǔn)與鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對于鑒定意見確定性呈現(xiàn)出不同的容忍程度。一方面，清晰、明確的鑒定意見有助于法官解決專門性問題、作出準(zhǔn)確的裁判，鑒于鑒定人可能為規(guī)避責(zé)任或掩飾能力不足而采用模糊性措辭以致無助于法官裁判，相關(guān)司法解釋對不確定性意見作出了排斥性規(guī)定；另一方面，客觀條件的有限性決定了科學(xué)結(jié)論必然會出現(xiàn)不確定性，因此大多技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)均允許出具不確定性意見，某些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)甚至只允許出具不確定性意見。

（一）司法解釋對不確定性意見的排斥

司法解釋對不確定性意見的排斥性規(guī)定在刑事訴訟和民事訴訟領(lǐng)域均有體現(xiàn)。值得注意的是，與民事訴訟相比，刑事訴訟雖采用更為嚴(yán)格的證明標(biāo)準(zhǔn)，但其對鑒定意見確定性的要求反而更低。這可能是由于刑事訴訟領(lǐng)域?qū)τ谟∽C的推崇增加了事實(shí)認(rèn)定者的證據(jù)采納需求。

1.刑事審查標(biāo)準(zhǔn)：強(qiáng)調(diào)“明確”但不強(qiáng)制排除

在刑事訴訟領(lǐng)域，2010年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部聯(lián)合頒布的《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問題的規(guī)定》（高檢發(fā)研字〔2010〕13號，以下簡稱《死刑案件證據(jù)規(guī)定》）第23條將“鑒定意見是否明確”寫入了鑒定意見應(yīng)當(dāng)著重審查的十個(gè)要點(diǎn)，此后一直被2012年、2021年最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》（法釋〔2021〕1號，以下簡稱《刑訴解釋》）所沿用。

從《死刑案件證據(jù)規(guī)定》到《刑訴解釋》，鑒定意見審查標(biāo)準(zhǔn)一直延續(xù)的是“指引—排除”的主體架構(gòu)?！爸敢睏l款分別從鑒定主體、鑒定材料、鑒定程序、鑒定方法、鑒定意見書的形式要件以及鑒定意見的關(guān)聯(lián)性、明確性和內(nèi)容真實(shí)性等方面羅列了鑒定意見的審查重點(diǎn)；而“排除”條款則幾乎一一對應(yīng)“指引”條款，對于不符合“指引”條款中各項(xiàng)要求的鑒定意見，均不得作為定案的根據(jù)。值得注意的是，“指引”條款中的“鑒定意見是否明確”這一要求，并沒有在“排除”條款中對應(yīng)體現(xiàn)。也就是說，在刑事訴訟中“鑒定意見是否明確”僅僅是作為鑒定意見的提示性審查要點(diǎn)而存在，“不明確”情形并未伴隨制裁性后果；此外，“明確”是否被解釋為“確定”，立法者也未對此進(jìn)行釋明。因此，在刑事審判實(shí)踐中，僅因“不明確”而排除鑒定意見的情形并不多見。相反，基于認(rèn)定事實(shí)以及證據(jù)印證的需求，法官更多地表現(xiàn)為對不確定性鑒定意見的接納，例如對“不排除機(jī)械性窒息死亡”的死亡原因鑒定意見的采納案例、對“傾向同一”的人像鑒定意見的采納案例，以及對“傾向同一”的筆跡鑒定意見的采納案例，等等。

2.民事審查標(biāo)準(zhǔn)：懲戒“不明確”與排除“不確定”

在民事訴訟領(lǐng)域，2001年最高人民法院頒布的《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（法釋〔2001〕33號，以下簡稱《民訴證據(jù)規(guī)定》）第29條規(guī)定，對鑒定人出具的鑒定書，應(yīng)當(dāng)審查是否具有“明確的鑒定結(jié)論”。2019年修改后的新《民訴證據(jù)規(guī)定》雖然在第36條關(guān)于鑒定書的審查內(nèi)容中刪除了“明確的鑒定結(jié)論”這一項(xiàng)，但在其他條款中增加了對“鑒定意見不明確”的懲罰式應(yīng)對。如第39條規(guī)定，因“鑒定意見不明確”需要鑒定人出庭的，出庭費(fèi)用由鑒定人自行負(fù)擔(dān)。而之所以作出如此規(guī)定，是因?yàn)榱⒎ㄕ邔ⅰ拌b定意見不明確”簡單地評價(jià)為鑒定人工作不當(dāng)。

2020年最高人民法院頒布的《委托鑒定審查規(guī)定》第11條對鑒定意見書的審查作出了更為細(xì)化的規(guī)定：“同一認(rèn)定意見使用不確定性表述的”應(yīng)當(dāng)視為未完成委托鑒定事項(xiàng)，人民法院應(yīng)當(dāng)要求鑒定人補(bǔ)充鑒定或重新鑒定；補(bǔ)充鑒定或重新鑒定仍不能完成委托鑒定事項(xiàng)的，人民法院責(zé)令鑒定人退回已經(jīng)收取的鑒定費(fèi)用。對于這一規(guī)定，可以從以下三個(gè)方面進(jìn)行解讀。

第一，將“明確性”解釋為“確定性”。立法者認(rèn)為，同一認(rèn)定需要解決是與不是的問題，應(yīng)當(dāng)明確地回答肯定同一或者否定同一。這也符合司法實(shí)踐中法院和當(dāng)事人對于“鑒定意見明確”的通俗理解——肯定或否定的確定性結(jié)論。第二，確立了對不確定性鑒定意見的“補(bǔ)正—懲戒”雙重控制機(jī)制。當(dāng)面對一份不確定性鑒定意見時(shí)，法官將通過補(bǔ)充鑒定或重新鑒定的前置程序給予鑒定人修改原鑒定意見中不確定性措辭的機(jī)會；如果鑒定人未將原鑒定意見的不確定性措辭修改為確定性措辭，則可以利用“退回鑒定費(fèi)”這一措施對鑒定人予以懲戒。然而，鑒于大多數(shù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)均在鑒定意見種類部分規(guī)定了不確定性結(jié)論的表述方式，法院基于自身立場對鑒定意見的確定性作出這樣的剛性要求是否科學(xué)、合理，有待商榷。從科學(xué)層面而言，受限于鑒定成本、技術(shù)水平以及檢材質(zhì)量等客觀條件，鑒定意見只是一種基于歸納推理而獲得的不確定性結(jié)論。不過，由于在實(shí)踐中習(xí)慣使用確定性措辭來表示不確定程度很小的相對確定結(jié)論，人們?nèi)菀族e(cuò)誤地認(rèn)為鑒定意見有絕對確定與不確定之分。第三，“確定性”被作為鑒定意見的證據(jù)準(zhǔn)入要素。啟動重新鑒定、責(zé)令退還鑒定費(fèi)的懲戒方式，是對不確定性鑒定意見證據(jù)資格的直接否定。首先，根據(jù)《民訴證據(jù)規(guī)定》第40條第4款的規(guī)定，“重新鑒定的，原鑒定意見不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)”。這就意味著，一旦啟動重新鑒定，先前出具的不確定性鑒定意見將不能作為證據(jù)使用。其次，立法者認(rèn)為，鑒定人的任務(wù)是為法院提供證據(jù)、解決專門性問題，而不確定性結(jié)論無法幫助法院解決需要同一認(rèn)定的專門性問題，相當(dāng)于未完成委托鑒定事項(xiàng)，因此收取的鑒定費(fèi)應(yīng)當(dāng)返還。既然鑒定人因未完成委托鑒定事項(xiàng)返還了鑒定費(fèi)，那么之前作出的鑒定意見自然也就失去了證據(jù)資格。

自此，在民事審判實(shí)踐中，懲戒“不明確”和排除“不確定”的鑒定意見確定性審查標(biāo)準(zhǔn)得以正式形成?？梢钥吹?，很多法院開始適用這些相關(guān)規(guī)定，對使用不確定性表述的同一認(rèn)定意見一律不予采納。例如，有法院要求鑒定人對“傾向肯定同一”意見進(jìn)行補(bǔ)充鑒定并最終采納了補(bǔ)充鑒定后的“肯定同一”意見；也有法院是通過排除“傾向肯定同一”意見而采納重新鑒定后的“否定同一意見”；還有法院甚至沒有要求鑒定人進(jìn)行補(bǔ)充鑒定和重新鑒定，直接排除“極有可能非同一”“傾向否定同一”這類不確定性意見。

（二）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對不確定性意見的接納

按照司法鑒定所要解決的命題類型，大致可以將鑒定項(xiàng)目劃分為特征比較和過程重建兩類。在特征比較鑒定項(xiàng)目中，鑒定人需要比較檢材和樣本的特征是否足夠相似，以解決檢材與樣本是否同一或者同類的問題：解決“同一”問題即“同一認(rèn)定”，例如指紋鑒定、筆跡鑒定和DNA鑒定等；解決“同類”問題即“種屬認(rèn)定”，例如毒物鑒定、塑料鑒定和油漆鑒定等。而在過程重建鑒定項(xiàng)目中，不存在用以比較的實(shí)際樣本，鑒定人需要基于檢材與某一活動之間的因果關(guān)系，回答什么活動導(dǎo)致了檢材的形成：過程重建又可細(xì)分為“已知命題重建”和“未知命題重建”，“已知命題重建”只需要對預(yù)先確定的一對命題進(jìn)行判斷，例如朱墨時(shí)序鑒定、變造文件鑒定和錄音錄像真實(shí)性鑒定等；“未知命題重建”則涉及多個(gè)命題的檢驗(yàn)，例如死亡原因鑒定、死亡方式判斷和火災(zāi)原因調(diào)查等。如圖1所示，根據(jù)這樣的劃分，同一認(rèn)定是特征比較中的一類鑒定項(xiàng)目，非同一認(rèn)定則是指包括特征比較中的種屬認(rèn)定以及過程重建的鑒定項(xiàng)目。

圖1 基于司法鑒定命題類型的鑒定項(xiàng)目分類框架

相關(guān)司法解釋將不確定性表述的禁止范圍限制在同一認(rèn)定型鑒定意見，也就是說，對于非同一認(rèn)定型鑒定項(xiàng)目的不確定性意見，法律似乎并不排斥。因此，在司法實(shí)踐中法院普遍對不確定性非同一認(rèn)定意見體現(xiàn)得較為包容，一些法院更是明確提出非同一認(rèn)定意見不適用司法解釋有關(guān)同一認(rèn)定意見的規(guī)定，因而不必因其使用不確定表述而將其排除。然而，無論是同一認(rèn)定型還是非同一認(rèn)定型鑒定項(xiàng)目，對應(yīng)的司法鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)基本都規(guī)定了不確定性表述的使用情形。本節(jié)將依托上述分類框架，系統(tǒng)梳理我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中涉及不確定性意見的相關(guān)規(guī)定，旨在揭示現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與司法解釋之間的矛盾。

1.同一認(rèn)定鑒定項(xiàng)目的意見類型

在較為主觀的同一認(rèn)定項(xiàng)目中，相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要通過使用“極可能”“很可能”“傾向”“可能”和“未發(fā)現(xiàn)”等程度副詞來構(gòu)建鑒定意見的不確定性表達(dá)梯度；而在較為客觀的同一認(rèn)定項(xiàng)目中，相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)則是借助“似然率”參數(shù)來精確量化鑒定意見的不確定程度（如表1所示）。

表1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的鑒定意見類型

具體而言，在文書鑒定、聲像資料鑒定以及痕跡鑒定這幾類較為主觀的同一認(rèn)定項(xiàng)目中，這些項(xiàng)目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)分別按照一至四級不確定性梯度對鑒定意見進(jìn)行了分類。例如，筆跡鑒定和印章印文鑒定對鑒定意見采用的是四級梯度分類，包括“肯定/否定”同一的確定性意見，以及“可能”“很可能”和“極可能”三級不確定性意見。錄音設(shè)備鑒定、錄像設(shè)備鑒定和照相設(shè)備鑒定等對鑒定意見采用的則是三級梯度分類，包括“肯定/否定”同一的確定性意見，以及“未發(fā)現(xiàn)”非同一跡象和“傾向”兩級不確定性意見。其中，“未發(fā)現(xiàn)”非同一跡象表達(dá)的是檢材與樣本同一的可能性比“傾向”肯定同一低，但又尚不足以得出“傾向”否定同一的意見。印刷文件同機(jī)（同版）鑒定、語音同一性鑒定、人像鑒定和物像鑒定等對鑒定意見采用的是二級梯度分類，僅包括“傾向”這一級不確定性意見。而公安部發(fā)布的鞋印檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)甚至沒有規(guī)定確定性意見，只允許出具“傾向”認(rèn)定/否定的不確定性意見，即采取的是一級梯度分類。

DNA鑒定因特征和結(jié)論的量化程度較高，被認(rèn)為是最為客觀的同一認(rèn)定項(xiàng)目。以個(gè)體識別和全同胞關(guān)系鑒定為例，鑒定人在出具文字意見時(shí)一般會附以似然率（LR）數(shù)值來表示意見的不確定程度。在個(gè)體識別中，鑒定意見分為“支持”和“排除”兩種，均為確定性表述。當(dāng)檢材與樣本的基因型不相同時(shí)，給出“排除”意見；當(dāng)檢材和樣本的基因型完全相同時(shí)，根據(jù)所檢測基因座的等位基因頻率計(jì)算LR，實(shí)踐中一般建議LR值大于全球人口總數(shù)才能出具“支持”意見。在全同胞關(guān)系鑒定中，不存在確定性意見，只允許出具“傾向于認(rèn)為”全同胞關(guān)系/無關(guān)個(gè)體的不確定性意見。當(dāng)似然率（在全同胞關(guān)系鑒定中被稱為“全同胞關(guān)系指數(shù)”）大于10000時(shí)，傾向于認(rèn)為兩名有爭議個(gè)體為全同胞關(guān)系；當(dāng)似然率小于0.0001時(shí)，傾向于認(rèn)為兩名有爭議個(gè)體為無關(guān)個(gè)體；如果似然率處于0.0001至10000之間，則無法給出傾向性意見，或者增加檢測的遺傳標(biāo)記來達(dá)到出具前兩種傾向性意見的閾值。

2.種屬認(rèn)定鑒定項(xiàng)目的意見類型

在較為主觀的種屬認(rèn)定項(xiàng)目中，相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要使用“未發(fā)現(xiàn)”和“客觀描述”來表述不確定性意見；而在較為客觀的種屬認(rèn)定項(xiàng)目中，相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)則是通過使用“相對誤差”“相對相差”或“不確定度”參數(shù)以實(shí)現(xiàn)對不確定程度的精確表征（如表1所示）。

具體而言，文件材料鑒定、塑料物證鑒定以及油漆物證鑒定等涉及物質(zhì)種類鑒定的項(xiàng)目，雖然借助了理化儀器進(jìn)行分析，但仍然需要依靠鑒定人的主觀經(jīng)驗(yàn)作出最終意見，因此相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對鑒定意見主要采取的是兩級梯度分類。文件材料鑒定的現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了“相同/非同種類”的確定性意見以及“未發(fā)現(xiàn)”非同種類的不確定性意見，其中“未發(fā)現(xiàn)”非同種類是指需檢文件材料是同種類的可能性較大但又尚不足以得出“相同種類”意見。與此不同的是，塑料物證鑒定、油漆物證鑒定、纖維物證鑒定和玻璃物證鑒定等微量物證鑒定領(lǐng)域的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用的是“客觀描述”已檢特性的檢驗(yàn)結(jié)果來表述不確定性意見。根據(jù)相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的定義，客觀描述已檢特性的檢驗(yàn)結(jié)果是指根據(jù)已使用的檢驗(yàn)方法，未發(fā)現(xiàn)檢材與樣本特性存在本質(zhì)性差異，但尚不足以得出相同種類、非同種類鑒定意見。

毒物鑒定主要依賴色譜和質(zhì)譜技術(shù)對待測物質(zhì)進(jìn)行定性或定量分析，而色譜和質(zhì)譜的特征參數(shù)均可以轉(zhuǎn)化為數(shù)字化表征形式，因此結(jié)合測量學(xué)中的誤差理論，可以為結(jié)論的不確定程度評估提供客觀依據(jù)。定性分析意見的文字表述為“檢出”或者“未檢出”目標(biāo)物，而如果檢出目標(biāo)物，必須附上定性特征參數(shù)的相對誤差，以表明結(jié)論處在允許的不確定性范圍之內(nèi)；定量分析意見采用的是單點(diǎn)數(shù)值表述形式，通常以兩次平行測量的平均值作為定量分析結(jié)論，同時(shí)附上兩次平行測量結(jié)果的相對相差以表明兩次測量的不確定性處在控制范圍之內(nèi)。例如，在血液中的酒精檢測中，出具“檢出”的定性結(jié)論要求檢材和標(biāo)準(zhǔn)樣品的色譜保留時(shí)間的相對誤差在±1%以內(nèi)；定量結(jié)論要求兩次平行測定結(jié)果的相對相差不大于10%，最終含量按兩次結(jié)果的平均值計(jì)算，必要時(shí)可以平行測定五到六次并附上不確定度。

3.過程重建鑒定項(xiàng)目的意見類型

過程重建依賴于鑒定人對特征稀有性以及特征與活動間因果關(guān)系的主觀評估，因而其結(jié)論的不確定性主要使用體現(xiàn)置信水平的程度副詞來分級表達(dá)（如表1所示）。具體而言，已知命題重建只涉及對一對命題的判斷，如文件上的字跡是否先于印文形成、文件是否被篡改偽造以及錄音錄像是否經(jīng)過剪輯處理等。在這些鑒定項(xiàng)目中，通常使用“傾向”或者“未發(fā)現(xiàn)”來表達(dá)結(jié)論的不確定性。例如，朱墨時(shí)序鑒定規(guī)定了“傾向”先字后印/先印后字的不確定性意見，變造文件鑒定規(guī)定了“傾向”存在變造事實(shí)、“未發(fā)現(xiàn)”存在變造事實(shí)兩類不確定性意見，錄音錄像真實(shí)性鑒定規(guī)定了“傾向”肯定剪輯處理/否定剪輯處理、“未發(fā)現(xiàn)”剪輯處理兩類不確定性意見。

未知命題重建需要從多個(gè)命題中篩選出最有可能的命題作為結(jié)論。例如，死亡原因是中毒死、猝死還是機(jī)械性窒息，死亡方式是自殺、他殺還是意外，火災(zāi)原因是電氣故障、縱火還是自燃。在命題篩選過程中，鑒定人通常采用的是排除法。因此，相較于已知命題重建，未知命題重建往往會出現(xiàn)“不排除”的不確定性意見：在死亡原因鑒定中，按照信心程度由高到低，鑒定意見可分為“認(rèn)定”“符合”“傾向”和“不排除”四級不確定性梯度；在火災(zāi)原因調(diào)查中，鑒定意見分為“認(rèn)定”和“不排除”兩級梯度。

三

認(rèn)識論紓解：不確定性是鑒定意見生產(chǎn)中的固有屬性

司法鑒定過程主要涉及以抽樣數(shù)據(jù)代表群體特征的歸納思維，這從根本上決定了鑒定意見的概率本質(zhì)。因此，從絕對意義上而言，鑒定意見總是一種不確定的結(jié)論。不過，在不同案件中，由于抽樣數(shù)據(jù)的代表性存在程度之分，對應(yīng)意見的不確定性自然也存在大小之別。從相對意義上而言，當(dāng)不確定性小到容許閾值以下時(shí)，此時(shí)意見就被視作確定性結(jié)論，通常使用“肯定”“否定”“支持”“排除”等確定性措辭來表述；隨著不確定性的變大，相應(yīng)的表述開始使用“傾向”“可能”“未發(fā)現(xiàn)”“不排除”這類不確定性措辭，以與那些容許閾值以下的不確定性相區(qū)別。本節(jié)將在前述鑒定項(xiàng)目分類框架下，系統(tǒng)闡釋特征比較和過程重建項(xiàng)目所涉及的歸納邏輯，旨在揭示鑒定意見生成過程中固有的不確定性。

（一）特征比較中的歸納邏輯

特征比較是通過分類原理來判定檢材來源，即當(dāng)觀察到檢材X與樣本A呈現(xiàn)相同特征時(shí)，便將X歸類于A所屬的特定類別。特定類別是一個(gè)樣本集合，具體而言，當(dāng)該集合除A外還包含B、C等其他樣本，此時(shí)的分類過程實(shí)際上就是種屬認(rèn)定；若A是該集合的唯一樣本，那么該分類過程便為同一認(rèn)定。

想要通過這種分類過程得出絕對確定的答案，需要解決兩個(gè)主要問題：第一，必須識別出檢材和樣本的所有相同特征，否則理論上總會存在檢材與樣本在觀察到的部分特征上相同而在未觀察到的其他特征上存在差異的情況；第二，對于同一認(rèn)定而言，還必須保證具備這些特征的樣本是唯一的。然而，在實(shí)踐中，由于鑒定成本、技術(shù)水平以及檢材質(zhì)量等客觀條件的限制，鑒定人幾乎不可能識別出檢材和樣本之間所有的相同特征，更不可能把地球上所有樣本都觀察一遍以證明擁有這些特征的樣本是唯一的。因此，在特征比較中，切合實(shí)際的做法是依靠歸納邏輯得出蓋然性結(jié)論，而非絕對確定的結(jié)論。也就是說，鑒定人在推理過程中，需要從部分特征相同“飛躍”至整體特征相同，從有限樣本集合中的唯一性“飛躍”至全球樣本集合中的唯一性。

這種歸納邏輯在DNA鑒定和指紋鑒定中得以充分體現(xiàn)。在DNA鑒定中，如果DNA檢材和DNA樣本來自同一個(gè)體，那么理論上兩者的所有遺傳標(biāo)記均應(yīng)相同。但實(shí)際上，通常只需要檢測13個(gè)常染色體遺傳標(biāo)記，就能夠?qū)崿F(xiàn)個(gè)體識別，得出同一認(rèn)定結(jié)論。一方面，檢測兩者的所有遺傳標(biāo)記需要巨大的工作量，在一定時(shí)間內(nèi)即使目前最好的技術(shù)也只能檢測部分遺傳標(biāo)記；另一方面，檢測13個(gè)常染色體遺傳標(biāo)記已經(jīng)能夠滿足統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的同一認(rèn)定要求（似然率大于當(dāng)?shù)厝巳嚎倲?shù)）。在個(gè)別案件中，如果在檢測13個(gè)遺傳標(biāo)記后沒有達(dá)到同一認(rèn)定要求，只需增加檢測幾個(gè)遺傳標(biāo)記即可。也就是說，鑒定人是通過DNA檢材與DNA樣本之間存在有限數(shù)量的相似遺傳標(biāo)記來推斷DNA檢材與DNA樣本的所有遺傳標(biāo)記均相同。同樣，在指紋鑒定中，國內(nèi)大多數(shù)指紋鑒定專家認(rèn)為要得出兩枚指紋源自同一個(gè)體的結(jié)論，一般需要從檢材和樣本中找出8個(gè)以上的相似特征點(diǎn)。但在實(shí)際辦案過程中，如果發(fā)現(xiàn)了較為罕見的相似特征點(diǎn)，也會存在僅依據(jù)3個(gè)或4個(gè)特征點(diǎn)得出同一認(rèn)定結(jié)論的情況。因此，鑒定人是通過指紋檢材與指紋樣本之間存在8個(gè)以上甚至3個(gè)、4個(gè)相似特征點(diǎn)來推斷指紋檢材與指紋樣本的所有特征均相同。

基于歸納邏輯得出的特征比較結(jié)論永遠(yuǎn)無法達(dá)到絕對確定性。即便是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中允許出具的確定性意見，也只是因其不確定程度非常低而采用肯定/否定、支持/排除等確定性措辭來表述一種相對確定性而已。正是考慮到這一點(diǎn)，2009年美國國家科學(xué)院（NAS）的法庭科學(xué)審查報(bào)告指出，許多法庭科學(xué)學(xué)科缺乏對結(jié)論的不確定程度的評估，并建議所有法庭科學(xué)結(jié)果都應(yīng)報(bào)告結(jié)論的不確定程度。隨后，2010年國際鑒識協(xié)會（IAI）正式撤銷了其1979年關(guān)于禁止“概率性”專家證詞的決議；2011年美國摩擦脊分析標(biāo)準(zhǔn)制定小組（SWGFAST）通過修正同一認(rèn)定的定義首次承認(rèn)了指紋同一認(rèn)定結(jié)論的概率本質(zhì)；2011年歐洲法庭科學(xué)研究機(jī)構(gòu)聯(lián)盟（ENFSI）的指紋工作組強(qiáng)調(diào)，指紋同一認(rèn)定結(jié)論無法在絕對意義上排除地球上每一個(gè)潛在個(gè)體。在我國，大多數(shù)特征比較鑒定項(xiàng)目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也都規(guī)定了不確定性的表達(dá)方式，或通過程度副詞來分級修飾，或通過統(tǒng)計(jì)學(xué)參數(shù)來精確量化。

（二）過程重建中的歸納邏輯

過程重建是通過溯因原理來推斷檢材的形成方式，即當(dāng)檢材與某一活動存在因果關(guān)系時(shí)，便將該檢材的形成歸因于該活動的發(fā)生。溯因一般包括解釋的形成和檢驗(yàn)兩個(gè)階段：在解釋形成階段，鑒定人需要根據(jù)其對特征與活動間因果關(guān)系的專業(yè)知識與經(jīng)驗(yàn)，對當(dāng)前觀察到的檢材特征提出活動層面的合理解釋，并預(yù)測可能存在的其他特征；在解釋檢驗(yàn)階段，若這些預(yù)測的特征在后續(xù)檢驗(yàn)中被發(fā)現(xiàn)，即可驗(yàn)證初始解釋的有效性，并據(jù)此形成最終結(jié)論。

已知命題重建較為簡單，由于其只需要對預(yù)先確定的一種解釋進(jìn)行溯因，即根據(jù)檢材特征判斷“是否發(fā)生了某一活動”，因此相當(dāng)于省略了解釋形成而直接進(jìn)入了解釋檢驗(yàn)階段。未知命題重建則相對復(fù)雜，其需要根據(jù)一些初步觀察提出多個(gè)合理的解釋，并需要對其一一進(jìn)行檢驗(yàn)以篩選出最佳解釋，即根據(jù)檢材特征判斷“究竟發(fā)生了哪一活動”，因此包括完整的解釋形成和檢驗(yàn)兩個(gè)階段。以死亡原因鑒定為例，在解釋形成階段，鑒定人在觀察到尸體顏面部瘀血發(fā)紺腫脹等窒息征象后，會將這些特征與“機(jī)械性窒息”“中毒”“猝死”等可能發(fā)生的解釋進(jìn)行因果關(guān)聯(lián)；在隨后的解釋檢驗(yàn)階段，鑒定人可能會繼續(xù)從尸體上識別出縊溝、瘀點(diǎn)性出血等特征，再結(jié)合必要的實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)結(jié)果、案情資料及其他書證材料，排除“中毒”“猝死”等解釋后，就可篩選出“機(jī)械性窒息死亡”的最佳解釋。無論是形成還是檢驗(yàn)解釋，都離不開歸納邏輯的運(yùn)用，因此溯因經(jīng)常被視作歸納推理的一種變體，這也是導(dǎo)致過程重建結(jié)論存在不確定性的根源。

在解釋形成階段，理論上鑒定人應(yīng)當(dāng)通過發(fā)散性思考，全面充分地考慮所有可能發(fā)生的解釋，而不是單一或者特定的解釋。但由于知識儲備缺陷和主觀認(rèn)知局限等現(xiàn)實(shí)條件，鑒定人不可能回溯出與檢材存在因果關(guān)系的所有解釋。這就導(dǎo)致，最終篩選出的解釋僅僅是鑒定人基于其專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)所回溯的若干解釋中最有可能的一種，并不能排除存在其他未被考慮的解釋更適合作為檢材的形成原因。因此，解釋形成仍然是以部分代替整體的歸納結(jié)論，而正是這種不完整性，從絕對意義上決定了過程重建的結(jié)論無法擺脫不確定性。

在解釋檢驗(yàn)階段，鑒定人需要持續(xù)識別其他檢材特征，并結(jié)合大量背景信息，對回溯出的多個(gè)解釋逐一進(jìn)行甄別與排除。那么，某個(gè)特定解釋究竟會導(dǎo)致哪些特征？這些特征是否都能夠被清晰、完整地識別？同樣，受限于知識儲備與認(rèn)知能力，鑒定人只能根據(jù)有限數(shù)量的檢材特征、背景信息來檢驗(yàn)?zāi)硞€(gè)特定解釋的可能性，這種推理方式本質(zhì)上仍是一種從部分到整體的不完全歸納。當(dāng)根據(jù)已有的部分特征和信息能夠?qū)⒍鄠€(gè)可能的解釋排除至只剩一個(gè)解釋時(shí)，鑒定人通常會忽略結(jié)論的不確定性而以確定性措辭來表述結(jié)論；而當(dāng)已有的部分特征和信息并不充分時(shí)，可能存在多個(gè)解釋均能作為形成檢材的原因，此時(shí)結(jié)論的不確定性較大，使用“傾向”和“不排除”等不確定性措辭來表述結(jié)論更為合適。比如，在前述死亡原因鑒定示例中，CO中毒、悶死、電擊甚至猝死等都不屬于機(jī)械性窒息，也沒有機(jī)械性暴力作用，但尸體上都可能存在完全相似的窒息征象。鑒定人進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)如果沒有進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)具有特異性的特征，就只能出具“無法認(rèn)定”或者“不排除機(jī)械性窒息”的結(jié)論。解釋檢驗(yàn)階段的不完整性，從相對意義上決定了結(jié)論的不確定性在個(gè)案中的不同大小。

真相停留在過去無法再訪，過程重建只能根據(jù)有限的觀察數(shù)據(jù)對過去的活動作出不確定性解釋。與特征比較相比，過程重建更為主觀、復(fù)雜，并且?guī)缀醪淮嬖谔卣髋c活動之間關(guān)聯(lián)程度的量化數(shù)據(jù)。為此，歐洲法庭科學(xué)研究機(jī)構(gòu)聯(lián)盟（ENFSI）建議，無論是解決來源層面問題的特征比較，還是解決活動層面問題的過程重建，均應(yīng)在貝葉斯邏輯框架下傳達(dá)結(jié)論的不確定性。在我國，過程重建鑒定項(xiàng)目主要集中在法醫(yī)病理鑒定、火災(zāi)事故調(diào)查等涉及現(xiàn)場重建的領(lǐng)域，相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要是通過“傾向”“不排除”等程度副詞來分級表達(dá)結(jié)論的不確定性。

四

方法論調(diào)適：不確定性是證據(jù)評估要素而非證據(jù)準(zhǔn)入要素

要調(diào)和不確定性鑒定意見審查標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間的矛盾，除了觀念層面的轉(zhuǎn)型之外，仍然要落到實(shí)踐層面，構(gòu)建更具包容性的司法審查標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)代證據(jù)審查體系以“證據(jù)準(zhǔn)入—證據(jù)評估相分離”作為核心特征。證據(jù)準(zhǔn)入是審查證據(jù)進(jìn)入審判程序的資格，這種資格的要求是法律上的要求，包括關(guān)聯(lián)性、合法性和可靠性（真實(shí)性）；證據(jù)評估則一般交由裁判者基于日常經(jīng)驗(yàn)和邏輯法則對證據(jù)的證明力進(jìn)行判斷，除了補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則以外通常沒有正式的剛性規(guī)則來加以規(guī)制。現(xiàn)行司法解釋將鑒定意見的不確定性作為證據(jù)準(zhǔn)入要素進(jìn)行處理，法官可以以不確定性為由直接排除鑒定意見。這樣的規(guī)定完全混淆了不確定性對應(yīng)的證據(jù)審查范疇。鑒定意見的不確定性本質(zhì)上是證據(jù)的證明力問題，其屬于證據(jù)評估要素而非證據(jù)準(zhǔn)入要素。在美國，科學(xué)證據(jù)的確定性標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了從證據(jù)準(zhǔn)入要素逐漸演變?yōu)樽C據(jù)評估要素的歷史變遷。從比較法視角來看，這一轉(zhuǎn)變對我國不確定性鑒定意見審查標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)建具有重要的借鑒意義。

（一）域外經(jīng)驗(yàn)：美國科學(xué)證據(jù)確定性審查標(biāo)準(zhǔn)的演進(jìn)軌跡

1.第一階段：確定性作為可采性前提

從近代科學(xué)革命中建立起的經(jīng)典力學(xué)體系，通過啟蒙運(yùn)動的哲學(xué)轉(zhuǎn)化，成功塑造了一種機(jī)械論世界觀：機(jī)械、永恒的自然法則主宰著整個(gè)宇宙的秩序，而這些法則能夠?yàn)榕ｎD的方法論所發(fā)現(xiàn)并驗(yàn)證，人類因此可以掌握絕對的真理。在這一認(rèn)知框架下，普通法將科學(xué)證據(jù)的確定性設(shè)置為可采性的一個(gè)額外前提。例如，在俄亥俄州一起強(qiáng)奸案件中，專家作證說從被告衣服上提取的毛發(fā)檢材與受害者身上的毛發(fā)樣本相似且“可能”（likely）有著同一來源，最終俄亥俄州最高法院認(rèn)為使用“l(fā)ikely”這一措辭的專家證詞沒有達(dá)到法律所要求的確定性程度，因而不應(yīng)被采納；而對于人身損害因果關(guān)系這類專門性問題，法院的普遍觀點(diǎn)是只有專家意見足夠明確和確定才能幫助陪審團(tuán)推斷事實(shí)，使用“possibility”“probably”以及“could”等可能性措辭的專家證詞將被排除。

1975年《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）頒布后，由于普通法對科學(xué)證據(jù)的確定性要求并沒有被寫入這部成文法典，許多法院開始援引《規(guī)則》403或者702對使用不確定性措辭的專家證詞加以排除。一些法院認(rèn)為，如果專家使用不確定性措辭來表述意見，那么這種專家證詞的證明力將非常低，以至于相伴隨的誤導(dǎo)陪審團(tuán)、不當(dāng)拖延等危險(xiǎn)會在實(shí)質(zhì)上超過其證明力，因而符合《規(guī)則》403所規(guī)定的運(yùn)用自由裁量權(quán)排除相關(guān)證據(jù)的情形。另一些法院則認(rèn)為，《規(guī)則》702明確要求專家證言應(yīng)“有助于事實(shí)認(rèn)定者理解證據(jù)或確定爭議事實(shí)”，不確定性意見因其措辭的模糊性，顯然無法滿足“幫助事實(shí)認(rèn)定者”的標(biāo)準(zhǔn)。

2.第二階段：允許使用不確定性措辭與禁止使用確定性措辭

19世紀(jì)末至20世紀(jì)中葉，相對論、量子力學(xué)以及認(rèn)知心理學(xué)等一系列突破經(jīng)典力學(xué)框架的理論體系相繼涌現(xiàn)，主導(dǎo)了一場奠定現(xiàn)代科學(xué)基礎(chǔ)的知識革命。這些核心標(biāo)志性成果包括：海森堡提出的測不準(zhǔn)原理揭示了微觀粒子運(yùn)動規(guī)律的確定性描述存在本質(zhì)局限；愛因斯坦創(chuàng)立的相對論時(shí)空觀顛覆了經(jīng)典力學(xué)的絕對時(shí)空預(yù)設(shè)；西蒙發(fā)展的有限理性模型論證了人類決策系統(tǒng)的非完全理性特征。這些發(fā)現(xiàn)不僅構(gòu)成了現(xiàn)代科學(xué)范式轉(zhuǎn)換的里程碑，更瓦解了機(jī)械論世界觀的理論基礎(chǔ)。科學(xué)共同體開始不斷反思：絕對真理是否真的存在？

放寬確定性要求的第一步，允許使用不確定性措辭?，F(xiàn)代科學(xué)對于機(jī)械論立場的反思與轉(zhuǎn)變，最終影響到了法律領(lǐng)域；只不過，法律領(lǐng)域?qū)茖W(xué)證據(jù)確定性要求的松動，在時(shí)間上明顯滯后。在1993年道伯特案中，美國聯(lián)邦最高法院在參考著名物理學(xué)家尼古拉斯·布隆伯根的“法庭之友陳述”之后指出，“要求科學(xué)證言的內(nèi)容必須達(dá)到絕對確定的程度是不合理的；可以說，在科學(xué)中不存在確定性”。大多數(shù)涉及道伯特案件的文獻(xiàn)，主要討論的是該案在科學(xué)證據(jù)可采性問題上將“普遍接受”標(biāo)準(zhǔn)替換成“可靠性”標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)志性后果。實(shí)際上，該案關(guān)于科學(xué)確定性的論調(diào)，對科學(xué)證據(jù)的審查標(biāo)準(zhǔn)同樣有著深遠(yuǎn)影響。在該案判決前，突破確定性要求的案例零星可見；而如果以該案判決后十年作為一個(gè)觀察期間，可以發(fā)現(xiàn)，允許專家使用不確定性措辭作證的做法已成常態(tài)。這些轉(zhuǎn)變立場的法院認(rèn)為，不確定性影響的是專家證詞的證明力而非可靠性，而證明力正是陪審團(tuán)負(fù)責(zé)評價(jià)的內(nèi)容，因而使用不確定性措辭不會使得專家證詞失去可靠性而被直接排除。

放寬確定性要求的第二步，禁止使用確定性措辭。在現(xiàn)代科學(xué)立場對司法觀念的進(jìn)一步塑造之下，特別是2009年美國國家科學(xué)院（NAS）關(guān)于法庭科學(xué)的審查報(bào)告發(fā)布后，法院甚至開始禁止某些領(lǐng)域的專家提供具有絕對確定性措辭的意見。理由之一是確定性措辭會誤導(dǎo)陪審團(tuán)高估專家證詞的證明力，因而通過《規(guī)則》403規(guī)定的自由裁量權(quán)可以對專家證詞予以排除；理由之二則是根據(jù)道伯特案的觀點(diǎn)，既然在科學(xué)中不可能達(dá)到確定性，那么使用確定性措辭的專家證詞就不具有可靠性，因而適用《規(guī)則》702“可靠性”標(biāo)準(zhǔn)對專家證詞予以排除。例如，針對筆跡鑒定，一些法院只允許專家提供檢材與樣本之間的相似性意見，禁止其對筆跡書寫者的身份作出任何絕對的結(jié)論；而針對槍彈痕跡鑒定，自2005年格林案以來各個(gè)法院更是形成了基本共識，即專家證詞只能限制在類似于“more likely than not”“cannot exclude”以及“reasonable certainty”的措辭之上，認(rèn)定某一槍支是彈殼來源的專家證詞將會被直接排除；對于血液酒精含量鑒定，法院除了禁止專家僅提供單點(diǎn)數(shù)值作為測量結(jié)果外，還進(jìn)一步要求專家必須考慮固有的測量誤差，以區(qū)間估計(jì)的形式來報(bào)告測量的不確定度。

（二）中國鏡鑒：印證方法與補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則的司法適用

美國早期的判例是將科學(xué)證據(jù)的確定性作為證據(jù)準(zhǔn)入要素予以審查，這實(shí)際上是將確定性誤解為了科學(xué)證據(jù)的可靠性指標(biāo)。聯(lián)邦最高法院在道伯特案中澄清了這一誤解，“可靠性的關(guān)注點(diǎn)必須完全是原理和方法，而不是它們所產(chǎn)生的結(jié)論”。確定性指向的是結(jié)論，屬于證據(jù)評估要素；可靠性指向的是基礎(chǔ)原理和應(yīng)用過程，屬于證據(jù)準(zhǔn)入要素。美國法院在道伯特案后將科學(xué)證據(jù)的確定性從證據(jù)準(zhǔn)入要素轉(zhuǎn)變?yōu)樽C據(jù)評估要素，對我國相關(guān)司法解釋的調(diào)整方向具有重要啟示。鑒定意見的不確定性，本質(zhì)上是證據(jù)的證明力大小問題，由法律對此作出剛性的規(guī)定有違現(xiàn)代證據(jù)審查的基本范疇劃分。沿著這一思路，針對不確定性鑒定意見，可以首先依據(jù)既有的鑒定意見準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)對其證據(jù)資格進(jìn)行把關(guān)，然后借助印證方法或者補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則對其不確定性進(jìn)行評估。

1.不確定性鑒定意見的證據(jù)準(zhǔn)入要素

對于證據(jù)準(zhǔn)入要素，不確定性鑒定意見與確定性鑒定意見適用的標(biāo)準(zhǔn)是一致的，即《刑訴解釋》第97條和《民訴證據(jù)規(guī)定》第36條從證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、合法性和可靠性三個(gè)方面所確立的審查要素：一是關(guān)聯(lián)性要素，主要依據(jù)日常經(jīng)驗(yàn)和邏輯法則來判斷鑒定意見與案件事實(shí)有無關(guān)聯(lián)；二是合法性要素，應(yīng)當(dāng)分別審查鑒定材料來源和鑒定程序是否符合法律、有關(guān)規(guī)定；三是可靠性要素，對于鑒定所依據(jù)的原理可靠性（基礎(chǔ)可靠性），主要是審查是否有相關(guān)文獻(xiàn)資料披露技術(shù)的重復(fù)性、重現(xiàn)性和錯(cuò)誤率；對于鑒定人是否正確適用了科學(xué)原理（應(yīng)用可靠性），則著重審查鑒定主體是否具備法定資質(zhì)、鑒定材料是否保管完整、鑒定過程和方法是否符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、鑒定意見書的形式要件是否完備。需要注意的是，可靠性要素并不強(qiáng)調(diào)與客觀真相相符，這與“真實(shí)性”的概念存在區(qū)別。我國現(xiàn)有法律界定的“真實(shí)性”包括形式真實(shí)性和實(shí)質(zhì)真實(shí)性，后者通常需結(jié)合案件的其他情況綜合認(rèn)定，故其應(yīng)屬于證據(jù)評估事項(xiàng)而非證據(jù)準(zhǔn)入事項(xiàng)?；诖?，理論界在證據(jù)準(zhǔn)入階段討論鑒定意見的證據(jù)屬性時(shí)，普遍以“可靠性”代替“真實(shí)性”，本文亦采取這樣的觀點(diǎn)。

相較于確定性鑒定意見，不確定性鑒定意見在證據(jù)準(zhǔn)入階段的審查應(yīng)當(dāng)更關(guān)注于應(yīng)用可靠性中的“鑒定過程和方法是否符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”。具體而言，需重點(diǎn)審查不確定性表述是否屬于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的鑒定意見種類，以及不確定性表述是否符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的判斷依據(jù)。以鄭州市中級人民法院的一份民事判決書為例，對于“未發(fā)現(xiàn)剪輯處理”的不確定性鑒定意見，法院可以對照相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行如下審查：第一步，審查“未發(fā)現(xiàn)剪輯處理”是否符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的鑒定意見種類，如果不符合，便可據(jù)此直接否定該鑒定意見的可靠性；第二步，如果符合，則可進(jìn)一步審查作出“未發(fā)現(xiàn)剪輯處理”結(jié)論所依據(jù)的數(shù)據(jù)和理由是否符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的“未發(fā)現(xiàn)存在異?；虬l(fā)現(xiàn)的異常能夠得到合理解釋，但尚不能完全排除存在根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)手段難以發(fā)現(xiàn)的剪輯處理痕跡的可能性”。

2.不確定性鑒定意見的證據(jù)評估要素

基于科學(xué)迷信、爭議轉(zhuǎn)移和責(zé)任規(guī)避等考慮，事實(shí)認(rèn)定者對鑒定意見預(yù)設(shè)了過高的證明力，期望使用鑒定意見指向的結(jié)論直接認(rèn)定事實(shí)；而不確定性鑒定意見可能因其證明力較低而無法單獨(dú)滿足法律所要求的證明標(biāo)準(zhǔn)?！耙澡b代審”的實(shí)踐期待與不確定性意見證明力不足之間的矛盾，促使事實(shí)認(rèn)定者更加青睞確定性意見，甚至將確定性作為鑒定意見準(zhǔn)入要素。要想解決這一矛盾，關(guān)鍵是要正確對待不確定性鑒定意見的證明力：第一，不能因證明力較低而否定不確定性鑒定意見的證據(jù)資格，只要其能夠通過關(guān)聯(lián)性、合法性和可靠性的檢驗(yàn)，同樣應(yīng)當(dāng)采納；第二，鑒定意見通常是間接證據(jù)，本身就無法單獨(dú)證明案件事實(shí)，需要與其他證據(jù)相結(jié)合，才能認(rèn)定事實(shí)；第三，從絕對意義上而言任何鑒定意見都是基于“有限”特征的歸納結(jié)論，從相對意義上來說不確定性鑒定意見的“有限”程度比確定性鑒定意見的“有限”程度更大，因而出現(xiàn)錯(cuò)誤的可能性更大，在審查判斷不確定性鑒定意見的證明力時(shí)應(yīng)當(dāng)更加謹(jǐn)慎。

出于上述考慮，不確定性鑒定意見的證明力評價(jià)機(jī)制可以從以下三個(gè)方向進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)整：第一，刪除民事審查標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于排除不確定性同一認(rèn)定意見的剛性規(guī)定，這是將確定性從證據(jù)資格門檻調(diào)整為證明力要素的前提；第二，民事法官應(yīng)借鑒刑事審判實(shí)踐中的印證方法，以綜合審查包括不確定性鑒定意見在內(nèi)的證據(jù)證明力是否達(dá)到了相應(yīng)的證明標(biāo)準(zhǔn)；第三，刑事和民事證據(jù)審查均應(yīng)確立不確定性鑒定意見的補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則，以抵抗不確定性證據(jù)固有的錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)。其中，印證方法和補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則可以視不確定程度的大小進(jìn)行分類適用。

當(dāng)鑒定意見的不確定程度較小時(shí)，使用自由裁量空間更大的印證方法進(jìn)行證明力評價(jià)更為適宜。如果事實(shí)認(rèn)定者認(rèn)為鑒定意見本身的確定性已大于高度可能性、排除合理懷疑等證明標(biāo)準(zhǔn)，或者綜合所有在案證據(jù)后判斷證據(jù)的整體證明力已滿足相應(yīng)的證明標(biāo)準(zhǔn)，就可據(jù)此定案。例如，佛山市中級人民法院在一份民事裁定書中對使用不確定性表述的筆跡鑒定意見作出如下認(rèn)定：“二審判決書結(jié)合了在案證據(jù)及其他事實(shí)共同對《委托憑證》中梁銘鋒的簽名真實(shí)性作出綜合認(rèn)定，并非單獨(dú)使用該鑒定意見作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)，其認(rèn)定并無明顯不當(dāng)。”實(shí)際上，適用印證方法評價(jià)科學(xué)證據(jù)證明力也早已成為英國法院的通用做法。在多尼與亞當(dāng)斯案中，英國上訴法院指示陪審團(tuán)必須根據(jù)科學(xué)證據(jù)對整個(gè)案件的貢獻(xiàn)來綜合評估其證明價(jià)值：“如果你們認(rèn)可控方提出的科學(xué)證據(jù)，即在英國可能只有四、五個(gè)白人男性是該精液的來源而被告正是其中之一，那么你們必須根據(jù)所有證據(jù)作出決定，是確信被告留下了那塊精斑，還是懷疑具有相同DNA特征的其他男性留下了那塊精斑?！?/p>

當(dāng)鑒定意見的不確定程度較大時(shí)，適用更為剛性的補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則可以最大程度地避免濫用心證、減少錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)。不確定程度較大的鑒定意見是一種在證明力方面存在一定缺陷的瑕疵證據(jù)，其附帶的錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)較大，因此需要依靠其他證據(jù)的佐證，補(bǔ)足其證明力后才能將其作為定案的根據(jù)。在刑事訴訟中，補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則一般適用言詞證據(jù)。而在民事訴訟中，補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則已經(jīng)擴(kuò)張至實(shí)物證據(jù)。例如，《刑訴解釋》第143條規(guī)定了作證能力存在缺陷的言詞證據(jù)以及與被告人存在利害關(guān)系的證人證言兩種補(bǔ)強(qiáng)情形；《民訴證據(jù)規(guī)定》第90條針對五種證明力較低的瑕疵證據(jù)作出了“不能單獨(dú)作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)”的補(bǔ)強(qiáng)規(guī)定，既包括當(dāng)事人的陳述、證人證言等言詞證據(jù)，也包括物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等實(shí)物證據(jù)。未來，可以考慮將“使用不確定性表述的鑒定意見”增加為《刑訴解釋》第143條的第三種情形以及《民訴證據(jù)規(guī)定》第90條的第六種情形，從而在司法解釋層面正式確立不確定性鑒定意見的補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則。

結(jié)語

在司法實(shí)踐中，事實(shí)認(rèn)定者期待鑒定人能夠提供絕對確定的意見，因?yàn)槲ㄓ羞@樣的意見才能最大程度地幫助他們解決專門性事實(shí)的認(rèn)定難題。然而，與司法實(shí)踐對確定性的期待相反，建立在歸納邏輯之上的科學(xué)活動本身并不具備絕對確定性。正如波普爾所指出的，科學(xué)并不在于其可被證實(shí)，而在于其可被證偽。因此，鑒定意見對事實(shí)認(rèn)定者的實(shí)際幫助，僅限于在明確說明其自身局限性之后所能提供的有限幫助。當(dāng)鑒定人以絕對確定的措辭來表述意見時(shí)，非但無助于事實(shí)認(rèn)定，反而極易產(chǎn)生誤導(dǎo)。這樣的意見通過掩蓋自身的不確定性，暗示事實(shí)認(rèn)定者無需考慮任何與鑒定意見相悖的其他證據(jù)，從而規(guī)避應(yīng)有的綜合審查，導(dǎo)致“以鑒代審”。

在愛因斯坦與玻爾關(guān)于量子力學(xué)的世紀(jì)論戰(zhàn)中，愛因斯坦用“上帝不會擲骰子”表達(dá)了他對量子力學(xué)概率性本質(zhì)的質(zhì)疑，強(qiáng)調(diào)物理規(guī)律應(yīng)是確定性的。面對這位偉大對手的理論詰難，玻爾幽默地回應(yīng)道：“規(guī)定上帝怎樣行動不是我們的工作?！边@場爭論最終以玻爾的幾次完美反駁而結(jié)束，成功捍衛(wèi)了量子力學(xué)的有效性。面對科學(xué)領(lǐng)域已然揭示的不確定性特征，司法裁判實(shí)無必要固守機(jī)械決定論的思維窠臼，而應(yīng)積極探索與“擲骰子”科學(xué)共存的制度智慧，建構(gòu)刑民統(tǒng)一、更為包容的科學(xué)證據(jù)審查機(jī)制。

-向上滑動，查看完整目錄-

《清華法學(xué)》2026年第1期目錄

【習(xí)近平法治思想研究】

1.更加科學(xué)有效地把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度籠子

江必新（5）

【專論】

2.侵犯知識產(chǎn)權(quán)罪的共性問題

張明楷（26）

3.也論洗錢罪的保護(hù)法益

王彥強(qiáng)（45）

4.涉企犯罪偵查公私合作的權(quán)利侵蝕風(fēng)險(xiǎn)與程序規(guī)制

史蔚（63）

5.不確定性鑒定意見審查的困境與出路

何寧（81）

6.論地方性法規(guī)的國家立法屬性

——兼論地方立法的地域效力范圍

江輝（99）

7.論破產(chǎn)管理人之雙務(wù)合同解除權(quán)下的共益?zhèn)鶆?wù)

李永軍（116）

8.職務(wù)代理的權(quán)限構(gòu)建與規(guī)范分合

殷秋實(shí)（133）

9.“鄰接權(quán)兜底保護(hù)”路徑之反思

——從古籍點(diǎn)校到人工智能生成內(nèi)容

蔣舸（152）

【新利益法學(xué)專題】

10.新聞報(bào)道中公共利益與人格利益保護(hù)的衡量

施鴻鵬（170）

11.實(shí)際股權(quán)人的排除強(qiáng)制執(zhí)行

——一種基于新利益法學(xué)方法的分析

王真真（188）

12.證券市場自愿性公開承諾的民事責(zé)任

——以新利益法學(xué)為方法展開

呂成龍（207）

《清華法學(xué)》雜志于2007年1月由國家新聞出版總署批準(zhǔn)創(chuàng)辦。秉承清華大學(xué)“自強(qiáng)不息”“厚德載物”“行勝于言”之精神，《清華法學(xué)》以嚴(yán)謹(jǐn)、求實(shí)、自律為辦刊宗旨，以“獨(dú)立之精神，自由之思想”為座右銘。本刊創(chuàng)刊伊始即以學(xué)術(shù)質(zhì)量與學(xué)術(shù)規(guī)范為刊物的生命，刊物出版幾期之后即深為學(xué)術(shù)界與實(shí)務(wù)界所矚目。

點(diǎn)擊進(jìn)入下方小程序

獲取專屬解決方案~

責(zé)任編輯 | 郭晴晴

審核人員 | 張文碩 韓爽

本文聲明 | 本文章僅限學(xué)習(xí)交流使用，如遇侵權(quán)，我們會及時(shí)刪除。本文章不代表北大法律信息網(wǎng)（北大法寶）和北京北大英華科技有限公司的法律意見或?qū)ο嚓P(guān)法規(guī)/案件/事件等的解讀。