2019年初春，經(jīng)營(yíng)工程生意的陳勇森通過好友于冰的介紹，認(rèn)識(shí)了美籍律師段光圣。當(dāng)時(shí)，為了能讓在美國(guó)求學(xué)的子女有更好的發(fā)展機(jī)會(huì)，同時(shí)考慮到自己在美國(guó)也有小型公司投資，陳勇森決定申請(qǐng)美國(guó)移民。這個(gè)看似簡(jiǎn)單的決定，卻讓他陷入了一場(chǎng)曠日持久的糾紛。
在以支票方式向段光圣支付了首筆5萬美元訂金后，陳勇森又陸續(xù)付給中間人馬克·周支付了42萬美元、前后共計(jì)支付47萬美元的服務(wù)費(fèi)用。作為段光圣的合作伙伴，馬克·周在整個(gè)過程中扮演著中轉(zhuǎn)款項(xiàng)的重要角色。
然而，這筆巨額費(fèi)用支付后，移民服務(wù)卻遲遲未見實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。陳勇森也始終無法在移民局網(wǎng)站上查到任何相關(guān)信息。重要的是，直到不久前，陳勇森還一直以為錢都在周的公司，“直到最近才知道他們私下進(jìn)行了這樣的資金劃轉(zhuǎn)。"
隨著時(shí)間推移，溝通逐漸變得困難。作為移民項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人的段光圣，經(jīng)常無法取得聯(lián)系。而馬克·周的態(tài)度也是幾經(jīng)轉(zhuǎn)變，從最初承諾與陳勇森一起追究段光圣的責(zé)任，到后來表示要與段光圣商量退款事宜，最終則以"已完成所有義務(wù)"為由拒絕退款。
47萬美元天價(jià)移民服務(wù)費(fèi)已然成為一個(gè)無解的局。
協(xié)議重大缺陷揭示普遍現(xiàn)實(shí)問題
陳勇森認(rèn)為當(dāng)事雙方簽署的服務(wù)協(xié)議存在多處重大缺陷：不僅對(duì)42萬美元的付款方信息記載不明，更沒有設(shè)定明確的服務(wù)完成期限。雖然在陳勇森與段光圣的聊天記錄中，雙方就時(shí)間節(jié)點(diǎn)達(dá)成過明確約定，但這些約定并未體現(xiàn)在正式合同中。
無奈之下，陳勇森于2024年8月30日在加州洛杉磯縣最高法院正式提起訴訟，要求段光圣和馬克·周返還全部服務(wù)費(fèi)用。該案預(yù)計(jì)將于2025年1月20日開庭審理。
"這不僅僅是錢的問題，"陳勇森說，"這六年的時(shí)間耽誤，對(duì)我們?nèi)业纳钜?guī)劃造成了嚴(yán)重影響。我們?cè)究梢宰龀龊芏嗖煌倪x擇，但就這樣被動(dòng)地等待著，看著時(shí)間一天天流逝。"陳勇森認(rèn)為，段光圣的行為已然是實(shí)實(shí)在在的“詐騙”。
"每當(dāng)看到類似案件，我都感到非常痛心。"陳勇森的辯護(hù)人、美國(guó)律師貝爾在接受采訪時(shí)嘆息道。作為從業(yè)二十余年的移民律師，他見證了太多類似的案例。"移民美國(guó)其實(shí)是一個(gè)非常規(guī)范的過程，但很多人因?yàn)椴涣私舛淙胂葳?。根?jù)《移民與國(guó)籍法》（INA）第203(b)(5)條款和聯(lián)邦法規(guī)第8篇第204.6條的規(guī)定，每個(gè)投資移民申請(qǐng)都必須遵循嚴(yán)格的法律程序和合規(guī)要求。我們?cè)趯?shí)踐中發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)問題案件都出在對(duì)這些基本法律程序的違背上。"

移民路徑解析：正規(guī)流程與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

通過投資方式移民美國(guó)，最常見的是EB-5項(xiàng)目。貝爾解釋說："這就像是在建造一座房子。地基必須穩(wěn)固，每一步都要按照規(guī)范來做。但在陳勇森的案子里，我看到的卻是一個(gè)連地基都沒打好就收了全款的項(xiàng)目。以我經(jīng)手的多個(gè)成功案例來看，投資移民項(xiàng)目必須首先確保三個(gè)核心要素：投資資金的合法來源證明、投資項(xiàng)目的合規(guī)性證明、以及完整的商業(yè)計(jì)劃書。這些都是USCIS明確要求的基礎(chǔ)文件。任何一項(xiàng)缺失都可能導(dǎo)致直接被拒。"
貝爾詳細(xì)描述了一個(gè)典型的EB-5投資移民案例："通常，客戶最先要做的是選擇投資項(xiàng)目。這就像是選擇要在哪塊地建房子。之后是準(zhǔn)備申請(qǐng)材料，相當(dāng)于設(shè)計(jì)圖紙。然后是提交I-526申請(qǐng)，這就像是開工建設(shè)。獲批后進(jìn)入條件綠卡階段，就像是完成主體工程。最后是I-829申請(qǐng)，也就是最終驗(yàn)收。特別需要注意的是，根據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)的規(guī)定，EB-5項(xiàng)目還涉及證券法的合規(guī)問題。每個(gè)項(xiàng)目都必須提供完整的私募備忘錄(PPM)，詳細(xì)披露投資風(fēng)險(xiǎn)。這是保護(hù)投資人權(quán)益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，但在這個(gè)案件中完全被忽視了。"

"每個(gè)階段都有明確的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和可查詢的進(jìn)度，"貝爾補(bǔ)充道。她打開電腦，調(diào)出一個(gè)正在處理的案件："比如這個(gè)案子，從啟動(dòng)到現(xiàn)在，每一步都有記錄可查。客戶隨時(shí)可以登錄移民局網(wǎng)站，用案件號(hào)查詢進(jìn)展。"
提到費(fèi)用問題，貝爾表示："正常的EB-5項(xiàng)目，律師費(fèi)用通常在3-5萬美元之間。加上投資移民顧問的服務(wù)費(fèi)，總體服務(wù)費(fèi)用很少超過15萬美元。47萬美元的服務(wù)費(fèi)，說實(shí)話，我從業(yè)這么多年還是第一次聽說。根據(jù)美國(guó)律師協(xié)會(huì)的《職業(yè)行為示范規(guī)則》第1.5條和第1.15條規(guī)定，律師費(fèi)用不僅要合理，而且必須通過信托賬戶管理。任何繞過信托賬戶的資金轉(zhuǎn)移都可能構(gòu)成嚴(yán)重的職業(yè)道德違規(guī)。從業(yè)界標(biāo)準(zhǔn)來看，服務(wù)費(fèi)超過20萬美元的情況極其罕見，除非是特別復(fù)雜的案件。"
移民項(xiàng)目考驗(yàn)執(zhí)業(yè)律師操守
業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為，相關(guān)類型的移民項(xiàng)目很考驗(yàn)執(zhí)業(yè)律師操守。按大成律師事務(wù)所律師熊攀的解釋，通常此類移民項(xiàng)目，用戶會(huì)聘請(qǐng)國(guó)內(nèi)律師予以協(xié)助，而專業(yè)的移民服務(wù)機(jī)構(gòu)大都會(huì)采用分階段收費(fèi)。比如啟動(dòng)時(shí)支付30%，I-526獲批后支付40%，剩余30%在獲得條件綠卡后支付。本案中客戶一次性付清這么大筆金額，本身就很不尋常。
就陳勇森案件本身來看，即有諸多疑點(diǎn)，按照華商移民顧問李玲的解釋，時(shí)間進(jìn)度在正常情況下，從準(zhǔn)備材料到I-526提交，大約需要3-6個(gè)月。即便是最復(fù)雜的案件，材料準(zhǔn)備階段也不會(huì)超過一年。而相關(guān)成本也大多在七八萬美金左右。但在這個(gè)案件中，六年過去了連基礎(chǔ)文件都沒有準(zhǔn)備妥當(dāng)，這完全不符合行業(yè)常規(guī)。依據(jù)USCIS的處理時(shí)間指南，I-526申請(qǐng)的標(biāo)準(zhǔn)審理周期是18-24個(gè)月。即便考慮到疫情影響，從遞交到審批通常不會(huì)超過36個(gè)月。更重要的是，整個(gè)過程必須嚴(yán)格遵循USCIS的表格規(guī)范和文件要求。用微信這樣的非正式渠道進(jìn)行重要信息溝通，本身就違反了基本的專業(yè)準(zhǔn)則。
貝爾則指出了更深層的問題："在正常的移民服務(wù)中，律師和顧問的分工非常明確。律師負(fù)責(zé)法律文件審核和申請(qǐng)?zhí)峤?，顧問?fù)責(zé)材料收集和客戶溝通。但在這個(gè)案件中，我們看到的是責(zé)任主體的嚴(yán)重混亂。兩個(gè)主體之間私下轉(zhuǎn)移客戶資金，這在專業(yè)機(jī)構(gòu)是絕對(duì)禁止的行為。"
"如果是通過中介機(jī)構(gòu)辦理，流程其實(shí)會(huì)更嚴(yán)格，"貝爾說。他展示了一份標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)流程圖："中介機(jī)構(gòu)首先要對(duì)客戶資質(zhì)進(jìn)行評(píng)估，然后是項(xiàng)目推薦、材料準(zhǔn)備、遞交申請(qǐng)，每個(gè)環(huán)節(jié)都有詳細(xì)的時(shí)間表和負(fù)責(zé)人。但在陳勇森的案子里，我們看不到任何專業(yè)化的流程管理。"
談到時(shí)間周期，貝爾表示："一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的EB-5案件，從啟動(dòng)到獲得條件綠卡，通常需要24-36個(gè)月。其中I-526審理約需18-24個(gè)月，這是不可避免的等待期。但關(guān)鍵是，這個(gè)等待是有進(jìn)度可查的。而不是像這個(gè)案件一樣，陷入完全的信息黑洞。"
而專業(yè)的移民機(jī)構(gòu)都有完善的案件管理系統(tǒng)。每次溝通都有記錄，每個(gè)承諾都有跟進(jìn)。但在這個(gè)案件中，人們看到的是極其隨意的微信溝通，這完全不符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。在移民法實(shí)踐中，案件管理不僅關(guān)系到服務(wù)質(zhì)量，更是法律風(fēng)險(xiǎn)控制的重要組成部分。根據(jù)《移民律師執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)指南》，所有客戶通訊記錄都必須妥善保存至少7年。這不僅是職業(yè)要求，也是為了在出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)保護(hù)各方權(quán)益。