為貫徹落實(shí)國家對縱深推進(jìn)全國統(tǒng)一大市場建設(shè)、規(guī)范涉企行政執(zhí)法的新部署新要求，進(jìn)一步規(guī)范長三角地區(qū)輕微違法行為免罰輕罰工作，滬蘇浙皖市場監(jiān)管部門再次聯(lián)合升級(jí)出臺(tái)2.0版《長三角地區(qū)市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰和從輕減輕處罰規(guī)定》，將于2026年2月1日正式施行。

2023年，滬蘇浙皖市場監(jiān)管部門聯(lián)合出臺(tái)《長三角地區(qū)市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰和從輕減輕處罰規(guī)定》，建立長三角區(qū)域免罰輕罰統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，為經(jīng)營主體健康發(fā)展?fàn)I造包容審慎的法治化營商環(huán)境，取得了積極效果。上海市市場監(jiān)管部門始終致力于打造市場化、法制化的一流營商環(huán)境，積極推進(jìn)免罰輕罰工作，先后對12364家經(jīng)營主體依法免罰，免罰金額約5.39億元，為經(jīng)營主體營造了良好的發(fā)展環(huán)境，得到了廣泛認(rèn)可。

2.0版《規(guī)定》由原來的19條增至26條，重點(diǎn)細(xì)化了免罰輕罰的適用條件和有關(guān)裁量因素的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，明確了綜合裁量和執(zhí)法程序的具體要求，以更精準(zhǔn)的執(zhí)法“標(biāo)尺”惠及更廣泛的經(jīng)營主體。

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更加強(qiáng)調(diào)包容審慎監(jiān)管

貫徹處罰與教育相結(jié)合原則，要求執(zhí)法人員運(yùn)用說服教育、勸導(dǎo)示范、指導(dǎo)約談等方式，督促引導(dǎo)當(dāng)事人積極整改，依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。鼓勵(lì)創(chuàng)新，對人工智能等新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式中出現(xiàn)的違法行為，秉持包容審慎的原則進(jìn)行綜合裁量，給予新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)充足發(fā)展空間。強(qiáng)調(diào)寬嚴(yán)相濟(jì)，對故意或者因重大過失實(shí)施違法行為且造成一定后果的，應(yīng)當(dāng)審慎考量是否免罰減罰，讓執(zhí)法既有力度又有溫度。

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明確減輕處罰適用條件

針對《行政處罰法》關(guān)于從輕或者減輕行政處罰規(guī)定較為原則，執(zhí)法人員難以準(zhǔn)確區(qū)別適用的難題，在全國市場監(jiān)管系統(tǒng)首次明確區(qū)分從輕或者減輕行政處罰的主要考量因素，指導(dǎo)執(zhí)法人員從輕、減輕行政處罰適用得當(dāng)。貫徹過罰相當(dāng)原則，明確違法行為不完全符合《行政處罰法》第三十三條第一款關(guān)于不予行政處罰的條件，但情節(jié)輕微，適用單行法罰則中最低限度處罰仍明顯不當(dāng)、顯失公平的，根據(jù)《行政處罰法》第五條第二款和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》相關(guān)規(guī)定，可以適用減輕行政處罰。

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細(xì)化從輕減輕處罰適用情形

依法細(xì)化“主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果”“主動(dòng)供述市場監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為”“積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料”“在共同違法行為中起次要或者輔助作用”“當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難”等五個(gè)從輕減輕行政處罰適用情形的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，給予執(zhí)法人員具體、明確適用指導(dǎo)。

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完善不予處罰裁量因素認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

聚焦《行政處罰法》規(guī)定的“違法行為輕微”“危害后果輕微”“及時(shí)改正”“初次違法”“無主觀過錯(cuò)”等五個(gè)不予行政處罰裁量因素，進(jìn)一步細(xì)化認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)基層執(zhí)法人員依法正確實(shí)施不予行政處罰。如，明確初次違法的判定期限是兩年，以當(dāng)事人前一次違法行為處理決定生效之日與本次違法行為發(fā)生之日的時(shí)間間隔計(jì)算。

下一步，三省一市市場監(jiān)管部門將全面加強(qiáng)新《規(guī)定》的宣貫實(shí)施，聯(lián)合發(fā)布典型案例，促進(jìn)行政執(zhí)法寬嚴(yán)相濟(jì)、過罰相當(dāng)，共同優(yōu)化法治化營商環(huán)境，更好服務(wù)建設(shè)全國統(tǒng)一大市場。

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供稿：市局法規(guī)處

上觀號(hào)作者：上海市場監(jiān)管