北京
3月3日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，澤元私募證券投資基金管理（廣東）有限公司（下稱“澤元投資”）存在安排未取得基金從業(yè)資格的人員從事私募基金募集活動(dòng)，安排非公司員工進(jìn)行投資交易操作；從事與私募基金管理無(wú)關(guān)的咨詢服務(wù)；委托不具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)從事資金募集活動(dòng)；未按規(guī)定及時(shí)報(bào)送信息；未通過(guò)獲取資產(chǎn)證明或收入證明材料等方式了解部分投資者的財(cái)務(wù)狀況等違規(guī)情形。
廣東證監(jiān)局表示，上述情形違反相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)澤元投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并指出，澤元私募應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的措施，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。
公開資料顯示，澤元投資成立于2014年01月26日，注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元，法定代表人為任文啟，經(jīng)營(yíng)范圍包括私募證券投資基金管理服務(wù)。
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