——周某波合同詐騙案分析

審理法院：北京市第二中級(jí)人民法院案號(hào)：（2016）京02刑終2號(hào)

入庫(kù)編號(hào)：2023-03-1-167-012

關(guān)鍵詞：刑事 合同詐騙罪 拒絕配合調(diào)查 犯罪數(shù)額 存疑

裁判要旨：被害人拒絕配合調(diào)查導(dǎo)致部分犯罪數(shù)額認(rèn)定存疑，應(yīng)將相應(yīng)數(shù)額從犯罪金額中扣減

一、案件事實(shí)與爭(zhēng)議焦點(diǎn)

核心事實(shí)：
周某波偽造購(gòu)房合同及發(fā)票作擔(dān)保，騙取郝某27.05萬(wàn)元（歸還7.25萬(wàn)元）、欒某利60.45萬(wàn)元（歸還29.3萬(wàn)元）。案發(fā)后，周某波提交轉(zhuǎn)賬支票存根，主張?jiān)ㄟ^(guò)支票向郝某還款5.25萬(wàn)元（收款人由郝某補(bǔ)記），銀行流水顯示該款已轉(zhuǎn)入第三方賬戶(hù)且金額與約定利息相符。但郝某拒絕配合司法機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)。

爭(zhēng)議焦點(diǎn)：
5.25萬(wàn)元是否應(yīng)計(jì)入周某波的犯罪數(shù)額？被害人拒不配合調(diào)查導(dǎo)致事實(shí)存疑時(shí)，如何認(rèn)定犯罪金額？

二、法律分析：存疑有利于被告人原則的理論展開(kāi)（一）刑事證明標(biāo)準(zhǔn)的剛性約束

《刑事訴訟法》第55條確立“排除合理懷疑”的證明標(biāo)準(zhǔn)，要求對(duì)被告人不利的定罪量刑事實(shí)必須達(dá)到證據(jù)確實(shí)充分、結(jié)論唯一性的程度。本案中：

1. 支票存根的證明效力：周某波提供的支票存根符合《票據(jù)法》第86條關(guān)于“收款人名稱(chēng)可補(bǔ)記”的規(guī)定，結(jié)合銀行流水顯示的劃轉(zhuǎn)金額與約定利息的吻合性，形成“還款可能性”的實(shí)質(zhì)性質(zhì)證
2. 被害人證言的缺失：郝某拒絕說(shuō)明收款賬戶(hù)控制權(quán)歸屬，導(dǎo)致關(guān)鍵事實(shí)鏈條斷裂。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈刑事訴訟法〉的解釋》第140條，證據(jù)不足部分不得作為定案依據(jù)。

理論核心：刑事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)是不可妥協(xié)的底線。當(dāng)辯方提出合理懷疑且控方無(wú)法補(bǔ)強(qiáng)反證時(shí)，法院不得以“高度蓋然性”替代“排除合理懷疑”。

該原則源于“無(wú)罪推定”的憲法精神（《刑事訴訟法》第12條），在事實(shí)存疑時(shí)應(yīng)作有利于被告人的認(rèn)定：

1. 舉證責(zé)任分配：控方對(duì)犯罪構(gòu)成要件負(fù)舉證責(zé)任。郝某的拒不配合實(shí)質(zhì)導(dǎo)致控方證據(jù)鏈斷裂，此時(shí)要求辯方“自證還款”違背舉證規(guī)則。
2. 利益衡量邊界：被害人拒絕配合不等于默認(rèn)被告人主張，但因此產(chǎn)生的證明困境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由怠于履行作證義務(wù)的被害人承擔(dān)，而非轉(zhuǎn)嫁給被告人。

合同詐騙罪作為數(shù)額犯（《刑法》第224條），犯罪金額直接決定量刑檔次。二審法院將存疑的5.25萬(wàn)元從總額中扣減，使周某波刑期從十年降至三年六個(gè)月，體現(xiàn)：

• 數(shù)額認(rèn)定需遵循嚴(yán)格證明規(guī)則，避免“估堆式”量刑；
• 退賠情節(jié)（二審繳納46.1萬(wàn)元）的獨(dú)立評(píng)價(jià)，彰顯修復(fù)性司法理念

三、辯護(hù)思路啟示

1. 存疑數(shù)額扣減：重點(diǎn)收集還款痕跡證據(jù)（如銀行流水、第三方憑證），構(gòu)建“合理懷疑”的證據(jù)體系，迫使控方承擔(dān)反證責(zé)任。
2. 程序權(quán)利主張：申請(qǐng)法院強(qiáng)制被害人配合調(diào)查，若其無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭，可援引《刑訴法解釋》第271條主張對(duì)其不利證據(jù)不予采信。
3. 退賠減刑聯(lián)動(dòng)：在數(shù)額爭(zhēng)議未決時(shí)先行退賠，既體現(xiàn)悔罪態(tài)度，又為“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬”提供實(shí)質(zhì)依據(jù)（本案二審改判關(guān)鍵）。

四、裁判要旨凝練

要旨摘要：當(dāng)辯方提出還款抗辯并形成合理懷疑，而被害人拒絕配合調(diào)查導(dǎo)致關(guān)鍵事實(shí)無(wú)法查清時(shí)，應(yīng)依據(jù)存疑有利于被告人原則扣減相應(yīng)犯罪數(shù)額，并通過(guò)退賠情節(jié)實(shí)現(xiàn)罪刑相適應(yīng)。

裁判智慧：刑事訴訟不僅是懲罰犯罪的利器，更是保障人權(quán)的天平。在被害人放棄權(quán)利主張時(shí)，法院以證據(jù)裁判原則堅(jiān)守證明標(biāo)準(zhǔn)底線，正是對(duì)司法公正最深刻的詮釋。

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游濤，世理法源--訴訟解決方案專(zhuān)家——高端法律咨詢(xún)平臺(tái)創(chuàng)始合伙人

業(yè)務(wù)領(lǐng)域：網(wǎng)絡(luò)犯罪、金融犯罪、職務(wù)犯罪、知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪、電信詐騙等刑事法律服務(wù)，以及數(shù)據(jù)、直播、娛樂(lè)社交等領(lǐng)域合規(guī)建設(shè)。

公安大學(xué)本科、碩士，人民大學(xué)刑法學(xué)博士，中國(guó)法學(xué)會(huì)案例法學(xué)研究會(huì)理事。曾任北京市某法院刑庭庭長(zhǎng)，從事審判工作十九年，曾借調(diào)最高法院工作。除指導(dǎo)大量案件外，還親自辦理1500余件各類(lèi)刑事案件，“數(shù)據(jù)”“爬蟲(chóng)”“外掛”“快播”等部分案件被確定為最高檢指導(dǎo)性案例、全國(guó)十大刑事案件或北京法院參閱案例。

曾任某網(wǎng)絡(luò)科技（直播、娛樂(lè)社交）上市公司集團(tuán)安全總監(jiān)，還為包括上市公司在內(nèi)的多家企業(yè)完成全面合規(guī)體系建設(shè)以及數(shù)據(jù)安全、商業(yè)秘密、網(wǎng)絡(luò)游戲、直播、1v1、語(yǔ)音房等專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)。

多次受?chē)?guó)家法官學(xué)院、檢察官學(xué)院、公安部、司法部的邀請(qǐng)，為全國(guó)各地法官、檢察官、警官、律師授課；多次受北大、清華等高校邀請(qǐng)講座；連續(xù)十屆擔(dān)任北京市高校模擬法庭競(jìng)賽評(píng)委。在《政治與法律》等法學(xué)核心期刊發(fā)表論文十余篇，在《人民法院案例選》《刑事審判參考》等發(fā)表案例分析二十余篇，專(zhuān)著《普通詐騙罪研究》。

李 元

乾成北京 合伙人/律師

李元律師有15年北京法院刑事審判經(jīng)歷，曾任審判長(zhǎng),審理了近干件刑事案件,積累了大量的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。其參與或主審的案件或重大復(fù)雜,或影響較大,包括10余件因證據(jù)不足而由檢察機(jī)關(guān)撤訴的案件，以及大量職務(wù)侵占、貪污、受賄、非吸、集資詐騙等類(lèi)型案件。此外,還專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)審理外國(guó)人犯罪案件。李元律師主攻經(jīng)濟(jì)犯罪的辯護(hù)與控告、刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控、涉外刑事法律服務(wù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑法保護(hù)等領(lǐng)域。憑借法官的從業(yè)經(jīng)歷和外語(yǔ)特長(zhǎng),李律師在外國(guó)客戶(hù)的國(guó)內(nèi)刑事業(yè)務(wù)方面有較大優(yōu)勢(shì)。獲評(píng)律新社《精品法律服務(wù)品牌指南(2024):爭(zhēng)議解決領(lǐng)域》精品律師。

業(yè)務(wù)領(lǐng)域：經(jīng)濟(jì)犯罪辯護(hù)與控告涉外刑事|知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)

代表案例

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